信息化資產(chǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強公司信息化資產(chǎn)的管理，確保信息化資產(chǎn)的安全、完整和有效使用，提高公司信息化水平，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有信息化資產(chǎn)的管理，包括但不限于計算機設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲設(shè)備等。（三）管理原則1.統(tǒng)一管理原則：公司信息化資產(chǎn)實行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一采購、統(tǒng)一配置、統(tǒng)一維護、統(tǒng)一處置的管理方式。2.分級負責(zé)原則：按照公司組織架構(gòu)和職責(zé)分工，明確各級部門在信息化資產(chǎn)管理中的職責(zé)，實行分級負責(zé)、層層落實。3.效益優(yōu)先原則：以提高公司信息化應(yīng)用水平和經(jīng)濟效益為目標，合理配置信息化資產(chǎn)，充分發(fā)揮其使用效益。4.安全保密原則：確保信息化資產(chǎn)的安全，防止信息泄露、數(shù)據(jù)丟失和資產(chǎn)損壞，嚴格遵守國家有關(guān)安全保密的法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。二、信息化資產(chǎn)的分類與編號（一）分類1.硬件設(shè)備計算機設(shè)備：包括臺式計算機、筆記本電腦、服務(wù)器等。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：如路由器、交換機、防火墻等。存儲設(shè)備：磁盤陣列、磁帶庫等。終端設(shè)備：打印機、復(fù)印機、掃描儀等。其他硬件設(shè)備：不間斷電源、投影儀等。2.軟件系統(tǒng)操作系統(tǒng)：如Windows、Linux等。辦公軟件：如Office辦公套件等。業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)：如企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理（CRM）系統(tǒng)等。數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)：如Oracle、SQLServer等。其他軟件系統(tǒng)：防病毒軟件、中間件等。3.數(shù)據(jù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：包括客戶信息、銷售數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)等。文檔資料：如合同文件、技術(shù)文檔、規(guī)章制度等。系統(tǒng)數(shù)據(jù)：如系統(tǒng)配置文件、日志文件等。（二）編號為便于信息化資產(chǎn)的管理和識別，對每類信息化資產(chǎn)進行統(tǒng)一編號。編號規(guī)則如下：1.硬件設(shè)備編號：由設(shè)備類別代碼、部門代碼、購置年份、流水號組成。例如，某臺式計算機編號為：SJ01012023001，其中SJ表示計算機設(shè)備類別代碼，01表示部門代碼，2023表示購置年份，001表示流水號。2.軟件系統(tǒng)編號：由軟件類別代碼、版本號、購置年份組成。例如，某辦公軟件編號為：RJ01V11.02022，其中RJ表示軟件類別代碼，V11.0表示版本號，2022表示購置年份。3.數(shù)據(jù)資產(chǎn)編號：由數(shù)據(jù)類別代碼、部門代碼、年份組成。例如，某業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)編號為：SJ02022023，其中SJ表示數(shù)據(jù)類別代碼，02表示部門代碼，2023表示年份。三、信息化資產(chǎn)的采購與配置（一）采購需求各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出信息化資產(chǎn)采購需求，填寫《信息化資產(chǎn)采購申請表》，詳細說明采購資產(chǎn)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途等信息，并提交至公司信息化管理部門。（二）審批流程1.信息化管理部門收到采購申請表后，對需求進行審核，評估其合理性和必要性。2.審核通過后，提交至公司財務(wù)部門進行預(yù)算審核。3.財務(wù)部門根據(jù)公司預(yù)算情況，對采購申請進行審批，如預(yù)算允許，則批準采購申請；如預(yù)算不足，則返回信息化管理部門重新調(diào)整需求或等待預(yù)算調(diào)整。4.采購申請經(jīng)財務(wù)部門批準后，由信息化管理部門負責(zé)組織采購。（三）采購方式1.集中采購：對于通用型、標準化的信息化資產(chǎn)，如計算機設(shè)備、辦公軟件等，采用集中采購方式，由公司統(tǒng)一與供應(yīng)商簽訂采購合同，以獲取批量采購的價格優(yōu)勢。2.分散采購：對于特殊需求、定制化的信息化資產(chǎn)，由各部門根據(jù)審批后的采購申請自行組織采購，但需按照公司相關(guān)規(guī)定進行采購流程操作，并及時將采購情況報信息化管理部門備案。（四）配置與發(fā)放1.信息化管理部門根據(jù)采購合同和采購申請，對采購的信息化資產(chǎn)進行驗收。驗收合格后，按照公司規(guī)定進行配置和發(fā)放。2.對于硬件設(shè)備，根據(jù)各部門需求，將設(shè)備發(fā)放至使用部門，并填寫《信息化資產(chǎn)發(fā)放登記表》，明確設(shè)備的名稱、型號、數(shù)量、發(fā)放時間、使用部門等信息。3.對于軟件系統(tǒng)，由信息化管理部門負責(zé)安裝調(diào)試，并將軟件的使用權(quán)限分配至相關(guān)部門和人員。4.對于數(shù)據(jù)資產(chǎn)，按照公司數(shù)據(jù)管理規(guī)定，對數(shù)據(jù)進行備份、存儲和共享，并明確數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限和使用范圍。四、信息化資產(chǎn)的使用與維護（一）使用管理1.各部門負責(zé)本部門信息化資產(chǎn)的日常使用和管理，制定相應(yīng)的使用管理制度，確保資產(chǎn)的正常使用。2.信息化資產(chǎn)使用人員應(yīng)嚴格按照操作規(guī)程使用設(shè)備和軟件系統(tǒng)，不得擅自更改設(shè)備配置和軟件設(shè)置，不得隨意安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件和硬件。3.嚴禁利用信息化資產(chǎn)從事違法違規(guī)活動，如侵犯知識產(chǎn)權(quán)、泄露公司機密等。（二）維護管理1.信息化管理部門負責(zé)制定信息化資產(chǎn)維護計劃，定期對硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)進行巡檢、保養(yǎng)和維護，確保資產(chǎn)的正常運行。2.對于硬件設(shè)備出現(xiàn)的故障，使用部門應(yīng)及時向信息化管理部門報告，由信息化管理部門安排專業(yè)技術(shù)人員進行維修。維修記錄應(yīng)詳細填寫，包括故障現(xiàn)象、維修時間、維修人員、維修結(jié)果等信息。3.對于軟件系統(tǒng)出現(xiàn)的問題，信息化管理部門應(yīng)及時進行分析和處理，必要時聯(lián)系軟件供應(yīng)商進行升級或修復(fù)。同時，應(yīng)做好軟件系統(tǒng)的備份工作，防止數(shù)據(jù)丟失。4.定期對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并分別存儲在不同的地點。同時，應(yīng)定期對備份數(shù)據(jù)進行恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。五、信息化資產(chǎn)的安全管理（一）安全策略制定1.信息化管理部門根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和公司實際情況，制定信息化資產(chǎn)安全策略，明確安全管理目標、安全措施和安全責(zé)任。2.安全策略應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、用戶認證與授權(quán)策略、安全審計策略等，確保信息化資產(chǎn)在各個環(huán)節(jié)的安全性。（二）網(wǎng)絡(luò)安全管理1.加強網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全配置，設(shè)置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全防護設(shè)備，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊。2.定期更新網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全補丁，及時修復(fù)安全漏洞，確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全性。3.對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進行分段管理，嚴格控制不同區(qū)域之間的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限，防止內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全事件的發(fā)生。（三）數(shù)據(jù)安全管理1.對重要數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。2.建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機制，定期對數(shù)據(jù)進行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在異地，以防止本地數(shù)據(jù)丟失或損壞。3.嚴格控制數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，分配相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的安全性和保密性。（四）用戶認證與授權(quán)管理1.建立完善的用戶認證體系，采用用戶名、密碼、數(shù)字證書等多種認證方式，確保用戶身份的真實性。2.根據(jù)用戶的角色和權(quán)限，對信息化資產(chǎn)的訪問進行授權(quán)管理，嚴禁越權(quán)訪問。3.定期對用戶賬號進行清理和審計，及時刪除離職人員或不再使用的賬號，防止賬號被盜用。（五）安全審計管理1.建立信息化資產(chǎn)安全審計系統(tǒng)，對網(wǎng)絡(luò)訪問、系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)修改等行為進行實時審計和記錄。2.定期對安全審計數(shù)據(jù)進行分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險和違規(guī)行為，并采取相應(yīng)的措施進行處理。3.配合國家有關(guān)部門的安全檢查和審計工作，提供相關(guān)的安全審計報告和資料。六、信息化資產(chǎn)的盤點與清查（一）盤點計劃信息化管理部門每年制定信息化資產(chǎn)盤點計劃，明確盤點的范圍、時間、人員和方法等。盤點計劃應(yīng)報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。（二）盤點實施1.按照盤點計劃，組織相關(guān)人員對信息化資產(chǎn)進行全面盤點。盤點過程中，應(yīng)認真核對資產(chǎn)的數(shù)量、型號、規(guī)格、使用狀態(tài)等信息，并填寫《信息化資產(chǎn)盤點表》。2.對于盤點中發(fā)現(xiàn)的賬實不符情況，應(yīng)詳細記錄，并查明原因。屬于資產(chǎn)丟失、損壞的，應(yīng)按照規(guī)定進行處理；屬于賬務(wù)處理錯誤的，應(yīng)及時調(diào)整賬務(wù)。（三）清查報告盤點結(jié)束后，信息化管理部門應(yīng)編制信息化資產(chǎn)清查報告，報告內(nèi)容包括盤點基本情況、賬實相符情況、存在問題及處理建議等。清查報告經(jīng)審核后報公司領(lǐng)導(dǎo)。七、信息化資產(chǎn)的處置（一）處置原因信息化資產(chǎn)因以下原因需要進行處置：1.資產(chǎn)已達到使用年限，且無法繼續(xù)使用。2.資產(chǎn)因技術(shù)更新?lián)Q代，已被淘汰或不再適用。3.資產(chǎn)因損壞、丟失等原因，無法修復(fù)或找回。4.其他原因需要處置的資產(chǎn)。（二）處置方式1.報廢：對于已達到使用年限、無法繼續(xù)使用或技術(shù)淘汰的硬件設(shè)備，經(jīng)技術(shù)鑒定后，予以報廢處理。報廢資產(chǎn)應(yīng)按照公司固定資產(chǎn)報廢管理規(guī)定進行審批和處置。2.轉(zhuǎn)讓：對于仍有使用價值的信息化資產(chǎn)，可以進行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)應(yīng)按照公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定進行評估、審批和交易。3.捐贈：對于符合條件的信息化資產(chǎn)，可以捐贈給其他單位或個人。捐贈資產(chǎn)應(yīng)按照公司捐贈管理規(guī)定進行審批和辦理相關(guān)手續(xù)。（三）處置流程1.使用部門提出信息化資產(chǎn)處置申請，填寫《信息化資產(chǎn)處置申請表》，詳細說明處置資產(chǎn)的名稱、型號、數(shù)量、處置原因等信息，并提交至公司信息化管理部門。2.信息化管理部門對處置申請進行審核，評估資產(chǎn)的實際情況和處置方式的合理性。3.審核通過后，提交至公司財務(wù)部門進行資產(chǎn)核銷審批。4.財務(wù)部門根據(jù)公司財務(wù)制度，對資產(chǎn)處置申請進行審批，批準后辦理資產(chǎn)核銷手續(xù)。5.信息化管理部門按照審批意見，組織實施資產(chǎn)處置工作，并將處置結(jié)果報公司領(lǐng)導(dǎo)備案。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司審計部門定期對信息化資產(chǎn)管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括資產(chǎn)采購、配置、使用、維護、安全管理、盤點清查、處置等環(huán)節(jié)。2.信息化管理部門應(yīng)配合審計部門的監(jiān)督檢查工作，及時提供相關(guān)資料和信息，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。（二）考核評價1.建立信息化