集團(tuán)貿(mào)易管理辦法總則制定目的為加強(qiáng)集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)的規(guī)范化、科學(xué)化管理，有效防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，提高貿(mào)易業(yè)務(wù)的運(yùn)營效率和經(jīng)濟(jì)效益，確保集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于集團(tuán)及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“下屬企業(yè)”）的各類貿(mào)易業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于商品采購、銷售、進(jìn)出口貿(mào)易、代理貿(mào)易等。管理原則1.合法合規(guī)原則：貿(mào)易業(yè)務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和集團(tuán)內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)的合法性和合規(guī)性。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警和控制機(jī)制，對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)中的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面管理，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。3.效益優(yōu)先原則：以提高經(jīng)濟(jì)效益為核心目標(biāo)，優(yōu)化貿(mào)易業(yè)務(wù)流程，降低運(yùn)營成本，提高資金使用效率，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易業(yè)務(wù)的價(jià)值最大化。4.統(tǒng)一管理原則：集團(tuán)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部資源整合和協(xié)同運(yùn)作，提高集團(tuán)整體競爭力。貿(mào)易業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)集團(tuán)貿(mào)易管理委員會(huì)1.組成：由集團(tuán)高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和下屬企業(yè)代表組成。2.職責(zé)制定集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，審定年度貿(mào)易業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算。審議和批準(zhǔn)重大貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目，包括重大采購、銷售合同和進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目等。研究和解決貿(mào)易業(yè)務(wù)中的重大問題，協(xié)調(diào)集團(tuán)內(nèi)部各部門和下屬企業(yè)之間的貿(mào)易業(yè)務(wù)關(guān)系。監(jiān)督和評(píng)估集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，提出改進(jìn)措施和建議。集團(tuán)貿(mào)易管理部門1.職責(zé)貫徹執(zhí)行集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織實(shí)施年度貿(mào)易業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算。制定和完善集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度和流程，指導(dǎo)和監(jiān)督下屬企業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)工作。負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目的審核和備案，對(duì)貿(mào)易合同的簽訂、履行進(jìn)行全過程管理。建立和維護(hù)貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶信息庫，開展市場調(diào)研和分析，為集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)決策提供支持。協(xié)調(diào)解決貿(mào)易業(yè)務(wù)中的糾紛和問題，處理貿(mào)易業(yè)務(wù)中的突發(fā)事件。下屬企業(yè)貿(mào)易管理部門1.職責(zé)執(zhí)行集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度和流程，組織實(shí)施本企業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算。負(fù)責(zé)本企業(yè)貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目的開發(fā)、洽談和執(zhí)行，簽訂和履行貿(mào)易合同。建立和管理本企業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶關(guān)系，拓展市場渠道，提高市場份額。定期向集團(tuán)貿(mào)易管理部門報(bào)告本企業(yè)貿(mào)易業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)中存在的問題和建議。貿(mào)易業(yè)務(wù)流程管理貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng)1.市場調(diào)研：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員應(yīng)定期開展市場調(diào)研，收集市場信息，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場需求，尋找潛在的貿(mào)易業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。2.項(xiàng)目篩選：對(duì)收集到的貿(mào)易業(yè)務(wù)信息進(jìn)行分析和評(píng)估，篩選出符合集團(tuán)貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)的項(xiàng)目。3.項(xiàng)目立項(xiàng)：對(duì)于篩選出的貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目，貿(mào)易業(yè)務(wù)人員應(yīng)填寫《貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，經(jīng)本企業(yè)貿(mào)易管理部門審核后，報(bào)集團(tuán)貿(mào)易管理部門審批。貿(mào)易合同簽訂1.合同起草：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員應(yīng)根據(jù)貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目的具體情況，起草貿(mào)易合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括商品名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式等主要條款。2.合同審核：貿(mào)易合同文本起草完成后，應(yīng)提交本企業(yè)法律事務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性和經(jīng)濟(jì)效益等方面。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的貿(mào)易合同，由貿(mào)易業(yè)務(wù)人員與客戶簽訂。簽訂合同應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，確保合同的有效性和可執(zhí)行性。貿(mào)易業(yè)務(wù)執(zhí)行1.采購管理：根據(jù)貿(mào)易合同的約定，及時(shí)組織商品采購。采購過程中應(yīng)嚴(yán)格控制采購成本，確保商品質(zhì)量和交貨時(shí)間。2.銷售管理：按照貿(mào)易合同的要求，及時(shí)組織商品銷售。銷售過程中應(yīng)加強(qiáng)客戶服務(wù)，提高客戶滿意度，確保銷售款項(xiàng)的及時(shí)回收。3.物流管理：合理安排商品的運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和配送，確保商品的安全和及時(shí)交付。物流過程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物流成本的控制，提高物流效率。4.資金管理：加強(qiáng)貿(mào)易業(yè)務(wù)資金的管理，合理安排資金使用，確保資金的安全和流動(dòng)性。貿(mào)易業(yè)務(wù)資金應(yīng)?？顚Ｓ茫坏门灿?。貿(mào)易業(yè)務(wù)結(jié)算1.結(jié)算方式：貿(mào)易業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)根據(jù)合同約定的結(jié)算方式進(jìn)行，包括現(xiàn)金結(jié)算、銀行轉(zhuǎn)賬結(jié)算、信用證結(jié)算等。2.結(jié)算流程：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員應(yīng)在商品交付或服務(wù)完成后，及時(shí)辦理結(jié)算手續(xù)。結(jié)算手續(xù)應(yīng)包括開具發(fā)票、提交結(jié)算單據(jù)、核對(duì)賬目等環(huán)節(jié)。3.應(yīng)收賬款管理：加強(qiáng)應(yīng)收賬款的管理，建立應(yīng)收賬款臺(tái)賬，定期對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行清理和催收。對(duì)于逾期未收回的應(yīng)收賬款，應(yīng)采取有效的催收措施，確保應(yīng)收賬款的安全回收。貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理市場風(fēng)險(xiǎn)1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：密切關(guān)注市場價(jià)格波動(dòng)、供求關(guān)系變化、匯率變動(dòng)等因素，及時(shí)識(shí)別貿(mào)易業(yè)務(wù)中的市場風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如套期保值、調(diào)整貿(mào)易策略、優(yōu)化商品結(jié)構(gòu)等。信用風(fēng)險(xiǎn)1.客戶信用評(píng)估：在開展貿(mào)易業(yè)務(wù)前，應(yīng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，包括客戶的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等方面。2.信用額度管理：根據(jù)客戶的信用評(píng)估結(jié)果，為客戶設(shè)定合理的信用額度，并定期對(duì)信用額度進(jìn)行調(diào)整。3.應(yīng)收賬款監(jiān)控：加強(qiáng)對(duì)應(yīng)收賬款的監(jiān)控，及時(shí)掌握客戶的付款情況。對(duì)于逾期未付款的客戶，應(yīng)采取有效的催收措施，必要時(shí)可采取法律手段追討欠款。操作風(fēng)險(xiǎn)1.制度建設(shè)：建立健全貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度和流程，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為。2.人員培訓(xùn)：加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。3.監(jiān)督檢查：定期對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正業(yè)務(wù)操作中的違規(guī)行為。貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案管理檔案內(nèi)容貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案包括貿(mào)易業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表、貿(mào)易合同、采購發(fā)票、銷售發(fā)票、運(yùn)輸單據(jù)、結(jié)算單據(jù)、客戶信息等相關(guān)文件和資料。檔案管理要求1.及時(shí)歸檔：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員應(yīng)在業(yè)務(wù)完成后及時(shí)將相關(guān)文件和資料歸檔，確保檔案的完整性和及時(shí)性。2.分類管理：貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案應(yīng)按照項(xiàng)目、時(shí)間、客戶等進(jìn)行分類管理，便于查詢和使用。3.安全保管：建立專門的貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案庫，配備必要的保管設(shè)施和設(shè)備，確保檔案的安全和保密。4.檔案銷毀：對(duì)于超過保管期限的貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。監(jiān)督與考核監(jiān)督檢查1.集團(tuán)貿(mào)易管理部門應(yīng)定期對(duì)下屬企業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度的執(zhí)行情況、貿(mào)易業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制情況等。2.下屬企業(yè)應(yīng)定期對(duì)本企業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決業(yè)務(wù)中存在的問題。考核評(píng)價(jià)1.集團(tuán)對(duì)下屬企業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)，考核內(nèi)容包括貿(mào)易業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情