市引導(dǎo)基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，規(guī)范市引導(dǎo)基金的運(yùn)作與管理，提高資金使用效益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）定義與范圍本辦法所稱市引導(dǎo)基金，是指由市政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。（三）基本原則1.政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，政府引導(dǎo)基金通過政策導(dǎo)向和市場(chǎng)化運(yùn)作方式，吸引社會(huì)資本參與，共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2.科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)建立健全科學(xué)的決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作的規(guī)范性、安全性和有效性，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。3.公開透明、強(qiáng)化監(jiān)督引導(dǎo)基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等全過程應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，接受社會(huì)監(jiān)督，確保資金使用規(guī)范、透明。（四）管理職責(zé)1.市財(cái)政部門負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的預(yù)算管理、資金撥付、監(jiān)督檢查等工作，制定引導(dǎo)基金的財(cái)務(wù)管理制度和績效評(píng)價(jià)辦法。2.市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門研究制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策，確定引導(dǎo)基金支持的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和方向，指導(dǎo)項(xiàng)目申報(bào)和審核工作。3.市經(jīng)濟(jì)和信息化部門負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門推進(jìn)工業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展，指導(dǎo)工業(yè)項(xiàng)目的申報(bào)和審核工作，配合做好引導(dǎo)基金的相關(guān)管理工作。4.市科技部門負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門推進(jìn)科技創(chuàng)新工作，指導(dǎo)科技項(xiàng)目的申報(bào)和審核工作，配合做好引導(dǎo)基金對(duì)科技型企業(yè)的支持和管理工作。5.市金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，規(guī)范其運(yùn)作行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。6.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好引導(dǎo)基金的相關(guān)管理工作。二、資金來源與運(yùn)作方式（一）資金來源1.市財(cái)政預(yù)算安排由市財(cái)政每年安排一定規(guī)模的資金作為引導(dǎo)基金的主要來源。2.上級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金爭取上級(jí)財(cái)政部門設(shè)立的與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的專項(xiàng)資金，納入引導(dǎo)基金統(tǒng)籌使用。3.其他資金通過社會(huì)捐贈(zèng)、基金收益轉(zhuǎn)增等方式籌集的資金。（二）運(yùn)作方式1.參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)引導(dǎo)基金以參股方式與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，引導(dǎo)基金的參股比例一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資本的30%。2.跟進(jìn)投資對(duì)于已獲創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資但資金仍有缺口的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可按照一定比例跟進(jìn)投資，以支持項(xiàng)目發(fā)展。3.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的項(xiàng)目，按照一定比例給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。三、投資運(yùn)作（一）投資領(lǐng)域引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持以下領(lǐng)域的企業(yè)發(fā)展：1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括新一代信息技術(shù)、生物、新能源、新材料、高端裝備制造、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)。2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)符合國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，以及從事高新技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新的企業(yè)。3.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)包括金融服務(wù)、科技服務(wù)、文化創(chuàng)意、物流服務(wù)、電子商務(wù)等領(lǐng)域。（二）投資項(xiàng)目要求1.符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，屬于引導(dǎo)基金支持的重點(diǎn)領(lǐng)域。2.具有創(chuàng)新性和成長性投資項(xiàng)目應(yīng)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新性或商業(yè)模式創(chuàng)新性，具備良好的市場(chǎng)前景和成長潛力。3.規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)被投資企業(yè)應(yīng)具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范。4.合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)被投資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)合理，不存在重大權(quán)屬糾紛。（三）投資決策程序1.項(xiàng)目申報(bào)由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或項(xiàng)目單位向市發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申報(bào)材料，包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、商業(yè)計(jì)劃書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表等。2.項(xiàng)目初審市發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審，篩選出符合條件的項(xiàng)目。3.專家評(píng)審組織相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、市場(chǎng)前景、投資價(jià)值等。4.決策審批根據(jù)專家評(píng)審意見，由市引導(dǎo)基金管理委員會(huì)進(jìn)行決策審批，確定投資項(xiàng)目和投資方案。（四）投資管理1.簽訂投資協(xié)議引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。2.資金撥付按照投資協(xié)議約定，及時(shí)將引導(dǎo)基金資金撥付至創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被投資企業(yè)。3.項(xiàng)目監(jiān)管建立健全項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況和存在的問題。4.績效評(píng)價(jià)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，評(píng)估投資效果和資金使用效益，為后續(xù)投資決策提供參考依據(jù)。四、收益分配與退出機(jī)制（一）收益分配1.參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)引導(dǎo)基金按照投資協(xié)議約定，與其他股東共同分享創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資收益。引導(dǎo)基金的收益分配方式和比例應(yīng)在投資協(xié)議中明確規(guī)定。2.跟進(jìn)投資引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資所獲得的收益，按照一定比例在引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)之間進(jìn)行分配。3.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)獲得風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助后，如投資項(xiàng)目取得收益，應(yīng)按照一定比例將收益返還給引導(dǎo)基金。（二）退出機(jī)制1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓引導(dǎo)基金可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出投資項(xiàng)目，轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)按照市場(chǎng)原則確定。2.企業(yè)回購在符合投資協(xié)議約定的情況下，被投資企業(yè)可按照約定價(jià)格回購引導(dǎo)基金持有的股權(quán)。3.清算退出如投資項(xiàng)目出現(xiàn)清算情形，引導(dǎo)基金按照投資協(xié)議約定的順序參與清算分配。五、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中可能面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.政策風(fēng)險(xiǎn)防控密切關(guān)注國家和地方政策變化，及時(shí)調(diào)整引導(dǎo)基金的投資策略和方向，降低政策風(fēng)險(xiǎn)。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的監(jiān)測(cè)和分析，合理選擇投資項(xiàng)目和投資時(shí)機(jī)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。3.投資風(fēng)險(xiǎn)防控嚴(yán)格執(zhí)行投資決策程序，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，選擇優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目進(jìn)行投資。4.管理風(fēng)險(xiǎn)防控建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作過程的規(guī)范管理，提高管理水平，防范管理風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，對(duì)因不可抗力等原因?qū)е乱龑?dǎo)基金投資損失的，按照一定比例給予補(bǔ)償。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督管理主體市財(cái)政部門會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。（二）監(jiān)督管理內(nèi)容1.資金使用情況檢查引導(dǎo)基金資金是否按照規(guī)定用途使用，有無截留、挪用等情況。2.投資項(xiàng)目進(jìn)展情況跟蹤檢查投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。3.收益分配情況監(jiān)督引導(dǎo)基金的收益分配是否符合投資協(xié)議約定，是否及時(shí)、足額到位。4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況檢查引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度是否健全，執(zhí)行是否有效。（三）信息披露引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向社會(huì)公開引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。七、績效評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)主體與對(duì)象市財(cái)政部門負(fù)責(zé)組織對(duì)引導(dǎo)基金的績效評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)對(duì)象為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)和投資項(xiàng)目。（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法1.評(píng)價(jià)指標(biāo)包括資金使用效益、投資項(xiàng)目質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)效果、風(fēng)險(xiǎn)管理水平等方面的指標(biāo)。2.評(píng)價(jià)方法采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，對(duì)引導(dǎo)基金的績效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。