暫定價(jià)采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司暫定價(jià)采購行為，加強(qiáng)采購成本控制，確保采購質(zhì)量，提高采購效率，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及暫定價(jià)采購的項(xiàng)目，包括但不限于工程建設(shè)、物資采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)，確保采購過程合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正的原則，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與競(jìng)爭(zhēng)。3.成本效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，合理控制采購成本，提高采購效益。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)暫定價(jià)采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和控制，確保采購項(xiàng)目順利實(shí)施。二、暫定價(jià)的定義及適用情形（一）定義暫定價(jià)是指在采購合同簽訂時(shí)，由于某些因素的不確定性，無法確定最終采購價(jià)格，而在合同中約定的暫定價(jià)格。待相關(guān)因素確定后，再根據(jù)實(shí)際情況對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。（二）適用情形1.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大的物資或服務(wù)：如原材料價(jià)格受市場(chǎng)供需關(guān)系影響較大，短期內(nèi)價(jià)格變化頻繁。2.技術(shù)方案尚未最終確定的項(xiàng)目：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，因技術(shù)方案的優(yōu)化或變更，可能導(dǎo)致采購內(nèi)容發(fā)生變化，從而影響采購價(jià)格。3.長(zhǎng)期采購合同：對(duì)于履行期限較長(zhǎng)的采購合同，考慮到市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等因素的變化，難以在合同簽訂時(shí)確定固定價(jià)格。三、暫定價(jià)采購流程（一）需求部門提出申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，填寫《暫定價(jià)采購申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)暫定價(jià)、申請(qǐng)暫定價(jià)的原因及價(jià)格調(diào)整的依據(jù)等內(nèi)容。2.將申請(qǐng)表提交至部門負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)的必要性、合理性進(jìn)行審核，并簽署意見后報(bào)采購部門。（二）采購部門評(píng)估與審批1.采購部門收到申請(qǐng)表后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)、供應(yīng)商情況、采購風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，采購部門填寫《暫定價(jià)采購評(píng)估報(bào)告》，提出是否同意采用暫定價(jià)采購的建議，并報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)采購部門的評(píng)估報(bào)告和項(xiàng)目實(shí)際情況，做出最終審批決定。如同意采用暫定價(jià)采購，應(yīng)明確暫定價(jià)的范圍、價(jià)格調(diào)整的原則和方法等。（三）招標(biāo)或詢價(jià)1.采購部門根據(jù)審批結(jié)果，組織開展招標(biāo)或詢價(jià)工作。對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜的采購項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)方式；對(duì)于金額較小、技術(shù)簡(jiǎn)單的采購項(xiàng)目，可采用詢價(jià)方式。2.在招標(biāo)或詢價(jià)文件中，應(yīng)明確暫定價(jià)的相關(guān)條款，包括價(jià)格調(diào)整的條件、程序、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容，確保供應(yīng)商充分了解暫定價(jià)采購的要求。3.發(fā)布招標(biāo)或詢價(jià)公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)。對(duì)參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。（四）合同簽訂1.根據(jù)招標(biāo)或詢價(jià)結(jié)果，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。采購部門與供應(yīng)商簽訂采購合同，合同中應(yīng)明確暫定價(jià)的具體金額、價(jià)格調(diào)整的方式和條件、付款方式、交貨時(shí)間及地點(diǎn)等條款。2.在合同履行過程中，如因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、技術(shù)方案變更等原因需要調(diào)整暫定價(jià)，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行操作。（五）價(jià)格調(diào)整1.當(dāng)滿足合同約定的價(jià)格調(diào)整條件時(shí)，采購部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)價(jià)格信息，如市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)等。2.組織相關(guān)部門對(duì)價(jià)格調(diào)整的合理性進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括價(jià)格調(diào)整的依據(jù)是否充分、調(diào)整幅度是否合理等。3.根據(jù)審核結(jié)果，確定價(jià)格調(diào)整的金額，并與供應(yīng)商協(xié)商簽訂價(jià)格調(diào)整協(xié)議。價(jià)格調(diào)整協(xié)議作為采購合同的補(bǔ)充文件，具有同等法律效力。（六）結(jié)算與支付1.采購項(xiàng)目完成后，供應(yīng)商應(yīng)提交結(jié)算申請(qǐng)，采購部門對(duì)結(jié)算申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格等是否符合合同約定。2.根據(jù)審核結(jié)果，辦理結(jié)算手續(xù)，并按照合同約定的付款方式支付貨款。如涉及暫定價(jià)調(diào)整的，應(yīng)在結(jié)算金額中予以體現(xiàn)。四、暫定價(jià)采購的風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能導(dǎo)致暫定價(jià)調(diào)整幅度較大，影響采購成本和項(xiàng)目預(yù)算。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商可能因市場(chǎng)價(jià)格變化、自身經(jīng)營狀況等原因，無法按照合同約定提供貨物或服務(wù)，或要求不合理的價(jià)格調(diào)整。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款約定不明確，可能導(dǎo)致在價(jià)格調(diào)整、結(jié)算支付等環(huán)節(jié)產(chǎn)生糾紛。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：采購流程不規(guī)范、審批環(huán)節(jié)失控等，可能導(dǎo)致暫定價(jià)采購出現(xiàn)漏洞，給公司帶來損失。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期收集市場(chǎng)價(jià)格信息，分析價(jià)格走勢(shì)，為價(jià)格調(diào)整提供參考。在合同中約定價(jià)格調(diào)整的上限和下限，降低價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購成本的影響。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，并在合同中明確違約責(zé)任。加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的跟蹤管理，及時(shí)了解其經(jīng)營狀況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)采取措施。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)合同管理，確保合同條款明確、具體、合法有效。在合同簽訂前，組織法律、財(cái)務(wù)等部門對(duì)合同進(jìn)行審核，避免合同糾紛。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善采購流程，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)審批環(huán)節(jié)的控制。加強(qiáng)對(duì)采購人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)暫定價(jià)采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，檢查采購流程是否合規(guī)、合同執(zhí)行是否到位、價(jià)格調(diào)整是否合理等。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）采購部門自查采購部門應(yīng)定期對(duì)暫定價(jià)采購項(xiàng)目進(jìn)行自查，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。同時(shí)，應(yīng)建立暫定價(jià)采購項(xiàng)目檔案，對(duì)采購過程中的相關(guān)文件、資料進(jìn)行歸檔保存，以備查閱。（三）投訴處理設(shè)立投訴渠道，接受供應(yīng)商和公司內(nèi)部員工對(duì)暫定價(jià)采購項(xiàng)目的投訴。對(duì)投訴