私募基金代管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范私募基金代管理活動，保護投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)從事私募基金代管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱“代管理機構(gòu)”）及其相關(guān)活動。私募基金代管理是指代管理機構(gòu)接受私募基金管理人（以下簡稱“原管理人”）的委托，在一定期限內(nèi)代為履行私募基金的管理職責(zé)?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，依法開展代管理業(yè)務(wù)。2.誠信信用原則：代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，履行善良管理人的義務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。3.風(fēng)險可控原則：代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，有效識別、評估和控制代管理業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險。4.專業(yè)運作原則：代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)的投資管理能力和經(jīng)驗，配備相應(yīng)的專業(yè)人員，確保代管理業(yè)務(wù)的專業(yè)運作。代管理機構(gòu)的資格與條件基本資格1.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人，具有獨立的法人資格。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有良好的誠信記錄和經(jīng)營業(yè)績，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。3.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，能夠有效防范和控制經(jīng)營風(fēng)險。專業(yè)條件1.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有不少于[X]名具有三年以上私募基金管理經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中至少[X]名具有五年以上相關(guān)經(jīng)驗。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備完善的投資研究體系和投資決策機制，能夠獨立開展投資分析和決策。3.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險管理體系和風(fēng)險控制措施，能夠有效識別、評估和控制投資風(fēng)險。其他條件1.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有符合要求的辦公場所和設(shè)施，能夠滿足代管理業(yè)務(wù)的開展需要。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）進(jìn)行登記，并持續(xù)履行信息報送義務(wù)。代管理業(yè)務(wù)的委托與受托委托程序1.原管理人擬委托代管理機構(gòu)進(jìn)行私募基金代管理的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，就代管理事項進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。2.原管理人應(yīng)當(dāng)與代管理機構(gòu)簽訂書面委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、代管理期限、管理費用等事項。委托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)報基金業(yè)協(xié)會備案。受托要求1.代管理機構(gòu)在接受委托前，應(yīng)當(dāng)對私募基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險狀況等進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報告。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議的約定，履行代管理職責(zé)，不得擅自變更投資策略和投資范圍。3.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向原管理人和基金份額持有人報告私募基金的運作情況，包括投資組合、資產(chǎn)凈值、收益分配等信息。信息披露1.原管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前，向基金份額持有人披露代管理事項的相關(guān)信息，包括代管理機構(gòu)的基本情況、代管理方案、風(fēng)險提示等。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受托后，及時向基金份額持有人披露代管理業(yè)務(wù)的開展情況，包括投資決策流程、風(fēng)險管理措施等。代管理業(yè)務(wù)的運作與管理投資運作1.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議的約定，獨立開展投資運作，不得將代管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給其他機構(gòu)。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機制，明確投資決策流程和權(quán)限，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。3.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。風(fēng)險管理1.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，對私募基金的投資風(fēng)險進(jìn)行全面的識別、評估和控制。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險管理制度和風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險處置措施和流程，確保在發(fā)生風(fēng)險事件時能夠及時、有效地進(jìn)行處置。3.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理體系的有效性進(jìn)行評估和改進(jìn)，不斷提高風(fēng)險管理水平。內(nèi)部控制1.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對代管理業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制。2.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對員工的管理和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和業(yè)務(wù)水平。3.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。檔案管理1.代管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，對代管理業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料進(jìn)行妥善保管。2.檔案管理應(yīng)當(dāng)包括投資決策文件、交易記錄、財務(wù)報表、信息披露文件等，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。3.檔案保管期限應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，一般不少于[X]年。代管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督與自律監(jiān)管部門監(jiān)督1.中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及其派出機構(gòu)依法對私募基金代管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)對代管理機構(gòu)的經(jīng)營活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，要求代管理機構(gòu)提供相關(guān)文件、資料和信息。3.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對代管理機構(gòu)的違法違規(guī)行為，依法采取責(zé)令改正、罰款、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施?；饦I(yè)協(xié)會自律管理1.基金業(yè)協(xié)會對私募基金代管理業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，制定自律規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對代管理機構(gòu)進(jìn)行登記和備案管理。2.基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對代管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律檢查，要求代管理機構(gòu)報送相關(guān)信息和資料。3.基金業(yè)協(xié)會對代管理機構(gòu)的違法違規(guī)行為，依法采取自律處分措施，包括警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、暫停會員資格等。原管理人和基金份額持有人監(jiān)督1.原管理人應(yīng)當(dāng)對代管理機構(gòu)的代管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查代管理機構(gòu)的運作情況，發(fā)現(xiàn)問題及時要求代管理機構(gòu)整改。2.基金份額持有人有權(quán)對代管理機構(gòu)的代管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，要求代管理機構(gòu)提供相關(guān)信息和資料?；鸱蓊~持有人對代管理機構(gòu)的違法違規(guī)行為，可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會投訴舉報。法律責(zé)任代管理機構(gòu)的法律責(zé)任1.代管理機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，未按照委托管理協(xié)議的約定履行代管理職責(zé)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.代管理機構(gòu)違反法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，從事違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會依法給予行政處罰和自律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。原管理人的法律責(zé)任1.原管理人違反本辦法規(guī)定，未按照規(guī)定程序委托代管理機構(gòu)進(jìn)行代管理，或者未對代管理機構(gòu)的代管理業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)督，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。