隱私泄露管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織對隱私信息的保護，防止隱私泄露事件的發(fā)生，保障公司/組織及相關人員的合法權益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內所有涉及隱私信息處理的部門、崗位及人員，包括但不限于員工、合作伙伴、供應商等在業(yè)務活動中接觸到公司/組織隱私信息的相關方。（三）定義1.隱私信息：指公司/組織在業(yè)務活動中收集、存儲、使用、披露的涉及個人身份識別、敏感信息等能夠直接或間接識別個人的信息，包括但不限于姓名、身份證號碼、聯系方式、家庭住址、醫(yī)療健康信息、財務信息、商業(yè)秘密等。2.隱私泄露：指因意外事件、人為失誤、惡意攻擊等原因，導致公司/組織所掌握的隱私信息被未經授權的訪問、獲取、使用、披露或丟失等情況。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保隱私信息處理活動合法合規(guī)。2.最小化原則：僅收集、使用和存儲實現業(yè)務目的所需的最少必要隱私信息。3.安全保障原則：采取適當的技術和管理措施，保障隱私信息的安全性、完整性和保密性。4.主體授權原則：在收集、使用和披露隱私信息前，應獲得信息主體的明確授權，并確保授權的真實性和有效性。5.責任追究原則：對因故意或重大過失導致隱私泄露事件的相關責任人，依法依規(guī)追究責任。二、隱私信息管理職責（一）管理層職責1.負責制定公司/組織隱私信息保護的戰(zhàn)略方針和政策，確保隱私保護工作與公司/組織整體業(yè)務目標相一致。2.審批隱私信息管理相關制度、流程和重大決策，為隱私保護工作提供必要的資源支持。3.監(jiān)督隱私信息管理工作的執(zhí)行情況，對隱私泄露事件進行決策和協調處理。（二）隱私管理部門職責1.制定和完善隱私信息管理的各項制度、流程和操作規(guī)范，并確保其有效執(zhí)行。2.組織開展隱私信息保護培訓和宣傳工作，提高員工的隱私保護意識和技能。3.負責隱私信息的分類分級管理，確定不同級別隱私信息的保護要求和措施。4.對隱私信息處理活動進行監(jiān)督和審計，及時發(fā)現和糾正違規(guī)行為。5.協調處理隱私泄露事件，組織開展調查、評估和應對工作，并及時向管理層報告。6.與監(jiān)管機構、外部合作伙伴等保持溝通與協調，確保公司/組織隱私保護工作符合法律法規(guī)要求和行業(yè)最佳實踐。（三）業(yè)務部門職責1.在業(yè)務活動中嚴格遵守隱私信息管理相關制度和流程，確保所涉及的隱私信息處理活動合法合規(guī)。2.負責本部門所收集、使用和存儲的隱私信息的日常管理和安全保護工作，指定專人負責隱私信息管理，并定期進行自查自糾。3.在開展新業(yè)務、引入新技術或合作項目時，提前評估對隱私信息的影響，并向隱私管理部門提出隱私保護建議和措施。4.配合隱私管理部門開展隱私信息保護培訓和宣傳工作，提高本部門員工的隱私保護意識。5.及時向隱私管理部門報告本部門發(fā)現的隱私信息異常情況或潛在風險。（四）員工職責1.嚴格遵守公司/組織隱私信息管理相關制度和流程，不得擅自收集、使用、披露或傳播公司/組織的隱私信息。2.在工作中妥善保管所接觸到的隱私信息，防止信息泄露、丟失或損壞。3.如發(fā)現隱私信息存在泄露風險或已發(fā)生泄露事件，應立即向上級領導和隱私管理部門報告。4.積極參加公司/組織開展的隱私信息保護培訓和宣傳活動，提高自身的隱私保護意識和技能。三、隱私信息收集與獲?。ㄒ唬┦占瓌t1.明確收集目的：在收集隱私信息前，應明確告知信息主體收集的目的、范圍、方式及用途，并確保收集目的合法、正當、必要。2.合法授權：獲得信息主體的明確授權，授權方式應符合法律法規(guī)要求，確保授權的真實性和有效性。授權可以采用書面形式、電子形式或其他可記錄的方式，但應確保信息主體能夠清晰理解授權內容。3.最小化收集：僅收集實現業(yè)務目的所需的最少必要隱私信息，避免過度收集。（二）收集方式1.直接收集：通過與信息主體直接溝通、簽訂協議等方式收集隱私信息，如在業(yè)務辦理過程中填寫相關表格、簽署合同等。2.間接收集：從合法的第三方獲取隱私信息，但應確保第三方已獲得信息主體的合法授權，并要求第三方采取必要的保密措施。在獲取第三方提供的隱私信息時，應與第三方簽訂保密協議，明確雙方的權利和義務。（三）收集流程1.需求評估：業(yè)務部門在開展業(yè)務活動前，應評估是否需要收集隱私信息以及收集的必要性和合法性。如確需收集，應填寫《隱私信息收集申請表》，詳細說明收集的目的、范圍、方式、使用期限等內容，并提交隱私管理部門審核。2.審核批準：隱私管理部門對《隱私信息收集申請表》進行審核，重點審查收集目的是否合法合規(guī)、收集范圍是否最小化、授權方式是否有效等。審核通過后，報管理層審批。3.信息收集：經批準后，業(yè)務部門按照既定的收集方式和流程收集隱私信息，并確保信息的準確性和完整性。在收集過程中，應向信息主體明確告知收集的相關事項，并獲得其授權。4.記錄備案：業(yè)務部門對收集到的隱私信息進行詳細記錄，包括信息來源、收集時間、信息主體基本情況等，并將相關記錄提交隱私管理部門備案。四、隱私信息存儲與保管（一）存儲方式1.根據隱私信息的敏感程度和安全要求，選擇合適的存儲方式，包括但不限于物理存儲設備（如服務器、硬盤等）、云存儲服務等。2.對于敏感隱私信息，應采用加密存儲方式，確保信息在存儲過程中的保密性。加密算法應符合國家相關標準和行業(yè)最佳實踐。（二）存儲環(huán)境1.建立安全的存儲環(huán)境，確保存儲設備的物理安全，防止未經授權的訪問、破壞或丟失。存儲場所應具備防火、防潮、防蟲、防盜等設施，并定期進行檢查和維護。2.對存儲環(huán)境進行訪問控制，限制只有經過授權的人員才能訪問存儲設備。設置不同級別的用戶權限，根據員工的工作職責和業(yè)務需求，授予相應的訪問權限。（三）存儲期限1.根據業(yè)務需求和法律法規(guī)要求，明確隱私信息的存儲期限。在存儲期限屆滿后，應按照規(guī)定的流程對隱私信息進行刪除或匿名化處理。2.如需延長存儲期限，應重新評估必要性和合法性，并按照規(guī)定的程序進行審批。（四）保管措施1.建立完善的隱私信息保管制度，明確保管責任人和保管流程。定期對隱私信息進行盤點和清查，確保信息的準確性和完整性。2.對存儲設備進行定期備份，備份數據應存儲在安全的異地位置，并定期進行測試和恢復演練，以防止數據丟失。3.加強對存儲設備的維護和管理，及時更新系統軟件和安全補丁，防范病毒、惡意軟件等安全威脅。五、隱私信息使用與共享（一）使用原則1.遵循合法、正當、必要的原則，僅在實現收集目的所必需的范圍內使用隱私信息，不得超出授權范圍使用。2.使用隱私信息應確保信息的安全性、完整性和保密性，防止信息被濫用或泄露。（二）使用流程1.需求申請：業(yè)務部門如需使用隱私信息，應填寫《隱私信息使用申請表》，詳細說明使用目的、使用范圍、使用方式等內容，并提交隱私管理部門審核。2.審核批準：隱私管理部門對《隱私信息使用申請表》進行審核，重點審查使用目的是否合法合規(guī)、使用范圍是否在授權范圍內、使用方式是否安全可靠等。審核通過后，報管理層審批。3.信息使用：經批準后，業(yè)務部門按照既定的使用方式和流程使用隱私信息，并確保信息的使用符合相關規(guī)定和要求。在使用過程中，應記錄使用情況，包括使用時間、使用人員、使用目的等。4.監(jiān)督檢查：隱私管理部門定期對隱私信息的使用情況進行監(jiān)督檢查，確保使用行為合法合規(guī)。如發(fā)現違規(guī)使用情況，應及時責令整改，并追究相關責任人的責任。（三）共享原則1.嚴格控制隱私信息的共享范圍，僅在必要的情況下，基于合法、正當、必要的原則，與第三方共享隱私信息。2.在共享隱私信息前，應確保第三方已獲得信息主體的明確授權，并與第三方簽訂保密協議，明確雙方的權利和義務。（四）共享流程1.共享申請：業(yè)務部門如需與第三方共享隱私信息，應填寫《隱私信息共享申請表》，詳細說明共享目的、共享范圍、共享對象、共享方式等內容，并提交隱私管理部門審核。2.審核批準：隱私管理部門對《隱私信息共享申請表》進行審核，重點審查共享目的是否合法合規(guī)、共享范圍是否最小化、共享對象是否具備合法資質和安全保障能力、共享方式是否安全可靠等。審核通過后，報管理層審批。3.信息共享：經批準后，業(yè)務部門與第三方簽訂保密協議，并按照既定的共享方式和流程共享隱私信息。在共享過程中，應確保信息的傳輸安全，防止信息泄露。4.跟蹤監(jiān)督：隱私管理部門對隱私信息的共享情況進行跟蹤監(jiān)督，定期檢查第三方對隱私信息的使用和保管情況。如發(fā)現第三方存在違規(guī)行為，應及時責令整改，并追究相關責任。六、隱私信息披露（一）披露原則1.嚴格遵守法律法規(guī)和公司/組織內部規(guī)定，僅在法律要求或經信息主體明確授權的情況下，方可披露隱私信息。2.披露隱私信息應確保信息的真實性、準確性和完整性，并采取必要的措施保護信息主體的合法權益。（二）披露流程1.披露申請：業(yè)務部門如需披露隱私信息應填寫《隱私信息披露申請表》，詳細說明披露原因、披露對象、披露內容、披露方式等內容，并提交隱私管理部門審核。2.審核批準：隱私管理部門對《隱私信息披露申請表》進行審核，重點審查披露原因是否符合法律法規(guī)要求、披露對象是否合法合規(guī)、披露內容是否必要、披露方式是否安全可靠等。審核通過后，報管理層審批。3.信息披露：經批準后，業(yè)務部門按照既定的披露方式和流程披露隱私信息，并記錄披露情況，包括披露時間、披露人員、披露對象、披露內容等。4.告知主體：在披露隱私信息后，應及時告知信息主體披露的相關情況，確保信息主體的知情權。七、隱私信息安全保障措施（一）技術措施1.采用先進的信息技術手段，對隱私信息進行加密、訪問控制、數據脫敏等處理，確保信息的安全性和保密性。2.建立完善的網絡安全防護體系，包括防火墻、入侵檢測系統、防病毒軟件等，防范外部網絡攻擊和惡意軟件入侵。3.定期對信息系統進行安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現和修復安全隱患。（二）管理措施1.制定嚴格的隱私信息安全管理制度，明確安全責任人和安全管理流程，確保各項安全措施得到有效執(zhí)行。2.加強對員工的安全培訓和教育，提高員工的安全意識和操作技能，規(guī)范員工的信息處理行為。3.建立健全隱私信息安全事件應急預案，明確應急處置流程和責任分工，定期進行演練，確保在發(fā)生安全事件時能夠及時、有效地進行應對。（三）人員管理1.對涉及隱私信息處理的人員進行背景審查和嚴格的權限管理，確保人員具備專業(yè)知識和技能，且具有良好的職業(yè)道德和保密意識。2.與員工簽訂保密協議，明確員工在隱私信息保護方面的權利和義務，對違反保密協議的行為進行嚴肅處理。3.定期對員工進行隱私信息保護培訓和考核，確保員工熟悉隱私信息管理相關制度和流程，掌握必要的安全保護技能。八、隱私信息審計與監(jiān)督（一）審計機制1.建立定期的隱私信息審計制度，由隱私管理部門或內部審計機構對公司/組織的隱私信息管理情況進行全面審計。2.審計內容包括隱私信息的收集、存儲、使用、共享、披露等環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性和安全性，以及相關制度和流程的執(zhí)行情況。3.審計人員應具備專業(yè)的審計知識和技能，熟悉隱私信息管理相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。審計過程中應保持獨立性和客觀性，確保審計結果的真實性和可靠性。（二）監(jiān)督檢查1.隱私管理部門負責對公司/組織各部門的隱私信息管理工作進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和糾正違規(guī)行為。2.定期對隱私信息管理情況進行評估和總結，分析存在的問題和風險，并提出改進措施和建議。3.接受監(jiān)管機構、客戶、合作伙伴等外部相關方的監(jiān)督和投訴，對外部反饋的問題及時進行調查處理，并將處理結果及時反饋。（三）違規(guī)處理1.對于違反隱私信息管理相關制度和流程的行為，應視情節(jié)輕重給予相應的處罰，包括警告、罰款、解除勞動合同等。2.對因違規(guī)行為導致隱私泄露事件的相關責任人，依法依規(guī)追究其法律責任。3.及時對違規(guī)事件進行整改，采取措施消除影響，防止類似事件再次發(fā)生。同時，應將違規(guī)事件及處理情況進行內部通報，以起到警示作用。九、隱私信息應急處置（一）應急響應機制1.建立隱私信息安全事件應急響應小組，明確小組成員的職責和分工，確保在發(fā)生隱私泄露事件時能夠迅速、有效地進行應對。2.制定隱私信息安全事件應急預案，明確應急處置流程和各階段的工作任務，包括事件報告、現場處置、調查取證、損失評估、恢復重建等。3.定期對應急預案進行演練和評估，根據演練結果和實際情況及時進行修訂和完善，確保應急預案的有效性和可操作性。（二）事件報告與處置1.一旦發(fā)現隱私信息泄露事件，相關人員應立即向隱私管理部門報告。隱私管理部門接到報告后，應在規(guī)定時間內向上級領導和管理層報告，并啟動應急預案。2.應急響應小組迅速開展現場處置工作，采取措施防止事件進一步擴大，如切斷網絡連接、封存相關設備等。同時，對事件進行調查取證，確定事件的原因、影響范圍和損失情況。3.根據調查結果，制定相應的應對措施，如通知受影響的信息主體、采取補救措施恢復信息的完整性和保密性、配合監(jiān)管機構進行調查等。及時向公司/組織內部員工、合作伙伴、客戶等通報事件情況，避免引起不必要的恐慌。