湖南證監(jiān)會管理辦法總則目的與依據為了加強對湖南證券期貨市場的監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，保護投資者合法權益，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，結合湖南實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在湖南行政區(qū)域內從事證券期貨業(yè)務的各類機構及其從業(yè)人員，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、期貨投資咨詢機構等，以及在湖南開展證券期貨交易活動的投資者?；驹瓌t湖南證監(jiān)會對證券期貨市場的管理遵循依法、公開、公正的原則，維護市場秩序，保障市場主體合法權益，促進市場創(chuàng)新與發(fā)展，防范市場風險，確保市場穩(wěn)健運行。機構監(jiān)管設立與審批1.證券公司設立在湖南設立證券公司，應當經中國證監(jiān)會批準，并符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的設立條件。申請設立證券公司，申請人應當向湖南證監(jiān)局提交申請書、可行性研究報告、公司章程、股東名冊及其出資額、出資方式、董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格證明文件等申請材料。湖南證監(jiān)局對申請材料進行初審，提出初審意見后報中國證監(jiān)會審批。中國證監(jiān)會依照法定程序和條件進行審查，作出批準或者不予批準的決定。2.期貨公司設立設立期貨公司，應當經中國證監(jiān)會批準，并符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立條件。申請人應當向湖南證監(jiān)局提交設立申請書、公司章程、股東名單、注冊資本證明、從業(yè)人員資格證明等申請材料。湖南證監(jiān)局對申請材料進行審核，審核通過后報中國證監(jiān)會審批。中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，決定是否批準設立。3.基金管理公司設立設立基金管理公司，應當經中國證監(jiān)會批準，并符合《證券投資基金法》等相關規(guī)定。申請人向湖南證監(jiān)局提交申請報告、可行性研究報告、公司章程、股東情況、擬任高級管理人員情況等申請材料。湖南證監(jiān)局對申請材料進行審核，提出審核意見后報中國證監(jiān)會審批。中國證監(jiān)會對申請進行全面審查，作出批準或者不予批準的決定。業(yè)務范圍與規(guī)范1.證券公司業(yè)務證券公司可以經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務。證券公司應當按照核準的業(yè)務范圍經營，不得超出核準范圍經營證券業(yè)務。證券公司開展各項業(yè)務應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立健全內部控制制度，防范經營風險和內部管理風險。例如，在證券經紀業(yè)務中，應當規(guī)范客戶交易行為，保障客戶資金安全，不得挪用客戶交易結算資金；在證券自營業(yè)務中，應當嚴格控制風險，不得操縱市場、內幕交易等。2.期貨公司業(yè)務期貨公司可以從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理等業(yè)務。期貨公司應當按照規(guī)定的業(yè)務范圍從事經營活動，不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司應當加強風險管理，建立健全風險管理制度，對客戶保證金進行嚴格管理，確保客戶保證金安全。在期貨經紀業(yè)務中，應當向客戶充分揭示期貨交易風險，不得誤導客戶進行交易。3.基金管理公司業(yè)務基金管理公司可以公開或者非公開募集資金，設立證券投資基金并管理其資產?；鸸芾砉緫敯凑辗煞ㄒ?guī)和基金合同的約定，履行受托職責，為基金份額持有人的利益進行投資管理?；鸸芾砉緫斀⒔∪珒炔抗芾碇贫?，加強對基金投資運作的管理，防范投資風險。例如，應當建立嚴格的投資決策程序，對基金投資組合進行風險評估和監(jiān)控。持續(xù)監(jiān)管1.定期報告與檢查證券期貨經營機構應當按照規(guī)定定期向湖南證監(jiān)局報送年度報告、中期報告等，報告內容包括公司基本情況、業(yè)務經營情況、財務狀況、內部控制情況等。湖南證監(jiān)局定期對證券期貨經營機構進行現場檢查和非現場檢查。現場檢查主要檢查公司治理、內部控制、業(yè)務經營合規(guī)等情況；非現場檢查通過分析公司報送的各類報告和數據，對公司經營狀況進行監(jiān)測和分析。2.重大事項報告證券期貨經營機構發(fā)生重大事項，如公司合并、分立、重大訴訟、重大違法違規(guī)行為等，應當及時向湖南證監(jiān)局報告。報告應當包括事項的基本情況、對公司經營的影響、采取的措施等內容。湖南證監(jiān)局對重大事項進行跟蹤了解，督促公司妥善處理，防范風險擴散，維護市場穩(wěn)定。3.分類監(jiān)管湖南證監(jiān)局根據證券期貨經營機構的風險管理能力、市場競爭力、合規(guī)狀況等指標，對機構進行分類評價。分類結果分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。對不同類別的機構實施差異化的監(jiān)管措施。例如，對A類機構給予更多的政策支持和便利，鼓勵其創(chuàng)新發(fā)展；對D類、E類機構加強監(jiān)管，督促其整改提高，防范風險。人員管理任職資格管理1.證券公司高級管理人員任職資格證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人等高級管理人員，應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。申請任職資格，應當具備《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定的條件，向湖南證監(jiān)局提交申請書、任職資格申請表、學歷證明、工作經歷證明、無不良記錄證明等申請材料。湖南證監(jiān)局對申請材料進行審核，審核通過后報中國證監(jiān)會核準。2.期貨公司高級管理人員任職資格期貨公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官等高級管理人員，應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。申請人向湖南證監(jiān)局提交任職資格申請材料，包括申請書、任職資格申請表、相關資格證書、工作經歷證明等。湖南證監(jiān)局進行審核，審核通過后報中國證監(jiān)會核準。3.基金管理公司高級管理人員任職資格基金管理公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、督察長等高級管理人員，應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。申請任職資格時，申請人向湖南證監(jiān)局提交申請材料，湖南證監(jiān)局審核后報中國證監(jiān)會核準。任職資格申請人應當具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素質，熟悉證券期貨法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。從業(yè)人員資格管理1.證券從業(yè)人員資格在證券公司從事證券經紀、投資顧問、分析師、保薦代表人等業(yè)務的人員，應當取得證券從業(yè)資格證書。證券從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協會統一組織，考試合格者獲得從業(yè)資格證書。湖南證監(jiān)局對證券公司從業(yè)人員資格情況進行監(jiān)督檢查，確保從業(yè)人員具備相應資格從事相關業(yè)務。2.期貨從業(yè)人員資格在期貨公司從事期貨經紀、投資咨詢、交易管理等業(yè)務的人員，應當取得期貨從業(yè)資格證書。期貨從業(yè)資格考試由中國期貨業(yè)協會組織，取得資格證書后方可從事相關期貨業(yè)務。湖南證監(jiān)局對期貨公司從業(yè)人員資格進行監(jiān)管，對無資格證書從事期貨業(yè)務的人員依法進行查處。3.基金從業(yè)人員資格在基金管理公司、基金銷售機構等從事基金業(yè)務的人員，應當取得基金從業(yè)資格證書?；饛臉I(yè)資格考試由中國證券投資基金業(yè)協會組織。湖南證監(jiān)局對基金行業(yè)從業(yè)人員資格進行管理，督促基金機構確保從業(yè)人員具備從業(yè)資格，規(guī)范基金業(yè)務操作。人員行為規(guī)范1.誠實守信證券期貨從業(yè)人員應當誠實守信，不得欺詐客戶、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。在與客戶交往中，應當如實告知客戶相關業(yè)務情況和風險，不得隱瞞或誤導客戶。2.勤勉盡責從業(yè)人員應當勤勉盡責，認真履行工作職責，為客戶提供優(yōu)質服務。例如，證券投資顧問應當根據客戶需求和風險承受能力，提供合理的投資建議；基金經理應當精心管理基金資產，追求基金業(yè)績的穩(wěn)定增長。3.遵守職業(yè)道德從業(yè)人員應當遵守證券期貨行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范，保守客戶秘密，不得利用職務之便謀取不正當利益。不得接受客戶的賄賂或其他利益輸送，維護行業(yè)良好形象。市場交易監(jiān)管證券交易監(jiān)管1.交易規(guī)則執(zhí)行證券交易所應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定和完善證券交易規(guī)則，確保交易活動的公平、公正、公開。湖南證監(jiān)局監(jiān)督證券交易所交易規(guī)則的執(zhí)行情況，對違反交易規(guī)則的行為進行查處。例如，對操縱證券交易價格、虛假申報、內幕交易等違規(guī)行為，依法采取限制交易、沒收違法所得、罰款等處罰措施，維護證券市場交易秩序。2.信息披露監(jiān)管上市公司應當按照規(guī)定及時、準確、完整地披露公司信息，包括定期報告、臨時報告等。湖南證監(jiān)局監(jiān)督上市公司信息披露情況，對信息披露違規(guī)行為進行處罰。對未按規(guī)定披露重大事項、披露虛假信息等行為，責令改正，給予警告，并處以罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以罰款。3.投資者保護加強對投資者的教育和保護，提高投資者風險意識和自我保護能力。湖南證監(jiān)局組織開展投資者教育活動，通過多種渠道向投資者宣傳證券投資知識和風險防范知識。建立健全投資者投訴處理機制，及時處理投資者的投訴和舉報，維護投資者合法權益。對損害投資者利益的行為，依法追究責任。期貨交易監(jiān)管1.交易行為規(guī)范期貨交易所應當制定和執(zhí)行期貨交易規(guī)則，規(guī)范期貨交易行為。湖南證監(jiān)局監(jiān)督期貨交易所交易規(guī)則的實施，對違反交易規(guī)則的期貨交易行為進行查處。對期貨交易中的違規(guī)行為，如操縱期貨交易價格、惡意串通交易等，依法采取責令改正、沒收違法所得、罰款等處罰措施，維護期貨市場正常交易秩序。2.保證金監(jiān)管期貨公司應當按照規(guī)定對客戶保證金進行管理，確保保證金安全。湖南證監(jiān)局監(jiān)督期貨公司保證金管理情況，對挪用客戶保證金等違規(guī)行為進行嚴厲打擊。對違規(guī)挪用客戶保證金的期貨公司，責令退還保證金，沒收違法所得，并處以罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格。3.交割監(jiān)管加強對期貨交割環(huán)節(jié)的監(jiān)管，確保交割過程的公正、公平、公開。湖南證監(jiān)局監(jiān)督期貨交易所和期貨公司的交割業(yè)務操作，對交割違規(guī)行為進行查處。對交割過程中的違規(guī)行為，如虛假交割、交割違約等，依法采取相應處罰措施，保障期貨市場交割環(huán)節(jié)的正常運行。違法違規(guī)處罰處罰種類與依據1.處罰種類對證券期貨市場違法違規(guī)行為的處罰種類包括警告、罰款、沒收違法所得、責令改正、責令停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務許可證、撤銷任職資格或從業(yè)資格等。2.處罰依據依據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對違法違規(guī)行為進行處罰。例如，對證券公司操縱市場行為，依據《證券法》第一百九十二條規(guī)定，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。處罰程序1.立案湖南證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現證券期貨違法違規(guī)線索，或者收到舉報、投訴等，經初步核實后，認為需要立案查處的，予以立案。立案應當填寫立案審批表，經批準后實施。2.調查取證立案后，湖南證監(jiān)局組織調查人員對違法違規(guī)行為進行調查取證。調查人員可以采取詢問當事人、查閱復制相關文件資料、現場檢查等方式收集證據。調查過程中，應當制作調查筆錄，收集的證據應當真實、合法、有效。3.案件審理調查終結后，湖南證監(jiān)局案件審理部門對案件進行審理。審理人員對調查取得的證據、事實進行審查，提出處理意見。