私基金備案管理辦法私募股權投資基金備案管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范私募股權投資基金的備案行為，加強對私募股權投資基金行業(yè)的監(jiān)督管理，保護投資者合法權益，促進私募股權投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內設立的私募股權投資基金及其管理人的備案活動。私募股權投資基金是指以非公開方式向合格投資者募集資金，對非上市企業(yè)進行股權投資并提供增值服務，以期獲得資本增值收益的投資基金。備案原則備案工作遵循公開、公平、公正的原則，實行電子化備案，提高備案效率和透明度?；鸸芾砣藨斦\實守信，勤勉盡責，如實報送備案信息，對所提供信息的真實性、準確性、完整性負責。基金管理人備案備案條件1.基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業(yè)，具有獨立法人資格。2.有符合法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）規(guī)定的公司章程或者合伙協(xié)議。3.有符合規(guī)定的高級管理人員和從業(yè)人員。高級管理人員應當具備基金從業(yè)資格，熟悉基金業(yè)務，并具有良好的職業(yè)道德和誠信記錄。4.有健全的內部治理結構和風險控制制度，能夠有效防范和控制經營風險和道德風險。5.有固定的經營場所和與業(yè)務相適應的辦公設施。備案材料1.基金管理人登記申請表，包括基本信息、股東信息、高級管理人員信息等。2.公司章程或者合伙協(xié)議。3.主要股東或者合伙人名單及其出資情況。4.高級管理人員的簡歷、身份證明、基金從業(yè)資格證書等相關證明文件。5.內部治理結構和風險控制制度，包括投資決策制度、風險管理制度、合規(guī)管理制度等。6.經營場所證明文件，如租賃合同等。7.協(xié)會要求提供的其他材料。備案程序1.基金管理人通過協(xié)會指定的資產管理業(yè)務綜合報送平臺（以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”）進行登記申請，在線填報備案材料，并上傳相關證明文件。2.協(xié)會對基金管理人提交的備案材料進行形式審查。材料齊全、符合要求的，協(xié)會予以受理；材料不齊全或者不符合要求的，協(xié)會通知基金管理人補正。3.協(xié)會在受理申請后的二十個工作日內，通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續(xù)。公示信息包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、注冊資本、法定代表人等基本信息?；饌浒競浒笚l件1.私募股權投資基金應當由依法設立并取得基金管理人登記的機構進行管理。2.基金應當向合格投資者募集，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于一百萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低于一千萬元的單位；金融資產不低于三百萬元或者最近三年個人年均收入不低于五十萬元的個人。3.基金的募集方式應當符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得通過公開宣傳方式向不特定對象募集資金。4.基金合同應當符合法律法規(guī)和協(xié)會的相關規(guī)定，明確約定基金的投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配等重要事項。備案材料1.基金備案申請表，包括基金基本信息、投資者信息、基金合同等。2.基金合同。3.投資者名單及其出資情況，包括投資者的姓名、身份證號碼、出資金額等。4.基金托管協(xié)議（如有）。5.募集說明書，包括基金的投資目標、投資策略、風險揭示等內容。6.協(xié)會要求提供的其他材料。備案程序1.基金管理人在基金成立后的二十個工作日內，通過AMBERS系統(tǒng)進行基金備案申請，在線填報備案材料，并上傳相關證明文件。2.協(xié)會對基金管理人提交的備案材料進行形式審查。材料齊全、符合要求的，協(xié)會予以受理；材料不齊全或者不符合要求的，協(xié)會通知基金管理人補正。3.協(xié)會在受理申請后的五個工作日內，通過AMBERS系統(tǒng)為基金辦結備案手續(xù)，并出具備案證明。信息變更與重大事項報告信息變更1.基金管理人的名稱、注冊資本、股東或者合伙人、高級管理人員等基本信息發(fā)生變更的，應當在變更發(fā)生后的十個工作日內，通過AMBERS系統(tǒng)進行信息變更申請，上傳相關證明文件。2.基金的名稱、投資范圍、投資策略、基金合同等重要信息發(fā)生變更的，基金管理人應當在變更發(fā)生后的五個工作日內，通過AMBERS系統(tǒng)進行信息變更申請，并向投資者披露變更情況。重大事項報告1.基金管理人發(fā)生下列重大事項的，應當在重大事項發(fā)生后的五個工作日內，通過AMBERS系統(tǒng)向協(xié)會報告：基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更?；鸸芾砣说母呒壒芾砣藛T發(fā)生重大變更?；鸸芾砣说慕洜I場所發(fā)生變更?；鸸芾砣税l(fā)生重大訴訟、仲裁等法律糾紛?；鸸芾砣说呢攧諣顩r發(fā)生重大變化。協(xié)會規(guī)定的其他重大事項。2.基金發(fā)生下列重大事項的，基金管理人應當在重大事項發(fā)生后的五個工作日內，通過AMBERS系統(tǒng)向協(xié)會報告：基金的投資策略發(fā)生重大調整?；鸬耐顿Y范圍發(fā)生重大變化。基金的收益分配方案發(fā)生重大變更?；鸬拇胬m(xù)期限發(fā)生變更?；鸬那灞P或者終止。協(xié)會規(guī)定的其他重大事項。自律管理監(jiān)督檢查1.協(xié)會對基金管理人的登記備案情況、業(yè)務經營活動、信息披露等進行定期或者不定期的監(jiān)督檢查。2.協(xié)會可以采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式進行監(jiān)督檢查?，F(xiàn)場檢查時，協(xié)會可以要求基金管理人提供相關文件、資料，進行詢問和調查。3.基金管理人應當配合協(xié)會的監(jiān)督檢查工作，如實提供有關文件、資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞。違規(guī)處理1.基金管理人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重，對基金管理人采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內譴責、加入黑名單等自律管理措施：未按照規(guī)定進行登記備案的。提供虛假備案材料的。未按照規(guī)定進行信息變更和重大事項報告的。違反法律法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則開展業(yè)務活動的。其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.基金管理人違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求，情節(jié)嚴重的，協(xié)會將移交中國證監(jiān)會等相關監(jiān)管部門依法處理。信息保密與安全信息保密1.協(xié)會對基金管理人、基金及其投資者的信息予以保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定或者經相關當事人同意外，不得向任何單位和個人泄露。2.基金管理人、基金托管人等相關機構及其工作人員應當對在業(yè)務活動中知悉的投資者信息和基金信息予以保密，不得泄露給任何單位和個人。信息安全1.協(xié)會建立健全信息安全管理制度，采取必要的技術措施和管理措施，保障AMBER