湖北省基金管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范湖北省各類基金的管理，保障基金的安全、有效運(yùn)作，提高基金使用效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合湖北省實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于湖北省行政區(qū)域內(nèi)各類政府性基金、社會(huì)公益基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等的管理活動(dòng)?；驹瓌t基金管理應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確?；鸸芾砘顒?dòng)合法合規(guī)。2.安全穩(wěn)健原則：保障基金的安全，防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。3.公開透明原則：基金管理過程和信息應(yīng)當(dāng)公開透明，接受社會(huì)監(jiān)督。4.?？顚Ｓ迷瓌t：各類基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的用途使用，不得挪作他用。5.效益優(yōu)先原則：注重提高基金使用效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?；鹪O(shè)立與審批設(shè)立條件1.符合國(guó)家和湖北省產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃。2.有明確的設(shè)立宗旨、目標(biāo)和投資領(lǐng)域。3.有規(guī)范的章程和管理制度。4.有穩(wěn)定的資金來源和合理的規(guī)模。5.有健全的組織機(jī)構(gòu)和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)。申報(bào)材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金應(yīng)當(dāng)提交以下材料：1.基金設(shè)立申請(qǐng)書，包括設(shè)立背景、宗旨、目標(biāo)、投資領(lǐng)域、規(guī)模、資金來源等。2.基金章程草案，明確基金的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式、決策程序、收益分配等。3.可行性研究報(bào)告，對(duì)基金設(shè)立的必要性、可行性、預(yù)期效益等進(jìn)行分析。4.資金來源證明材料。5.管理團(tuán)隊(duì)成員簡(jiǎn)歷及資質(zhì)證明。6.其他相關(guān)材料。審批程序1.申請(qǐng)人向湖北省相關(guān)主管部門提出設(shè)立基金的申請(qǐng)。2.主管部門收到申請(qǐng)后，進(jìn)行初審，提出初審意見。3.初審?fù)ㄟ^后，組織專家評(píng)審，對(duì)基金設(shè)立的必要性、可行性等進(jìn)行評(píng)估。4.根據(jù)專家評(píng)審意見，主管部門進(jìn)行審批，作出是否同意設(shè)立基金的決定。5.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金，由主管部門頒發(fā)相關(guān)批準(zhǔn)文件?；疬\(yùn)作與管理組織架構(gòu)基金應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)合理的組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工，確保基金運(yùn)作順暢。一般應(yīng)設(shè)立決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)等。決策機(jī)制基金決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照章程規(guī)定的程序，對(duì)基金的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，確保決策的科學(xué)性、民主性。重大事項(xiàng)包括投資決策、收益分配、基金清算等。投資管理1.基金應(yīng)當(dāng)按照章程規(guī)定的投資領(lǐng)域和投資策略進(jìn)行投資，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。2.建立健全投資項(xiàng)目評(píng)估、篩選、決策等流程，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的管理和監(jiān)督。3.定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略。財(cái)務(wù)管理1.基金應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算制度，按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行核算。2.加強(qiáng)基金資金管理，確保資金安全，嚴(yán)格執(zhí)行資金收支審批制度。3.定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，如實(shí)反映基金財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。托管管理1.基金應(yīng)當(dāng)選擇具有資質(zhì)的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金托管，確保資金安全。2.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議的約定，履行托管職責(zé)，對(duì)基金資金的收付、投資運(yùn)作等進(jìn)行監(jiān)督。信息披露1.基金應(yīng)當(dāng)定期向社會(huì)公開披露基金運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、投資項(xiàng)目等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。2.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或者虛假披露?；鹗找娣峙渑c清算收益分配1.基金收益分配應(yīng)當(dāng)按照章程規(guī)定的方式和比例進(jìn)行。2.收益分配應(yīng)當(dāng)兼顧基金投資者利益和基金可持續(xù)發(fā)展，合理確定分配比例。清算1.基金在出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金存續(xù)期屆滿?；鹪O(shè)立目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)?；鹨婪ū怀蜂N、解散。其他需要清算的情形。2.清算應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行，由清算組負(fù)責(zé)清理基金財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，分配剩余財(cái)產(chǎn)等。監(jiān)督管理監(jiān)督主體湖北省相關(guān)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)基金管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)督內(nèi)容1.基金設(shè)立、運(yùn)作是否符合法律法規(guī)和政策規(guī)定。2.基金投資管理、財(cái)務(wù)管理、托管管理等是否規(guī)范。3.基金信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.基金收益分配和清算是否合規(guī)。違規(guī)處理對(duì)違反本辦法規(guī)定的基金管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人，主管部門將依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如調(diào)整投資策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)