上市培育板管理辦法總則制定目的為規(guī)范上市培育板的運作，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，提高上市培育板的質(zhì)量和效率，保障投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在上市培育板申請掛牌、掛牌后持續(xù)規(guī)范運作以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與上市培育板業(yè)務(wù)活動的各類主體。基本原則1.依法合規(guī)原則：上市培育板的各項業(yè)務(wù)活動應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保合法合規(guī)運營。2.公平公正公開原則：保障所有參與主體在上市培育板中的公平地位，信息披露及時、準(zhǔn)確、完整，維護(hù)市場公開透明。3.規(guī)范運作原則：引導(dǎo)企業(yè)建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作流程，提升企業(yè)整體素質(zhì)。4.培育服務(wù)原則：以培育企業(yè)上市為核心目標(biāo)，為企業(yè)提供全方位、專業(yè)化的培育服務(wù)，助力企業(yè)成長壯大。上市培育板的定義與定位定義上市培育板是為處于發(fā)展階段但尚未達(dá)到主板、創(chuàng)業(yè)板等上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)提供培育服務(wù)，促進(jìn)其規(guī)范發(fā)展，提升上市可能性的資本市場板塊。定位1.企業(yè)成長平臺：為具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)提供融資、規(guī)范治理、提升品牌形象等支持，幫助企業(yè)逐步發(fā)展壯大。2.資本市場儲備：作為資本市場的重要組成部分，儲備優(yōu)質(zhì)上市資源，為資本市場輸送合格上市主體。3.培育中介服務(wù)市場：帶動相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，形成完善的上市培育服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)資本市場生態(tài)環(huán)境優(yōu)化。上市培育板的組織架構(gòu)與職責(zé)分工管理機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的上市培育板管理委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、政策制定、監(jiān)督指導(dǎo)等工作。管理委員會成員由相關(guān)政府部門代表、金融專家、行業(yè)資深人士等組成。職責(zé)分工1.管理委員會職責(zé)制定和修訂上市培育板的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策。審議上市培育板的重大事項，如制度建設(shè)、規(guī)則調(diào)整、項目審核等。協(xié)調(diào)解決上市培育板發(fā)展過程中的重大問題，推動跨部門協(xié)作。監(jiān)督上市培育板的運營管理，確保各項工作依法合規(guī)進(jìn)行。2.運營機(jī)構(gòu)職責(zé)負(fù)責(zé)上市培育板的日常運營管理工作，包括企業(yè)掛牌受理、審核、信息披露管理等。組織開展上市培育服務(wù)活動，如培訓(xùn)、輔導(dǎo)、咨詢等，提升企業(yè)上市能力。建立和維護(hù)上市培育板的交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施，保障市場正常運行。對上市培育板內(nèi)企業(yè)及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。3.服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)保薦機(jī)構(gòu)：對擬掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、輔導(dǎo)培育，協(xié)助企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，制定上市計劃，并出具保薦文件。會計師事務(wù)所：為企業(yè)提供審計服務(wù)，確保企業(yè)財務(wù)報表真實、準(zhǔn)確、完整，符合上市要求。律師事務(wù)所：為企業(yè)提供法律咨詢服務(wù)，審查企業(yè)法律文件，出具法律意見書，確保企業(yè)運營合法合規(guī)。資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)：對企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行評估，為企業(yè)股份制改造、融資等提供價值參考。上市培育板企業(yè)掛牌條件與程序掛牌條件1.主體資格依法設(shè)立且存續(xù)滿一定期限，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期限可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。公司治理健全，運作規(guī)范，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。2.財務(wù)狀況最近一期末凈資產(chǎn)不少于一定金額，且不存在未彌補(bǔ)虧損。具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)指標(biāo)良好。3.股本結(jié)構(gòu)股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，股權(quán)明晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。股本總額不少于規(guī)定數(shù)額，股東人數(shù)符合要求。4.規(guī)范運作已依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能依法履行職責(zé)。董事、監(jiān)事和高級管理人員了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其自身的法定義務(wù)和責(zé)任。最近二十四個月內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的情形。5.其他條件符合國家產(chǎn)業(yè)政策及上市培育板的定位要求。按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。掛牌程序1.申請與受理企業(yè)向運營機(jī)構(gòu)提交掛牌申請文件，包括申請書、公司章程、財務(wù)報告、審計報告、法律意見書等。運營機(jī)構(gòu)對申請文件進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理，并出具受理通知書。2.盡職調(diào)查與輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解企業(yè)的歷史沿革、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況、公司治理等情況，發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。保薦機(jī)構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，幫助企業(yè)熟悉資本市場規(guī)則，提升規(guī)范運作水平，增強(qiáng)上市能力。3.審核與反饋運營機(jī)構(gòu)組織審核人員對企業(yè)申請材料進(jìn)行審核，提出審核意見，并反饋給企業(yè)及保薦機(jī)構(gòu)。企業(yè)及保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)審核意見進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善申請材料，提交反饋回復(fù)。4.掛牌決策管理委員會根據(jù)審核情況，對企業(yè)是否符合掛牌條件進(jìn)行審議決策。經(jīng)審議通過的企業(yè)，獲得掛牌資格。5.掛牌與公告企業(yè)在上市培育板掛牌，完成股份登記等相關(guān)手續(xù)。運營機(jī)構(gòu)發(fā)布企業(yè)掛牌公告，向社會公開披露企業(yè)基本信息、掛牌情況等。上市培育板企業(yè)持續(xù)規(guī)范運作要求信息披露1.披露原則：企業(yè)應(yīng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的信息披露原則，確保投資者能夠獲取充分、有效的信息。2.披露內(nèi)容：包括定期報告（年度報告、中期報告等）、臨時報告（重大事項公告、關(guān)聯(lián)交易公告等），涵蓋企業(yè)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大決策、股東權(quán)益變動等方面。3.披露方式：通過指定的信息披露平臺進(jìn)行披露，同時可在企業(yè)官網(wǎng)等渠道同步發(fā)布，方便投資者查閱。公司治理1.完善治理結(jié)構(gòu)：持續(xù)優(yōu)化股東大會、董事會、監(jiān)事會的運作機(jī)制，明確各治理主體的職責(zé)權(quán)限，確保決策科學(xué)、監(jiān)督有效。2.加強(qiáng)內(nèi)部控制：建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋財務(wù)管理、風(fēng)險管理、運營管理等各個環(huán)節(jié)，防范內(nèi)部風(fēng)險。3.規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，確保關(guān)聯(lián)交易的公平、公正、公開，保護(hù)非關(guān)聯(lián)股東的利益。股東權(quán)益保護(hù)1.同股同權(quán)同利：保障所有股東享有平等的權(quán)利，按照所持股份比例行使表決權(quán)、分紅權(quán)等。2.股東知情權(quán)：為股東提供充分的信息獲取渠道，確保股東能夠及時了解企業(yè)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等重要信息。3.中小股東權(quán)益保護(hù)：關(guān)注中小股東的利益訴求，在決策過程中充分考慮中小股東的意見，保障中小股東的合法權(quán)益。上市培育板的培育服務(wù)體系培訓(xùn)服務(wù)1.上市政策培訓(xùn)：定期組織企業(yè)參加上市政策解讀培訓(xùn)，使企業(yè)了解資本市場最新政策動態(tài)和上市要求。2.業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)：開展財務(wù)、法律、企業(yè)管理等方面的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提升企業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)。3.案例分析培訓(xùn)：通過實際案例分析，幫助企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒成功上市經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)，提高企業(yè)上市成功率。輔導(dǎo)服務(wù)1.一對一輔導(dǎo)：保薦機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供一對一的上市輔導(dǎo)服務(wù)，針對企業(yè)存在的問題制定個性化輔導(dǎo)方案，幫助企業(yè)解決實際困難。2.團(tuán)隊輔導(dǎo)：組織專業(yè)團(tuán)隊為企業(yè)提供全方位的輔導(dǎo)服務(wù)，包括企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、股份制改造、財務(wù)管理優(yōu)化、法律合規(guī)等方面。3.定期溝通機(jī)制：建立保薦機(jī)構(gòu)與企業(yè)的定期溝通機(jī)制，及時了解企業(yè)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決輔導(dǎo)過程中出現(xiàn)的問題。咨詢服務(wù)1.上市方案咨詢：為企業(yè)提供上市方案咨詢服務(wù)，根據(jù)企業(yè)實際情況制定合理的上市路徑和時間表。2.資本市場咨詢：解答企業(yè)在資本市場運作過程中的疑問，提供關(guān)于融資、并購重組、投資者關(guān)系管理等方面的專業(yè)建議。3.行業(yè)研究咨詢：為企業(yè)提供行業(yè)研究報告和市場動態(tài)分析，幫助企業(yè)把握行業(yè)發(fā)展趨勢，制定正確的發(fā)展戰(zhàn)略。上市培育板的監(jiān)督管理日常監(jiān)管1.信息披露監(jiān)管：對企業(yè)信息披露情況進(jìn)行實時監(jiān)測，檢查披露內(nèi)容是否符合要求，及時發(fā)現(xiàn)和糾正信息披露違規(guī)行為。2.公司治理監(jiān)管：定期對企業(yè)公司治理情況進(jìn)行檢查，評估治理結(jié)構(gòu)的有效性，督促企業(yè)完善治理機(jī)制。3.合規(guī)經(jīng)營監(jiān)管：監(jiān)督企業(yè)遵守法律法規(guī)和上市培育板規(guī)則的情況，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營行為及時進(jìn)行查處。違規(guī)處理1.警示與整改：對于發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，向企業(yè)發(fā)出警示函，要求企業(yè)限期整改，并提交整改報告。2.紀(jì)律處分：對于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，給予企業(yè)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并記錄在企業(yè)誠信檔案。3.摘牌處理：對于嚴(yán)重違反法律法規(guī)和上市培育板規(guī)則，且拒不整改或整改不力的企業(yè)，采取摘牌措施，取消其掛牌資格。誠信管理1.建立誠信檔案：為企業(yè)及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立誠信檔案，記錄其在上市培育板的運作情況、違規(guī)行為及處理結(jié)果等信息。2.誠信信息共享：與其他資本市場板塊及相關(guān)監(jiān)管部門實現(xiàn)誠信信息共享，對存在不良誠信記錄的主體進(jìn)行聯(lián)合懲戒。3.誠信激勵機(jī)制：對誠信經(jīng)營、規(guī)范運作的企業(yè)及服務(wù)機(jī)構(gòu)給予一定的激勵措施，如優(yōu)先推薦上市、簡化審核程序等。上市培育板的轉(zhuǎn)板機(jī)制轉(zhuǎn)板條件1.主板轉(zhuǎn)板條件符合主板上市條件，包括主體資格、財務(wù)狀況、股本結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作等方面的要求。在上市培育板掛牌滿一定期限，且在掛牌期間表現(xiàn)良好，如信息披露規(guī)范、業(yè)績持續(xù)增長等。2.創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板條件符合創(chuàng)業(yè)板上市條件，如創(chuàng)新能力、成長性等方面的要求。滿足創(chuàng)業(yè)板對股本總額、股東人數(shù)等方面的規(guī)定。在上市培育板有一定的運營業(yè)績和市場表現(xiàn)，具備轉(zhuǎn)板的可行性。轉(zhuǎn)板程序1.企業(yè)申請：企業(yè)向運營機(jī)構(gòu)提交轉(zhuǎn)板申請文件，說明轉(zhuǎn)板的目標(biāo)板塊、理由及自身符合轉(zhuǎn)板條件的情況。2.審核與決策運營機(jī)構(gòu)對企業(yè)轉(zhuǎn)板申請進(jìn)行審核，