鑒定管理辦法外幣外幣鑒定管理辦法總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)外幣鑒定管理，規(guī)范外幣鑒定行為，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保護(hù)貨幣持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》《中國(guó)人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合外幣鑒定工作實(shí)際，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事外幣鑒定業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其鑒定活動(dòng)。外幣是指在我國(guó)境內(nèi)可收兌的其他國(guó)家或地區(qū)的法定貨幣。定義本辦法所稱外幣鑒定，是指對(duì)真?zhèn)斡袪?zhēng)議的外幣，由專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)手段進(jìn)行鑒別、判定，并出具鑒定結(jié)果的活動(dòng)。管理部門中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)和本轄區(qū)內(nèi)的外幣鑒定業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。鑒定機(jī)構(gòu)與人員鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件1.具有獨(dú)立法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。2.擁有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的鑒定設(shè)備，鑒定場(chǎng)所應(yīng)符合安全、保密等要求。3.具備專業(yè)的鑒定人員，鑒定人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，熟悉外幣鑒定知識(shí)和技能，且持有相關(guān)資格證書。4.建立健全的內(nèi)部管理制度，包括鑒定工作流程、質(zhì)量控制、檔案管理等制度。鑒定機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外幣鑒定機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交以下材料：申請(qǐng)書，載明機(jī)構(gòu)名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息。營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。鑒定人員的資格證書及簡(jiǎn)歷。鑒定設(shè)備清單及相關(guān)證明材料。內(nèi)部管理制度文件。2.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查。對(duì)符合要求的，報(bào)送中國(guó)人民銀行總行；對(duì)不符合要求的，應(yīng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。3.中國(guó)人民銀行總行收到報(bào)送材料后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核。對(duì)符合設(shè)立條件的，頒發(fā)《外幣鑒定機(jī)構(gòu)許可證》；對(duì)不符合條件的，應(yīng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。鑒定人員的資格要求1.鑒定人員應(yīng)具有大專以上學(xué)歷，金融、貨幣學(xué)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先。2.經(jīng)過專業(yè)的外幣鑒定培訓(xùn)，掌握外幣的防偽特征、鑒定方法和技術(shù)。3.通過中國(guó)人民銀行組織的外幣鑒定資格考試，取得《外幣鑒定資格證書》。4.鑒定人員應(yīng)遵守職業(yè)道德，保守鑒定工作秘密，不得泄露鑒定結(jié)果和相關(guān)信息。鑒定人員的培訓(xùn)與考核1.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織鑒定人員進(jìn)行培訓(xùn)，更新鑒定知識(shí)和技能，提高鑒定水平。2.鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立鑒定人員培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)情況。3.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)鑒定人員進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括業(yè)務(wù)知識(shí)、鑒定技能、職業(yè)道德等方面。對(duì)考核不合格的，應(yīng)暫停其鑒定工作，進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)；補(bǔ)考仍不合格的，吊銷其《外幣鑒定資格證書》。鑒定程序鑒定申請(qǐng)1.持有人對(duì)外幣真?zhèn)斡挟愖h的，可以自收到外幣之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，持外幣及有效身份證件向鑒定機(jī)構(gòu)提出鑒定申請(qǐng)。2.申請(qǐng)鑒定時(shí)，應(yīng)填寫《外幣鑒定申請(qǐng)表》，載明申請(qǐng)人姓名、地址、聯(lián)系電話、外幣來源、幣種、面額、張數(shù)等信息。受理與審查1.鑒定機(jī)構(gòu)收到鑒定申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。對(duì)符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)出具《外幣鑒定受理通知書》；對(duì)不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。2.鑒定機(jī)構(gòu)受理鑒定申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，核實(shí)申請(qǐng)人身份和外幣信息。鑒定實(shí)施1.鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理鑒定申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成鑒定工作。因特殊情況需要延長(zhǎng)鑒定時(shí)間的，應(yīng)經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并書面通知申請(qǐng)人，延長(zhǎng)時(shí)間不得超過[X]個(gè)工作日。2.鑒定人員應(yīng)按照相關(guān)鑒定標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，運(yùn)用專業(yè)設(shè)備和方法對(duì)外幣進(jìn)行鑒定。鑒定過程應(yīng)做好記錄，包括鑒定時(shí)間、地點(diǎn)、鑒定人員、鑒定方法、鑒定結(jié)果等信息。3.鑒定人員在鑒定過程中，如發(fā)現(xiàn)外幣存在其他違法違規(guī)情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)。鑒定結(jié)果告知1.鑒定機(jī)構(gòu)完成鑒定后，應(yīng)出具《外幣鑒定書》?！锻鈳盆b定書》應(yīng)載明鑒定結(jié)果、鑒定依據(jù)、鑒定日期、鑒定人員簽名等內(nèi)容，并加蓋鑒定機(jī)構(gòu)公章。2.鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)在出具《外幣鑒定書》后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將鑒定結(jié)果書面通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人對(duì)鑒定結(jié)果有異議的，可以自收到鑒定結(jié)果之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)勹b定。再鑒定1.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)收到再鑒定申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。對(duì)符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)指定具有再鑒定資格的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行再鑒定；對(duì)不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。2.再鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理再鑒定申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成再鑒定工作，并出具《再鑒定書》。再鑒定結(jié)果為最終鑒定結(jié)果。鑒定檔案管理檔案內(nèi)容鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全鑒定檔案管理制度，對(duì)鑒定過程中形成的各種文件、資料進(jìn)行歸檔管理。鑒定檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.《外幣鑒定申請(qǐng)表》。2.申請(qǐng)人提供的外幣及相關(guān)證明材料。3.鑒定記錄。4.《外幣鑒定書》或《再鑒定書》。5.其他與鑒定工作有關(guān)的文件、資料。檔案保存期限鑒定檔案的保存期限為[X]年。保存期滿后，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。檔案查閱與保密1.鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案查閱制度，允許申請(qǐng)人、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等相關(guān)人員查閱鑒定檔案。查閱檔案時(shí)，應(yīng)辦理查閱手續(xù)，遵守保密規(guī)定。2.鑒定機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)嚴(yán)格保密鑒定檔案內(nèi)容，不得泄露申請(qǐng)人信息和鑒定結(jié)果等相關(guān)信息。監(jiān)督管理中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)1.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，定期對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。2.檢查內(nèi)容包括鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、鑒定工作流程、鑒定質(zhì)量、檔案管理等方面。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)責(zé)令鑒定機(jī)構(gòu)整改；對(duì)違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，應(yīng)依法進(jìn)行處罰。鑒定機(jī)構(gòu)的報(bào)告義務(wù)1.鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)送鑒定業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，包括鑒定業(yè)務(wù)量、鑒定結(jié)果等信息。2.鑒定機(jī)構(gòu)在鑒定工作中發(fā)現(xiàn)重大問題或異常情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)。社會(huì)監(jiān)督任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)鑒定機(jī)構(gòu)及其工作人員存在違法違規(guī)行為的，有權(quán)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)舉報(bào)。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。法律責(zé)任鑒定機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任1.鑒定機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以[X]元以上[X]元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其《外幣鑒定機(jī)構(gòu)許可證》：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事外幣鑒定業(yè)務(wù)的。超出核準(zhǔn)范圍從事外幣鑒定業(yè)務(wù)的。鑒定人員不具備相應(yīng)資格的。未按照規(guī)定的鑒定程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行鑒定的。偽造、篡改鑒定結(jié)果的。未按照規(guī)定建立和管理鑒定檔案的。拒絕、阻礙中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的。2.鑒定機(jī)構(gòu)因鑒定失誤給申請(qǐng)人造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。鑒定人員的法律責(zé)任1.鑒定人員有下列情形之一的，由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以[X]元以上[X]元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其《外幣鑒定資格證書》：違反職業(yè)道德，泄露鑒定工作秘密的。未按照規(guī)定的鑒定程序和