輔導(dǎo)券商管理辦法總則制定目的為了加強(qiáng)對(duì)輔導(dǎo)券商的規(guī)范管理，提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量，保障擬上市公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事輔導(dǎo)券商業(yè)務(wù)的各類(lèi)證券公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)。基本原則輔導(dǎo)券商開(kāi)展輔導(dǎo)工作應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平公正的原則，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保輔導(dǎo)工作的有效性和合規(guī)性。輔導(dǎo)券商的資格與條件主體資格1.具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的保薦機(jī)構(gòu)資格。2.依法設(shè)立并合法存續(xù)，具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度。3.具有良好的信譽(yù)，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。人員要求1.輔導(dǎo)工作小組應(yīng)由具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的人員組成，其中至少包括一名保薦代表人。2.輔導(dǎo)人員應(yīng)熟悉擬上市公司所處行業(yè)的情況，具備財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，能夠勝任輔導(dǎo)工作。業(yè)務(wù)能力1.具備開(kāi)展輔導(dǎo)工作所需的專(zhuān)業(yè)技能和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)閿M上市公司提供全面、專(zhuān)業(yè)的輔導(dǎo)服務(wù)。2.擁有完善的輔導(dǎo)工作流程和質(zhì)量控制體系，能夠確保輔導(dǎo)工作的順利進(jìn)行和質(zhì)量保證。輔導(dǎo)工作的內(nèi)容與要求輔導(dǎo)內(nèi)容1.對(duì)擬上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、上市規(guī)則等方面的培訓(xùn)，使其了解上市公司規(guī)范運(yùn)作的要求。2.協(xié)助擬上市公司完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作。3.對(duì)擬上市公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行梳理和規(guī)范，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.指導(dǎo)擬上市公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，明確業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)。5.協(xié)助擬上市公司解決改制上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題，提供專(zhuān)業(yè)的法律、財(cái)務(wù)等方面的咨詢(xún)服務(wù)。輔導(dǎo)要求1.輔導(dǎo)工作應(yīng)制定詳細(xì)的輔導(dǎo)計(jì)劃，明確輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)方式、輔導(dǎo)時(shí)間安排等。2.輔導(dǎo)工作應(yīng)采取多種方式進(jìn)行，包括集中授課、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、案例分析等，確保輔導(dǎo)效果。3.輔導(dǎo)人員應(yīng)與擬上市公司保持密切溝通，及時(shí)了解公司情況，解決輔導(dǎo)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.輔導(dǎo)工作應(yīng)建立工作底稿制度，對(duì)輔導(dǎo)過(guò)程中的重要事項(xiàng)、文件資料等進(jìn)行記錄和保存，以備核查。輔導(dǎo)工作的實(shí)施輔導(dǎo)協(xié)議的簽訂1.輔導(dǎo)券商與擬上市公司應(yīng)簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)包括輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)期限、輔導(dǎo)費(fèi)用、雙方的違約責(zé)任等條款。輔導(dǎo)計(jì)劃的制定與執(zhí)行1.輔導(dǎo)券商應(yīng)根據(jù)擬上市公司的實(shí)際情況和輔導(dǎo)要求，制定詳細(xì)的輔導(dǎo)計(jì)劃，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。2.輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)明確輔導(dǎo)工作的目標(biāo)、任務(wù)、步驟和時(shí)間安排，確保輔導(dǎo)工作有序進(jìn)行。3.輔導(dǎo)券商應(yīng)按照輔導(dǎo)計(jì)劃組織實(shí)施輔導(dǎo)工作，定期向擬上市公司通報(bào)輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整輔導(dǎo)計(jì)劃。輔導(dǎo)工作的監(jiān)督與檢查1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)券商的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)輔導(dǎo)工作不符合要求的，責(zé)令其限期整改。2.輔導(dǎo)券商應(yīng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告，接受監(jiān)督檢查。3.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)券商應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告，說(shuō)明輔導(dǎo)工作的成效、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施等。輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收驗(yàn)收申請(qǐng)1.輔導(dǎo)工作完成后，輔導(dǎo)券商應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交輔導(dǎo)工作驗(yàn)收申請(qǐng)，并報(bào)送輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告、輔導(dǎo)工作底稿等相關(guān)材料。2.驗(yàn)收申請(qǐng)應(yīng)包括輔導(dǎo)工作的基本情況、輔導(dǎo)效果、擬上市公司的規(guī)范運(yùn)作情況等內(nèi)容。驗(yàn)收程序1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到輔導(dǎo)工作驗(yàn)收申請(qǐng)后，組織對(duì)輔導(dǎo)工作進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收方式包括審閱輔導(dǎo)工作底稿、實(shí)地考察擬上市公司、與輔導(dǎo)人員及擬上市公司相關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)等。3.驗(yàn)收組根據(jù)驗(yàn)收情況出具驗(yàn)收意見(jiàn)，對(duì)輔導(dǎo)工作合格的，予以驗(yàn)收通過(guò)；對(duì)輔導(dǎo)工作不合格的，責(zé)令輔導(dǎo)券商限期整改，整改后仍不符合要求的，不予驗(yàn)收通過(guò)。輔導(dǎo)券商的職責(zé)與責(zé)任職責(zé)1.按照本辦法及相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行輔導(dǎo)職責(zé)，為擬上市公司提供優(yōu)質(zhì)、高效的輔導(dǎo)服務(wù)。2.對(duì)輔導(dǎo)工作的質(zhì)量和效果負(fù)責(zé)，確保輔導(dǎo)工作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。3.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作。責(zé)任1.輔導(dǎo)券商在輔導(dǎo)過(guò)程中違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)其采取責(zé)令改正、警告、罰款等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。2.輔導(dǎo)券商因輔導(dǎo)工作不力，導(dǎo)致擬上市公司不符合上市條件或出現(xiàn)其他違法違規(guī)行為的，輔導(dǎo)券商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.輔導(dǎo)券商及其輔導(dǎo)人員在輔導(dǎo)工作中