規(guī)范函詢管理辦法一、總則（一）目的為進一步規(guī)范公司函詢管理工作，確保函詢程序的合法、合規(guī)、有序進行，提高工作效率，防范廉政風(fēng)險，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工在工作中涉及的函詢事項。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：函詢管理工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保程序合法、證據(jù)充分、處理恰當(dāng)。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，對函詢事項進行客觀、公正的調(diào)查和處理，不受任何單位和個人的干涉。3.及時高效原則：對函詢事項應(yīng)及時受理、調(diào)查和回復(fù)，提高工作效率，避免延誤和推諉。4.保密原則：在函詢過程中，嚴格遵守保密規(guī)定，保護被函詢?nèi)说暮戏?quán)益，防止信息泄露。二、函詢的啟動（一）函詢事由1.在監(jiān)督檢查、審計、信訪舉報等工作中發(fā)現(xiàn)問題線索，需要向相關(guān)人員了解情況的。2.根據(jù)工作需要，對涉及公司重要事項、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)人員進行詢問核實的。3.其他需要啟動函詢程序的情形。（二）函詢發(fā)起部門1.公司紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對涉及黨風(fēng)廉政建設(shè)方面的問題線索進行函詢。2.審計部門負責(zé)對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題線索進行函詢。3.其他相關(guān)部門根據(jù)工作職責(zé)，對涉及本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的問題線索進行函詢。（三）函詢審批1.函詢發(fā)起部門應(yīng)填寫《函詢審批表》，詳細說明函詢事由、被函詢?nèi)嘶厩闆r、擬函詢問題等內(nèi)容，并報部門負責(zé)人審核。2.部門負責(zé)人審核同意后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。涉及重要事項或重大問題的函詢，需報公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批。三、函詢的實施（一）函詢書的制作1.經(jīng)審批同意后，函詢發(fā)起部門負責(zé)制作函詢書。函詢書應(yīng)明確函詢的目的、事項、要求以及回復(fù)期限等內(nèi)容。2.函詢書應(yīng)采用書面形式，加蓋函詢發(fā)起部門公章，并由專人送達被函詢?nèi)?。（二）函詢的送達1.函詢書可以直接送達被函詢?nèi)吮救?，也可以通過掛號信、特快專遞等方式郵寄送達。2.直接送達的，應(yīng)要求被函詢?nèi)嗽凇逗儠瓦_回執(zhí)》上簽字確認；郵寄送達的，應(yīng)保留郵寄憑證，并要求被函詢?nèi)嗽谑盏胶儠蠹皶r反饋確認信息。（三）被函詢?nèi)说幕貜?fù)1.被函詢?nèi)藨?yīng)在收到函詢書后的規(guī)定期限內(nèi)，按照要求如實作出書面回復(fù)?；貜?fù)內(nèi)容應(yīng)針對函詢事項逐一進行說明，提供相關(guān)證據(jù)材料，并簽字確認。2.被函詢?nèi)艘蛱厥庠虿荒馨磿r回復(fù)的，應(yīng)在規(guī)定期限屆滿前向函詢發(fā)起部門提出延期申請，說明理由。經(jīng)函詢發(fā)起部門同意后，可適當(dāng)延長回復(fù)期限。（四）函詢的跟蹤與督促1.函詢發(fā)起部門應(yīng)建立函詢臺賬，對函詢事項的辦理情況進行跟蹤記錄。2.在規(guī)定回復(fù)期限內(nèi)，函詢發(fā)起部門應(yīng)及時督促被函詢?nèi)税磿r回復(fù)。對未按時回復(fù)的，應(yīng)及時了解原因，并采取相應(yīng)措施。四、函詢的調(diào)查核實（一）調(diào)查核實的情形1.被函詢?nèi)嘶貜?fù)內(nèi)容與事實不符，或存在明顯疑點的。2.函詢發(fā)起部門認為有必要進行調(diào)查核實的其他情形。（二）調(diào)查核實的程序1.函詢發(fā)起部門應(yīng)成立調(diào)查組，負責(zé)對函詢事項進行調(diào)查核實。調(diào)查組成員應(yīng)不少于兩人，并具有相關(guān)專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。2.調(diào)查組應(yīng)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟以及人員分工等內(nèi)容。3.調(diào)查組應(yīng)通過查閱資料、實地走訪、個別談話、函證等方式，對函詢事項進行全面、深入的調(diào)查核實。在調(diào)查過程中，應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)材料，并做好記錄。4.調(diào)查組應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實情況，撰寫調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)包括調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果、存在問題及處理建議等內(nèi)容，并由調(diào)查組成員簽字確認。（三）調(diào)查核實的要求1.調(diào)查人員應(yīng)嚴格遵守工作紀律，保守調(diào)查秘密，不得泄露調(diào)查情況和相關(guān)信息。2.調(diào)查過程中應(yīng)充分聽取被函詢?nèi)说年愂龊蜕贽q，對其提出的合理意見和建議應(yīng)予以重視。3.調(diào)查人員應(yīng)客觀、公正地收集證據(jù)材料，不得偽造、篡改、隱匿證據(jù)。五、函詢結(jié)果的處理（一）無問題的處理1.經(jīng)調(diào)查核實，函詢事項不存在問題的，函詢發(fā)起部門應(yīng)將調(diào)查結(jié)果告知被函詢?nèi)?，并做好解釋說明工作。2.同時，函詢發(fā)起部門應(yīng)將函詢結(jié)果存檔備案，作為公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的參考依據(jù)。（二）存在問題的處理1.經(jīng)調(diào)查核實，函詢事項存在問題的，函詢發(fā)起部門應(yīng)根據(jù)問題的性質(zhì)和情節(jié)輕重，提出相應(yīng)的處理建議。2.對于一般性問題，可要求被函詢?nèi)俗鞒鰰鏅z討，并督促其立即整改。3.對于較為嚴重的問題，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀律處分或組織處理；涉嫌違法違紀的，應(yīng)及時移交相關(guān)部門依法處理。（三）回復(fù)不實的處理1.被函詢?nèi)斯室馓峁┨摷傩畔ⅲ蝗鐚嵒貜?fù)函詢問題的，函詢發(fā)起部門應(yīng)視情節(jié)輕重，給予批評教育、誡勉談話、紀律處分等處理措施。2.同時，應(yīng)要求被函詢?nèi)酥匦伦鞒稣鎸?、準確的回復(fù)，并對其提供虛假信息的行為進行嚴肅問責(zé)。六、函詢的歸檔與保管（一）歸檔范圍1.函詢審批表、函詢書、被函詢?nèi)嘶貜?fù)材料、調(diào)查核實報告等相關(guān)文件資料。2.與函詢事項有關(guān)的其他證據(jù)材料。（二）歸檔要求1.函詢文件資料應(yīng)按照時間順序、類別進行整理，確保資料完整、有序。2.歸檔文件資料應(yīng)采用紙質(zhì)和電子兩種形式保存，電子文檔應(yīng)與