調(diào)查取證管理辦法總則目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的調(diào)查取證工作，確保調(diào)查取證活動(dòng)合法、合規(guī)、高效進(jìn)行，保護(hù)公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，維護(hù)正常的工作秩序和經(jīng)營(yíng)環(huán)境。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門(mén)及全體員工在履行工作職責(zé)過(guò)程中涉及的調(diào)查取證活動(dòng)，包括但不限于對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為、合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等事項(xiàng)的調(diào)查取證?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：調(diào)查取證活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.客觀(guān)公正原則：調(diào)查人員應(yīng)秉持客觀(guān)、公正的態(tài)度，如實(shí)收集、整理和分析證據(jù)，不得偏袒任何一方。3.保密原則：對(duì)調(diào)查取證過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密，防止信息泄露。4.及時(shí)高效原則：調(diào)查取證工作應(yīng)及時(shí)開(kāi)展，確保在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)，避免因拖延導(dǎo)致證據(jù)滅失或影響公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)。調(diào)查取證的組織與職責(zé)調(diào)查取證工作小組公司/組織設(shè)立調(diào)查取證工作小組，負(fù)責(zé)具體的調(diào)查取證工作。工作小組由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、法務(wù)人員等組成，根據(jù)調(diào)查事項(xiàng)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，確定小組成員的具體構(gòu)成。職責(zé)分工1.組長(zhǎng)職責(zé)：全面負(fù)責(zé)調(diào)查取證工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，審核調(diào)查取證方案和報(bào)告，對(duì)調(diào)查結(jié)果負(fù)責(zé)。2.調(diào)查人員職責(zé)：按照調(diào)查取證方案，開(kāi)展具體的調(diào)查工作，收集、整理和分析證據(jù)，撰寫(xiě)調(diào)查筆錄和報(bào)告。3.專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職責(zé)：根據(jù)調(diào)查需要，提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持和鑒定意見(jiàn)，協(xié)助調(diào)查人員解決技術(shù)難題。4.法務(wù)人員職責(zé)：對(duì)調(diào)查取證活動(dòng)進(jìn)行法律指導(dǎo)和監(jiān)督，確保調(diào)查程序合法合規(guī)，審核調(diào)查結(jié)果的法律適用性，提供法律建議和意見(jiàn)。調(diào)查取證的流程與方法立案1.當(dāng)公司/組織發(fā)現(xiàn)存在需要進(jìn)行調(diào)查取證的事項(xiàng)時(shí)，由相關(guān)部門(mén)或人員填寫(xiě)《調(diào)查取證立案申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)查事項(xiàng)的基本情況、線(xiàn)索來(lái)源、涉及人員等信息，并提交至調(diào)查取證工作小組組長(zhǎng)。2.組長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，認(rèn)為確有必要進(jìn)行調(diào)查取證的，批準(zhǔn)立案，并指定調(diào)查人員組成調(diào)查小組。調(diào)查準(zhǔn)備1.調(diào)查小組制定詳細(xì)的調(diào)查取證方案，明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟、時(shí)間安排以及人員分工等內(nèi)容。2.根據(jù)調(diào)查取證方案，準(zhǔn)備相關(guān)的調(diào)查文件和工具，如調(diào)查筆錄模板、證據(jù)清單、錄音錄像設(shè)備等。3.調(diào)查人員熟悉調(diào)查事項(xiàng)的相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織的規(guī)章制度，了解調(diào)查對(duì)象的基本情況，為調(diào)查工作做好充分準(zhǔn)備。調(diào)查實(shí)施1.證據(jù)收集調(diào)查人員通過(guò)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人、證人，查閱文件資料、賬目記錄，實(shí)地勘查，技術(shù)鑒定等方式收集證據(jù)。在收集證據(jù)過(guò)程中，應(yīng)制作詳細(xì)的調(diào)查筆錄，記錄被詢(xún)問(wèn)人的陳述、提供的證據(jù)材料等信息，并由被詢(xún)問(wèn)人簽字確認(rèn)。對(duì)于重要證據(jù)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)印、拍照、錄音、錄像等固定，確保證據(jù)的真實(shí)性和完整性。2.證據(jù)整理與分析調(diào)查人員對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分類(lèi)整理，建立證據(jù)清單，注明證據(jù)名稱(chēng)、來(lái)源、收集時(shí)間、證明內(nèi)容等信息。對(duì)證據(jù)進(jìn)行分析，判斷其關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性，梳理證據(jù)之間的邏輯關(guān)系，形成初步的調(diào)查結(jié)論。調(diào)查終結(jié)1.調(diào)查人員完成調(diào)查取證工作后，撰寫(xiě)《調(diào)查取證報(bào)告》，報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查事項(xiàng)的基本情況、調(diào)查過(guò)程、證據(jù)情況、調(diào)查結(jié)論以及處理建議等內(nèi)容。2.《調(diào)查取證報(bào)告》經(jīng)調(diào)查小組全體成員簽字后，提交至調(diào)查取證工作小組組長(zhǎng)審核。3.組長(zhǎng)對(duì)《調(diào)查取證報(bào)告》進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或需要補(bǔ)充調(diào)查的，及時(shí)反饋給調(diào)查人員進(jìn)行修改和完善；如審核通過(guò)，將報(bào)告提交至公司/組織管理層審批。調(diào)查取證的證據(jù)要求證據(jù)的種類(lèi)1.書(shū)證：包括合同、協(xié)議、文件、票據(jù)、賬簿、報(bào)表等書(shū)面材料。2.物證：與案件事實(shí)有關(guān)的物品、痕跡等，如作案工具、侵權(quán)產(chǎn)品等。3.視聽(tīng)資料：包括錄音、錄像、電子數(shù)據(jù)等視聽(tīng)信息。4.證人證言：證人就其所了解的案件事實(shí)向調(diào)查人員所作的陳述。5.當(dāng)事人陳述：當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)的陳述和說(shuō)明。6.鑒定意見(jiàn)：由專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員對(duì)專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行鑒定后出具的意見(jiàn)。7.勘驗(yàn)筆錄：調(diào)查人員對(duì)與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品等進(jìn)行勘驗(yàn)后所作的記錄。證據(jù)的合法性要求1.證據(jù)的收集方式必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得采用暴力、威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據(jù)。2.證據(jù)的形式必須符合法律規(guī)定，如書(shū)證應(yīng)當(dāng)有原件，物證應(yīng)當(dāng)保持原始狀態(tài)，視聽(tīng)資料應(yīng)當(dāng)來(lái)源合法、內(nèi)容真實(shí)等。3.證據(jù)的取得程序必須合法，如證人證言應(yīng)當(dāng)由證人本人簽字確認(rèn)，鑒定意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由具有資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人員出具等。證據(jù)的真實(shí)性要求1.證據(jù)應(yīng)當(dāng)是客觀(guān)存在的事實(shí)，不得偽造、篡改證據(jù)。2.調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行審查判斷，通過(guò)與其他證據(jù)相互印證、核實(shí)證據(jù)來(lái)源等方式，確保證據(jù)的真實(shí)性。證據(jù)的關(guān)聯(lián)性要求證據(jù)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查事項(xiàng)具有關(guān)聯(lián)性，能夠證明案件事實(shí)的存在或不存在、性質(zhì)、情節(jié)等情況。調(diào)查取證的保密與安全保密措施1.調(diào)查人員應(yīng)對(duì)調(diào)查取證過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密，不得向無(wú)關(guān)人員泄露。2.對(duì)調(diào)查文件、證據(jù)材料等應(yīng)妥善保管，存放于安全保密的場(chǎng)所，防止信息泄露。3.在調(diào)查取證過(guò)程中，如需與外部機(jī)構(gòu)或人員合作，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和責(zé)任。安全保障1.調(diào)查人員在進(jìn)行調(diào)查取證工作時(shí)，應(yīng)注意自身安全，避免因調(diào)查活動(dòng)引發(fā)安全事故。2.對(duì)于涉及危險(xiǎn)物品、場(chǎng)所等的調(diào)查取證工作，應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，確保調(diào)查人員的人身安全。3.在調(diào)查取證過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)存在安全隱患或可能引發(fā)安全事故的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，并向上級(jí)報(bào)告。調(diào)查取證的監(jiān)督與管理內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)調(diào)查取證工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查調(diào)查取證程序是否合法合規(guī)，證據(jù)收集、整理、分析是否符合要求，調(diào)查結(jié)果是否真實(shí)可靠等。2.法務(wù)部門(mén)對(duì)調(diào)查取證工作進(jìn)行法律監(jiān)督，對(duì)調(diào)查過(guò)程中涉及的法律問(wèn)題提供指導(dǎo)和意見(jiàn)，確保調(diào)查活動(dòng)依法進(jìn)行。外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外部機(jī)構(gòu)的工作，如實(shí)提供調(diào)查取證相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于涉及重大調(diào)查取證事項(xiàng)或社會(huì)關(guān)注度較高的案件，可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家或律師進(jìn)行咨詢(xún)和指導(dǎo)，提高調(diào)查取證工作的質(zhì)量和公信力。責(zé)任追究違規(guī)責(zé)任1.調(diào)查人員在調(diào)查取證過(guò)程中違反法律法規(guī)、公司/組織規(guī)章制度或本辦法規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)、降職、撤職等處分；構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。2.因調(diào)查人員的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致調(diào)查取證結(jié)果錯(cuò)誤或給公司/組織造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。保密責(zé)任1.違反保密規(guī)定，泄露調(diào)查取證過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)、降職、撤職等處分；給公司/組織或相關(guān)方造成