證券外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司證券外包業(yè)務(wù)管理，有效防范風(fēng)險，保障公司合法合規(guī)運營，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司開展的各類證券外包業(yè)務(wù)活動，包括但不限于證券交易系統(tǒng)外包、證券托管外包、投資研究服務(wù)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：證券外包業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)自律規(guī)則。2.風(fēng)險可控原則：建立健全風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測和控制機(jī)制，確保外包業(yè)務(wù)風(fēng)險可測、可控、可承受。3.職責(zé)明確原則：明確公司各部門及外包服務(wù)提供商在證券外包業(yè)務(wù)中的職責(zé)和權(quán)限，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的風(fēng)險隱患。4.信息安全原則：加強(qiáng)證券外包業(yè)務(wù)中的信息安全管理，保護(hù)公司及客戶的信息安全，防止信息泄露、篡改等風(fēng)險。二、外包服務(wù)提供商選擇與管理（一）提供商資質(zhì)要求1.具有合法合規(guī)的經(jīng)營資質(zhì)，具備開展相關(guān)證券外包業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗。2.信譽良好，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，在行業(yè)內(nèi)具有較高的聲譽。3.具備完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系，能夠有效保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。（二）選擇流程1.需求分析：根據(jù)公司證券外包業(yè)務(wù)需求，明確外包服務(wù)的具體內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.供應(yīng)商篩選：通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式，從眾多潛在供應(yīng)商中篩選出符合資質(zhì)要求的候選名單。3.盡職調(diào)查：對候選供應(yīng)商進(jìn)行全面深入的盡職調(diào)查，包括公司背景、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、技術(shù)實力、人員配備等方面。4.合同談判與簽訂：與選定的供應(yīng)商進(jìn)行合同談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用支付、保密條款、違約責(zé)任等條款，簽訂正式合同。（三）日常管理1.定期評估：建立對外包服務(wù)提供商的定期評估機(jī)制，至少每年進(jìn)行一次全面評估，評估內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、業(yè)務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險控制能力、信息安全管理等方面。2.溝通協(xié)調(diào)：加強(qiáng)與外包服務(wù)提供商的日常溝通協(xié)調(diào)，及時解決業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的問題和爭議。3.監(jiān)督檢查：公司相關(guān)部門定期對外包服務(wù)提供商的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保其嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)。三、證券交易系統(tǒng)外包管理（一）系統(tǒng)功能要求1.具備高效、穩(wěn)定、安全的交易處理能力，能夠滿足公司證券交易業(yè)務(wù)的需求。2.提供完善的行情揭示、交易下單、資金清算、風(fēng)險管理等功能模塊。3.具備數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，確保交易數(shù)據(jù)的安全性和完整性。（二）安全管理1.外包服務(wù)提供商應(yīng)建立嚴(yán)格的信息安全管理制度，采取有效的技術(shù)措施，防止交易系統(tǒng)被攻擊、篡改、泄露等風(fēng)險。2.加強(qiáng)交易系統(tǒng)的訪問控制，對不同用戶設(shè)置不同的權(quán)限級別，確保操作的合規(guī)性和安全性。3.定期進(jìn)行系統(tǒng)安全漏洞掃描和修復(fù)，及時更新系統(tǒng)軟件和安全補丁。（三）應(yīng)急管理1.制定交易系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力，確保在交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障時能夠及時恢復(fù)正常運行。3.與外包服務(wù)提供商建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，在系統(tǒng)出現(xiàn)緊急情況時能夠迅速溝通協(xié)調(diào)，共同采取措施解決問題。四、證券托管外包管理（一）資產(chǎn)保管要求1.外包服務(wù)提供商應(yīng)具備安全可靠的資產(chǎn)保管設(shè)施，確保托管資產(chǎn)的安全存放。2.建立資產(chǎn)保管臺賬，詳細(xì)記錄托管資產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值等信息，定期進(jìn)行核對和盤點。3.嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)出入庫管理制度，確保資產(chǎn)的出入庫手續(xù)齊全、合規(guī)。（二）資金清算與核算1.按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確、及時地進(jìn)行證券托管資金的清算與核算工作。2.定期向公司提供資金清算報告和財務(wù)報表，確保公司對托管資金的運作情況有清晰的了解。3.加強(qiáng)與公司及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，確保資金清算工作的順利進(jìn)行。（三）監(jiān)督管理1.公司應(yīng)建立對證券托管外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督機(jī)制，定期對外包服務(wù)提供商的資金清算、資產(chǎn)保管等工作進(jìn)行檢查。2.要求外包服務(wù)提供商定期報送托管業(yè)務(wù)報告，及時掌握托管業(yè)務(wù)的動態(tài)情況。3.如發(fā)現(xiàn)外包服務(wù)提供商存在違規(guī)操作或風(fēng)險隱患，應(yīng)及時要求其整改，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)終止合作。五、投資研究服務(wù)外包管理（一）服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量要求1.外包服務(wù)提供商應(yīng)提供專業(yè)的投資研究報告、市場分析、投資建議等服務(wù)，為公司投資決策提供參考依據(jù)。2.研究報告應(yīng)具有客觀性、準(zhǔn)確性、及時性和前瞻性，符合行業(yè)規(guī)范和公司要求。3.建立服務(wù)質(zhì)量評估機(jī)制，對投資研究服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評估和考核。（二）信息來源與合規(guī)性1.投資研究服務(wù)應(yīng)基于合法合規(guī)的信息來源，不得使用未經(jīng)授權(quán)或非法獲取的信息。2.外包服務(wù)提供商應(yīng)建立信息收集、整理、分析的規(guī)范流程，確保信息的真實性、可靠性和完整性。3.加強(qiáng)對研究報告的合規(guī)性審查，避免出現(xiàn)誤導(dǎo)性信息或違反法律法規(guī)的內(nèi)容。（三）知識產(chǎn)權(quán)管理1.明確投資研究服務(wù)中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，確保公司的合法權(quán)益得到保護(hù)。2.外包服務(wù)提供商應(yīng)對涉及公司商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)的信息予以保密，不得擅自使用或泄露。3.建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制，及時解決可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題。六、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險識別與評估1.公司應(yīng)建立證券外包業(yè)務(wù)風(fēng)險識別與評估體系，定期對外包業(yè)務(wù)可能面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等進(jìn)行識別和評估。2.分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因和可能造成的影響，確定風(fēng)險等級，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)采取嚴(yán)格的控制措施，如加強(qiáng)監(jiān)督檢查、增加風(fēng)險保證金、要求外包服務(wù)提供商提供擔(dān)保等。3.定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果進(jìn)行評估和調(diào)整，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。（三）內(nèi)部控制制度1.建立健全證券外包業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，明確各部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)和權(quán)限。2.加強(qiáng)對證券外包業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，防止違規(guī)行為的發(fā)生。3.定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評價，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，不斷完善內(nèi)部控制體系。七、信息安全管理（一）信息安全策略1.制定證券外包業(yè)務(wù)信息安全策略，明確信息安全管理目標(biāo)、原則和措施。2.確保信息安全策略符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，與公司整體信息安全戰(zhàn)略相一致。（二）信息安全措施1.加強(qiáng)對交易數(shù)據(jù)、客戶信息等重要信息的加密保護(hù)，防止信息泄露。2.建立信息訪問控制機(jī)制，對不同人員設(shè)置不同的信息訪問權(quán)限，確保信息的保密性和完整性。3.定期進(jìn)行信息安全審計，檢查信息安全措施的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（三）應(yīng)急響應(yīng)與處置1.制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確信息安全事件發(fā)生時的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.建立應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)對信息安全事件的能力。3.在信息安全事件發(fā)生后，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處置，及時恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，減少損失，并按照規(guī)定及時報告相關(guān)部門。八、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.公司建立證券外包業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查機(jī)制，定期或不定期對外包服務(wù)提供商的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、業(yè)務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險控制、信息安全等方面，確保外包業(yè)務(wù)符合公司要求和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。（二）違規(guī)處理1.如發(fā)現(xiàn)外包服務(wù)提供商存在違規(guī)行為，公司應(yīng)根據(jù)合同約定和相關(guān)規(guī)定，要求其限期整改，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的處罰措施，如扣減服務(wù)費用、終止合作等。2.對于因外包服務(wù)提供商違規(guī)行為給公司造成損失的，公司有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）責(zé)任追究1.對在證券外