誠信信息管理辦法總則制定目的為加強公司的誠信建設，規(guī)范公司內(nèi)部誠信信息的管理，營造誠實守信的經(jīng)營環(huán)境，維護公司及相關方的合法權益，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有部門、員工以及與公司有業(yè)務往來的合作伙伴、供應商、客戶等相關方的誠信信息管理。管理原則1.合法合規(guī)原則：誠信信息的收集、使用、保存和披露等活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的規(guī)定。2.客觀公正原則：誠信信息的記錄和評價應基于客觀事實，確保信息的真實性、準確性和完整性，不受主觀偏見的影響。3.安全保密原則：采取必要的技術和管理措施，保障誠信信息的安全，防止信息泄露、篡改和濫用。對涉及個人隱私和商業(yè)秘密的信息，應嚴格保密。4.動態(tài)管理原則：誠信信息應根據(jù)實際情況進行及時更新和調(diào)整，以反映相關方誠信狀況的動態(tài)變化。管理職責公司設立誠信信息管理領導小組，由公司高層管理人員組成，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司誠信信息管理工作，制定誠信信息管理的重大政策和決策。領導小組下設誠信信息管理辦公室，具體負責誠信信息的收集、整理、分析、評價、保存和披露等日常管理工作。各部門應指定專人負責本部門誠信信息的收集和報送工作，并配合誠信信息管理辦公室做好相關工作。誠信信息的收集信息內(nèi)容1.員工誠信信息：包括員工的基本信息（姓名、性別、身份證號、聯(lián)系方式等）、工作履歷、職業(yè)資格證書、獎懲情況、違規(guī)違紀記錄、信用評級等。2.合作伙伴誠信信息：包括合作伙伴的基本信息（企業(yè)名稱、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照號碼、聯(lián)系方式等）、經(jīng)營狀況、財務狀況、商業(yè)信譽、合作歷史、違約記錄等。3.供應商誠信信息：包括供應商的基本信息（企業(yè)名稱、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照號碼、聯(lián)系方式等）、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務、價格合理性、信用評級等。4.客戶誠信信息：包括客戶的基本信息（企業(yè)名稱、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照號碼、聯(lián)系方式等）、購買能力、付款記錄、信用評級、投訴處理情況等。收集渠道1.內(nèi)部渠道：各部門在日常工作中收集和記錄相關方的誠信信息，并及時報送至誠信信息管理辦公室。例如，人力資源部門負責收集員工的基本信息、獎懲情況等；采購部門負責收集供應商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期等信息；銷售部門負責收集客戶的購買能力、付款記錄等信息。2.外部渠道：通過政府部門、行業(yè)協(xié)會、征信機構(gòu)等外部渠道獲取相關方的誠信信息。例如，通過工商行政管理部門查詢企業(yè)的注冊登記信息、經(jīng)營異常名錄等；通過人民銀行征信系統(tǒng)查詢企業(yè)和個人的信用報告；通過行業(yè)協(xié)會了解企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的信譽情況等。收集流程1.各部門根據(jù)工作需要，按照規(guī)定的格式和要求收集相關方的誠信信息，并填寫《誠信信息收集表》。2.各部門將收集到的誠信信息及時報送至誠信信息管理辦公室。誠信信息管理辦公室對各部門報送的信息進行審核和整理，確保信息的真實性、準確性和完整性。3.誠信信息管理辦公室通過外部渠道獲取相關方的誠信信息時，應遵守相關法律法規(guī)和信息獲取機構(gòu)的規(guī)定，確保信息獲取的合法性和合規(guī)性。誠信信息的評價評價指標體系公司建立科學合理的誠信信息評價指標體系，對員工、合作伙伴、供應商、客戶等相關方的誠信狀況進行綜合評價。評價指標體系包括基本信息指標、經(jīng)營管理指標、信用記錄指標、社會責任指標等多個方面。具體評價指標和權重根據(jù)不同的評價對象和評價目的進行確定。評價方法1.定性評價：根據(jù)相關方的行為表現(xiàn)和事件性質(zhì)，對其誠信狀況進行定性描述，如誠信、基本誠信、不誠信等。2.定量評價：根據(jù)評價指標體系，對相關方的誠信信息進行量化打分，根據(jù)得分情況確定其誠信等級。誠信等級分為A、B、C、D四個等級，其中A級為誠信等級最高，D級為誠信等級最低。評價流程1.誠信信息管理辦公室根據(jù)收集到的誠信信息，按照評價指標體系和評價方法對相關方的誠信狀況進行評價。2.評價結(jié)果經(jīng)誠信信息管理領導小組審核批準后生效。誠信信息管理辦公室將評價結(jié)果反饋給相關部門和相關方，并在公司內(nèi)部進行公示。3.相關方對評價結(jié)果有異議的，可以在收到評價結(jié)果后的[X]個工作日內(nèi)，向誠信信息管理辦公室提出書面申訴。誠信信息管理辦公室收到申訴后，應在[X]個工作日內(nèi)進行調(diào)查核實，并將處理結(jié)果反饋給申訴方。誠信信息的使用內(nèi)部使用1.人力資源管理：在員工招聘、晉升、績效考核等人力資源管理活動中，將誠信信息作為重要的參考依據(jù)。對誠信等級較高的員工，在同等條件下優(yōu)先考慮招聘、晉升和獎勵；對誠信等級較低的員工，進行重點關注和教育，情節(jié)嚴重的依法依規(guī)進行處理。2.業(yè)務合作管理：在選擇合作伙伴、供應商、客戶等業(yè)務合作對象時，將誠信信息作為重要的篩選標準。優(yōu)先選擇誠信等級較高的合作對象，對誠信等級較低的合作對象進行謹慎評估和風險控制，必要時終止合作。3.風險管理：在公司的風險管理活動中，將誠信信息作為重要的風險評估因素。對誠信等級較低的相關方，采取相應的風險防范措施，如增加擔保、提高預付款比例、縮短賬期等，降低公司的經(jīng)營風險。外部使用1.在符合國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，公司可以向政府部門、行業(yè)協(xié)會、征信機構(gòu)等外部機構(gòu)提供相關方的誠信信息，以支持社會信用體系建設和行業(yè)監(jiān)管。2.公司可以根據(jù)業(yè)務需要，向合作伙伴、供應商、客戶等相關方披露其自身的誠信信息，以增強公司的信譽和競爭力。誠信信息的保存保存方式誠信信息管理辦公室采用電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式，對誠信信息進行保存。電子檔案存儲在公司的信息管理系統(tǒng)中，紙質(zhì)檔案存放在專門的檔案柜中，確保信息的安全和可查閱性。保存期限員工的誠信信息保存至員工離職后[X]年；合作伙伴、供應商、客戶等相關方的誠信信息保存至合作關系終止后[X]年。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。保存安全1.誠信信息管理辦公室應建立健全信息安全管理制度，采取必要的技術和管理措施，保障誠信信息的安全。例如，設置訪問權限、加密存儲、定期備份等。2.嚴禁任何單位和個人擅自查閱、復制、篡改、刪除誠信信息。因工作需要查閱、復制誠信信息的，應經(jīng)誠信信息管理辦公室負責人批準，并辦理相關手續(xù)。誠信信息的披露披露原則1.合法合規(guī)原則：誠信信息的披露必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求，確保信息披露的合法性和合規(guī)性。2.真實準確原則：披露的誠信信息應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。3.保護隱私原則：在披露誠信信息時，應注意保護相關方的個人隱私和商業(yè)秘密，避免泄露敏感信息。披露范圍1.公司內(nèi)部披露：在公司內(nèi)部的一定范圍內(nèi)，如部門會議、員工培訓等，對相關方的誠信信息進行披露，以加強員工的誠信教育和管理。2.外部披露：在符合國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，公司可以向政府部門、行業(yè)協(xié)會、合作伙伴、供應商、客戶等外部機構(gòu)和相關方披露相關方的誠信信息。披露流程1.誠信信息管理辦公室根據(jù)工作需要，提出誠信信息披露申請，說明披露的目的、范圍、內(nèi)容等，并報誠信信息管理領導小組審批。2.經(jīng)誠信信息管理領導小組審批同意后，誠信信息管理辦公室按照規(guī)定的格式和要求，對誠信信息進行整理和編輯，并進行披露。3.在披露誠信信息時，應向相關方說明信息披露的目的、范圍、方式等，并征求相關方的意見。相關方對信息披露有異議的，應及時進行溝通和協(xié)商，妥善處理。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對誠信信息管理工作進行審計和監(jiān)督，檢查誠信信息的收集、評價、使用、保存和披露等活動是否符合本辦法的規(guī)定。2.各部門應加強對本部門誠信信息管理工作的自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。外部監(jiān)督公司接受政府部門、行業(yè)協(xié)會等外部