行政調(diào)查管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織的行政調(diào)查行為，確保調(diào)查活動合法、公正、高效，保護(hù)公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織內(nèi)部開展的各類行政調(diào)查活動，包括但不限于對員工違規(guī)行為的調(diào)查、對業(yè)務(wù)流程合規(guī)性的調(diào)查、對涉及公司/組織利益事件的調(diào)查等。（三）基本原則1.合法性原則：行政調(diào)查活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保調(diào)查程序和結(jié)果合法有效。2.公正性原則：調(diào)查過程應(yīng)秉持公正、客觀的態(tài)度，不受任何個人或部門利益的影響，保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。3.保密性原則：對調(diào)查過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露。4.效率原則：在保證調(diào)查質(zhì)量的前提下，合理安排調(diào)查流程，提高調(diào)查效率，及時得出調(diào)查結(jié)論。二、調(diào)查主體與職責(zé)（一）調(diào)查主體1.內(nèi)部審計部門：負(fù)責(zé)對公司/組織財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行審計調(diào)查，以監(jiān)督公司/組織的運(yùn)營合規(guī)性和效益性。2.合規(guī)管理部門：承擔(dān)公司/組織各項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性調(diào)查職責(zé)，確保公司/組織的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章制度。3.人力資源部門：針對員工違反勞動紀(jì)律、職業(yè)道德、公司規(guī)章制度等行為進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)公司/組織的正常工作秩序和員工隊伍的穩(wěn)定。4.其他指定部門：根據(jù)具體調(diào)查事項的性質(zhì)和要求，由公司/組織指定相關(guān)部門作為調(diào)查主體，負(fù)責(zé)開展專項調(diào)查工作。（二）職責(zé)分工1.調(diào)查發(fā)起部門提出調(diào)查申請，明確調(diào)查事項的背景、目的、范圍及要求。提供與調(diào)查事項相關(guān)的初步資料和線索，協(xié)助調(diào)查主體開展工作。跟蹤調(diào)查進(jìn)展情況，配合調(diào)查主體完成調(diào)查任務(wù)。2.調(diào)查主體部門制定詳細(xì)的調(diào)查計劃，明確調(diào)查步驟、方法、時間安排及人員分工。組織實施調(diào)查工作，通過查閱資料、訪談相關(guān)人員、實地考察等方式收集證據(jù)。對收集到的證據(jù)進(jìn)行分析、整理和核實，形成調(diào)查結(jié)論和報告。根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議或整改措施，并跟蹤落實情況。3.被調(diào)查部門/人員配合調(diào)查主體的工作，如實提供相關(guān)資料和信息，不得拒絕、阻礙或隱瞞。對調(diào)查過程中提出的問題進(jìn)行解釋和說明，協(xié)助調(diào)查主體查明事實真相。三、調(diào)查程序（一）調(diào)查啟動1.調(diào)查發(fā)起部門填寫《行政調(diào)查申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至調(diào)查主體部門。申請表應(yīng)包括調(diào)查事項概述、申請調(diào)查的原因、預(yù)計調(diào)查時間、涉及的部門/人員等內(nèi)容。2.調(diào)查主體部門收到申請表后，對申請內(nèi)容進(jìn)行評估。如認(rèn)為申請事項不屬于本部門職責(zé)范圍或不符合調(diào)查條件，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)書面告知調(diào)查發(fā)起部門，并說明理由。如同意開展調(diào)查，應(yīng)確定調(diào)查負(fù)責(zé)人，并組建調(diào)查小組。（二）調(diào)查準(zhǔn)備1.調(diào)查負(fù)責(zé)人組織調(diào)查小組成員召開調(diào)查啟動會議，明確調(diào)查任務(wù)、分工及工作要求，制定調(diào)查計劃。調(diào)查計劃應(yīng)包括調(diào)查目的、范圍、方法、步驟、時間安排、人員分工以及所需的調(diào)查資源等內(nèi)容。2.調(diào)查小組根據(jù)調(diào)查計劃，收集與調(diào)查事項相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度等資料，作為調(diào)查的依據(jù)和參考。3.調(diào)查小組與調(diào)查發(fā)起部門溝通協(xié)調(diào)，進(jìn)一步了解調(diào)查事項的詳細(xì)情況，獲取相關(guān)的初步資料和線索。同時，確定需要訪談的人員名單，并提前與被訪談人員預(yù)約訪談時間。（三）調(diào)查實施1.資料收集調(diào)查小組按照調(diào)查計劃，通過查閱文件檔案、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)記錄等方式，收集與調(diào)查事項有關(guān)的書面資料。對收集到的資料進(jìn)行分類整理，標(biāo)注關(guān)鍵信息，以便后續(xù)分析使用。2.人員訪談根據(jù)調(diào)查需要，對涉及調(diào)查事項的相關(guān)人員進(jìn)行訪談。訪談前應(yīng)制定訪談提綱，明確訪談目的、內(nèi)容和方式。訪談過程中，調(diào)查人員應(yīng)保持客觀、公正的態(tài)度，認(rèn)真記錄訪談內(nèi)容，并要求被訪談人員簽字確認(rèn)。對于重要事項或存在爭議的問題，可進(jìn)行多次訪談或補(bǔ)充訪談，確保獲取全面、準(zhǔn)確的信息。3.實地考察如有必要，調(diào)查小組可對與調(diào)查事項相關(guān)的場所、設(shè)施、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行實地考察，觀察實際情況，獲取第一手資料。實地考察過程中，調(diào)查人員應(yīng)做好記錄，拍攝相關(guān)照片或視頻，作為調(diào)查證據(jù)的一部分。4.證據(jù)分析與核實調(diào)查小組對收集到的各類證據(jù)進(jìn)行分析、比較和綜合判斷，檢查證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性。對于存在疑問或相互矛盾的證據(jù)，應(yīng)進(jìn)一步核實，通過補(bǔ)充調(diào)查、重新訪談、鑒定等方式，確保證據(jù)的可靠性。（四）調(diào)查終結(jié)1.調(diào)查小組完成所有調(diào)查工作后，對調(diào)查情況進(jìn)行總結(jié)分析，撰寫《行政調(diào)查報告》。報告應(yīng)包括調(diào)查背景、目的、范圍、方法、過程、調(diào)查結(jié)果、結(jié)論及處理建議等內(nèi)容。2.《行政調(diào)查報告》經(jīng)調(diào)查小組全體成員簽字后，提交至調(diào)查主體部門負(fù)責(zé)人審核。審核通過后，報公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.根據(jù)公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)的審批意見，調(diào)查主體部門將調(diào)查結(jié)果反饋給調(diào)查發(fā)起部門，并按照要求對調(diào)查事項進(jìn)行后續(xù)處理。如涉及對員工的處理，應(yīng)按照公司/組織的人力資源管理規(guī)定執(zhí)行；如涉及業(yè)務(wù)整改，應(yīng)督促相關(guān)部門制定整改措施并跟蹤落實情況。四、調(diào)查證據(jù)（一）證據(jù)種類1.書證：包括文件、合同、報表、記錄、信函等書面材料。2.物證：與調(diào)查事項有關(guān)的物品、痕跡、視聽資料等。3.證人證言：了解調(diào)查事項情況的人員所提供的口頭或書面陳述。4.當(dāng)事人陳述：被調(diào)查部門/人員就調(diào)查事項所作的陳述和說明。5.視聽資料：包括錄音、錄像、照片等能夠證明調(diào)查事項的視聽材料。6.鑒定意見：由專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員對與調(diào)查事項有關(guān)的專門問題進(jìn)行鑒定后出具的意見。7.勘驗筆錄：調(diào)查人員對與調(diào)查事項有關(guān)的場所、物品等進(jìn)行勘驗后所作的記錄。（二）證據(jù)收集與保管1.證據(jù)收集要求調(diào)查人員應(yīng)按照法定程序和方法收集證據(jù)，確保證據(jù)來源合法、內(nèi)容真實。收集證據(jù)時，應(yīng)制作相應(yīng)的證據(jù)收集清單，詳細(xì)記錄證據(jù)的名稱、數(shù)量、來源、收集時間等信息，并由證據(jù)提供人簽字確認(rèn)。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的證據(jù)，應(yīng)采取保密措施，防止信息泄露。2.證據(jù)保管要求調(diào)查小組應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)證據(jù)的保管工作，確保證據(jù)的安全和完整。對收集到的證據(jù)應(yīng)進(jìn)行分類整理，妥善存放，防止證據(jù)丟失、損毀或篡改。證據(jù)保管期限應(yīng)根據(jù)公司/組織的檔案管理規(guī)定執(zhí)行，期滿后按照規(guī)定進(jìn)行銷毀或歸檔處理。（三）證據(jù)審查與認(rèn)定1.證據(jù)審查調(diào)查小組在調(diào)查過程中應(yīng)對收集到的證據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審查，審查證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性。審查證據(jù)的真實性時，應(yīng)核實證據(jù)是否為原件、原物，復(fù)印件、復(fù)制品與原件、原物是否相符；證據(jù)的形成過程是否正常，有無偽造、篡改的跡象；證人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系，證人證言是否真實可靠等。審查證據(jù)的關(guān)聯(lián)性時，應(yīng)判斷證據(jù)與調(diào)查事項之間是否存在客觀聯(lián)系，是否能夠證明調(diào)查事項的相關(guān)事實。審查證據(jù)的合法性時，應(yīng)檢查證據(jù)的收集程序是否符合法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，證據(jù)的形式是否符合要求等。2.證據(jù)認(rèn)定經(jīng)過審查，調(diào)查小組對證據(jù)的證明力進(jìn)行認(rèn)定。證明力較強(qiáng)的證據(jù)優(yōu)先采信，相互矛盾的證據(jù)應(yīng)進(jìn)一步核實或綜合判斷。對于證明力較弱或存在疑問的證據(jù)，調(diào)查小組可要求補(bǔ)充證據(jù)或進(jìn)行重新調(diào)查，以確保調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。五、調(diào)查中的權(quán)利與義務(wù)（一）調(diào)查主體的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求被調(diào)查部門/人員提供與調(diào)查事項相關(guān)的資料、信息和協(xié)助。有權(quán)對調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詢問、調(diào)查和核實。有權(quán)根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議或整改措施。2.義務(wù)依法開展調(diào)查活動，遵守調(diào)查程序和相關(guān)法律法規(guī)。對調(diào)查過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。及時向調(diào)查發(fā)起部門和公司/組織反饋調(diào)查進(jìn)展情況和結(jié)果。（二）被調(diào)查部門/人員的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解調(diào)查的目的、范圍、方法和程序。有權(quán)對調(diào)查過程中存在的問題提出異議和申訴。有權(quán)要求調(diào)查人員回避與本人有利害關(guān)系的調(diào)查事項。2.義務(wù)配合調(diào)查主體的工作，如實提供相關(guān)資料和信息。不得拒絕、阻礙或干擾調(diào)查工作的正常進(jìn)行。對調(diào)查結(jié)果如有異議，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，但不得影響調(diào)查結(jié)論的執(zhí)行。六、調(diào)查監(jiān)督與責(zé)任追究（一）調(diào)查監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對行政調(diào)查活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保調(diào)查程序合法、結(jié)果公正。2.審計部門可定期對已完成的行政調(diào)查項目進(jìn)行復(fù)查，檢查調(diào)查過程是否合規(guī)、證據(jù)是否充分、結(jié)論是否準(zhǔn)確等。3.對于在調(diào)查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，審計部門應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）責(zé)任追究1.調(diào)查主體部門及其工作人員在調(diào)查過程中違反法律法規(guī)、本辦法規(guī)定或存在故意隱瞞、歪曲事實、泄露秘密等行為，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果錯誤或給公司/組織造成損失的，應(yīng)依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。2.被調(diào)查部門/人員