航道建設(shè)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)航道建設(shè)管理，規(guī)范航道建設(shè)行為，保障航道建設(shè)質(zhì)量，維護(hù)航道建設(shè)市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國航道法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合航道建設(shè)實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)航道新建、改建和擴(kuò)建工程的建設(shè)管理活動(dòng)。（三）基本原則航道建設(shè)管理應(yīng)當(dāng)遵循國家有關(guān)法律法規(guī)，符合內(nèi)河航運(yùn)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持科學(xué)規(guī)劃、質(zhì)量第一、安全至上、保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源的原則，確保航道建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益相統(tǒng)一。（四）管理職責(zé)1.交通運(yùn)輸主管部門職責(zé)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)全國航道建設(shè)管理工作。縣級(jí)以上地方人民政府交通運(yùn)輸主管部門按照規(guī)定權(quán)限負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)管理工作。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)依法履行航道建設(shè)管理職責(zé)，并加強(qiáng)對(duì)航道建設(shè)項(xiàng)目各參與方行為的監(jiān)督檢查。2.相關(guān)部門職責(zé)發(fā)展改革、財(cái)政、自然資源、生態(tài)環(huán)境、水利等有關(guān)部門按照各自職責(zé)分工，做好航道建設(shè)相關(guān)工作，并協(xié)同交通運(yùn)輸主管部門推進(jìn)航道建設(shè)管理。二、規(guī)劃與前期工作（一）規(guī)劃編制1.規(guī)劃依據(jù)航道建設(shè)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)依據(jù)全國內(nèi)河航運(yùn)發(fā)展規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃以及相關(guān)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求編制。2.規(guī)劃內(nèi)容航道建設(shè)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)包括規(guī)劃目標(biāo)、建設(shè)任務(wù)、布局方案、實(shí)施安排以及保障措施等內(nèi)容，并與其他相關(guān)規(guī)劃相銜接協(xié)調(diào)確保航道建設(shè)與水資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等相適應(yīng)3.規(guī)劃審批航道建設(shè)規(guī)劃由具有相應(yīng)權(quán)限部門按照規(guī)定程序?qū)徟?bào)上一級(jí)交通運(yùn)輸主管部門備案(二)項(xiàng)目前期工作1.項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)航道建設(shè)規(guī)劃提出項(xiàng)目建議書經(jīng)交通運(yùn)輸主管部門審核后報(bào)發(fā)展改革部門審批項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資估算、資金來源以及經(jīng)濟(jì)效益初步分析等內(nèi)容2.可行性研究項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的單位編制可行性研究報(bào)告可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)在充分論證的基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響以及社會(huì)效益等進(jìn)行全面分析論證經(jīng)行業(yè)評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審?fù)ㄟ^后報(bào)發(fā)展改革部門審批3.初步設(shè)計(jì)可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)設(shè)計(jì)單位編制初步設(shè)計(jì)文件初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)意見和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制明確項(xiàng)目建設(shè)的具體內(nèi)容、技術(shù)要求、工程概算等內(nèi)容經(jīng)審查通過后報(bào)交通運(yùn)輸主管部門審批4.施工圖設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)文件批準(zhǔn)后項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)設(shè)計(jì)單位編制施工圖設(shè)計(jì)文件施工圖設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)文件批復(fù)意見和相關(guān)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行編制詳細(xì)設(shè)計(jì)工程結(jié)構(gòu)構(gòu)造、施工工藝以及質(zhì)量安全保障措施等內(nèi)容經(jīng)審查通過后作為項(xiàng)目施工依據(jù)三、建設(shè)程序（一）項(xiàng)目招標(biāo)1.招標(biāo)范圍與方式航道建設(shè)項(xiàng)目符合國家規(guī)定招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)招標(biāo)方式包括公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章要求編制招標(biāo)文件并嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的程序和條件進(jìn)行評(píng)標(biāo)定標(biāo)2.招標(biāo)代理招標(biāo)人可以自行辦理招標(biāo)事宜也可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托范圍內(nèi)依法開展招標(biāo)代理活動(dòng)并遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定（二）項(xiàng)目實(shí)施1.施工許可項(xiàng)目建設(shè)單位在取得施工圖設(shè)計(jì)文件審查批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)向交通運(yùn)輸主管部門申請辦理施工許可交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)申請材料進(jìn)行審核符合條件予以批準(zhǔn)并頒發(fā)施工許可證2.施工管理施工單位應(yīng)當(dāng)按照施工圖設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范要求組織施工確保工程質(zhì)量和施工安全監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理合同要求對(duì)施工全過程進(jìn)行監(jiān)理對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等進(jìn)行監(jiān)督管理項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)施工過程的管理協(xié)調(diào)解決施工中出現(xiàn)的問題并定期向交通運(yùn)輸主管部門報(bào)告工程進(jìn)展情況3.工程變更施工過程中確需對(duì)工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更的應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批工程變更涉及工程規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程造價(jià)等重大變化的應(yīng)當(dāng)重新報(bào)原審批部門批準(zhǔn)未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自變更工程設(shè)計(jì)（三）工程驗(yàn)收1.交工驗(yàn)收工程完工后項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行交工驗(yàn)收交工驗(yàn)收合格后項(xiàng)目方可開放使用交工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)包括工程實(shí)體質(zhì)量、合同執(zhí)行情況、內(nèi)業(yè)資料等方面的檢查驗(yàn)收并形成交工驗(yàn)收報(bào)告2.竣工驗(yàn)收交工驗(yàn)收合格后項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向交通運(yùn)輸主管部門申請竣工驗(yàn)收交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門和專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)包括工程實(shí)體質(zhì)量、建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行情況、資金使用情況、檔案資料等方面的全面審查驗(yàn)收并形成竣工驗(yàn)收鑒定書經(jīng)驗(yàn)收合格項(xiàng)目方可正式交付使用四、質(zhì)量與安全管理（一）質(zhì)量管理1.質(zhì)量責(zé)任航道建設(shè)項(xiàng)目各參與方應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量管理體系明確質(zhì)量責(zé)任落實(shí)質(zhì)量措施確保工程質(zhì)量符合國家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量負(fù)總責(zé)設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)并對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)責(zé)施工單位應(yīng)當(dāng)按照工程設(shè)計(jì)文件和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工確保工程質(zhì)量監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理規(guī)范和合同要求對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)理并承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任2.質(zhì)量監(jiān)督交通運(yùn)輸主管部門及其所屬的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)航道建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)責(zé)令整改對(duì)違法違規(guī)行為依法予以處罰質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃明確監(jiān)督內(nèi)容、方式和頻率并按照計(jì)劃開展質(zhì)量監(jiān)督工作（二）安全管理1.安全責(zé)任航道建設(shè)項(xiàng)目各參與方應(yīng)當(dāng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度明確安全責(zé)任落實(shí)安全措施確保施工安全建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)為施工單位提供必要安全生產(chǎn)條件并督促施工單位加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理施工單位應(yīng)當(dāng)制定安全生產(chǎn)操作規(guī)程配備必要安全生產(chǎn)管理人員和設(shè)備設(shè)施確保施工安全監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)施工安全進(jìn)行監(jiān)理及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正施工中的安全隱患2.安全監(jiān)督交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)航道建設(shè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全問題及時(shí)責(zé)令整改對(duì)違法違規(guī)行為依法予以處罰安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定安全監(jiān)督計(jì)劃明確監(jiān)督內(nèi)容、方式和頻率并按照計(jì)劃開展安全監(jiān)督工作五、資金管理（一）資金來源與使用航道建設(shè)資金來源包括政府投資、社會(huì)資本投入以及其他合法渠道籌集的資金建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目批復(fù)要求合理安排使用建設(shè)資金確保?？顚Ｓ貌坏媒亓簟⑴灿媒ㄔO(shè)資金應(yīng)當(dāng)主要用于航道工程建設(shè)相關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備購置以及質(zhì)量檢測、安全監(jiān)督等方面（二）資金監(jiān)管交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同財(cái)政等有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)航道建設(shè)資金的監(jiān)管建立健全資金管理制度定期對(duì)資金使用情況進(jìn)行檢查和審計(jì)確保資金使用合法合規(guī)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制資金使用計(jì)劃和財(cái)務(wù)報(bào)告并接受交通運(yùn)輸主管部門和財(cái)政等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查六、環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約（一）環(huán)境保護(hù)1.環(huán)境影響評(píng)價(jià)航道建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件報(bào)生態(tài)環(huán)境主管部門審批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目建設(shè)對(duì)環(huán)境的影響分析以及相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容2.環(huán)境保護(hù)措施航道建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采取有效的環(huán)境保護(hù)措施減少施工過程中對(duì)生態(tài)環(huán)境、水環(huán)境、大氣環(huán)境等的影響施工結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)施工區(qū)域進(jìn)行生態(tài)恢復(fù)和環(huán)境整治確保環(huán)境質(zhì)量達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求（二）資源節(jié)約航道建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)貫徹節(jié)約資源基本國策合理利用土地、岸線、水資源等資源提高資源利用效率在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工過程中應(yīng)當(dāng)推廣應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備減少資源消耗和浪費(fèi)七、檔案管理（一）檔案管理責(zé)任航道建設(shè)項(xiàng)目各參與方應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度明確檔案管理責(zé)任落實(shí)檔案管理措施確保檔案資料真實(shí)、完整、有效建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔項(xiàng)目建設(shè)過程中形成的各類檔案資料并按照規(guī)定向檔案管理部門移交（二）檔案整理與移交檔案資料應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類整理、立卷歸檔并妥善保管項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向檔案管理部門移交檔案資料檔案管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)移交的檔案資料進(jìn)行審核驗(yàn)收對(duì)不符合要求的檔案資料責(zé)令建設(shè)單位限期整改八、監(jiān)督檢查與法律責(zé)任（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督檢查主體與方式交通運(yùn)輸主管部門及其所屬的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)依法對(duì)航道建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查可以采取定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行2.監(jiān)督檢查內(nèi)容監(jiān)督檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)程序執(zhí)行情況、質(zhì)量與安全管理情況、資金使用情況、環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約情況、檔案管理情況等（二）法律責(zé)任1.建設(shè)單位法律責(zé)任建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定有下列行為之一的由交通運(yùn)輸主管部門責(zé)令改正處20萬元以上50萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任：（1）未按照規(guī)定履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)擅自開工建設(shè)的；（2）未按照規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或者未按照招標(biāo)文件規(guī)定定標(biāo)的；（3）未按照規(guī)定辦理施工許可擅自施工的；（4）未按照規(guī)定組織工程驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格擅自交付使用的；（5）其他違反本辦法規(guī)定的行為2.設(shè)計(jì)單位法律責(zé)任設(shè)計(jì)單位違反本辦法規(guī)定有下列行為之一的由交通運(yùn)輸主管部門責(zé)令改正處10萬元以上30萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書造成損失的依法承擔(dān)賠償責(zé)任：（1）未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)的；（2）未按照規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改的；（3）其他違反本辦法規(guī)定的行為3.施工單位法律責(zé)任施工單位違反本辦法規(guī)定有下列行為之一的由交通運(yùn)輸主管部門責(zé)令改正處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的負(fù)責(zé)返工、修理并賠償因此造成的損失情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書：（1）未按照工程設(shè)計(jì)文件和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工的；（2）未按照規(guī)定對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格擅自使用的；（3）其他違反本辦法規(guī)定的行為4.監(jiān)理單位法律責(zé)任監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定有下列行為之一的由交通運(yùn)輸主管部門責(zé)令改正處50萬元以上100萬元以下的罰款降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書有違法所得的予以沒收造成損失的依法承擔(dān)賠償責(zé)任：（1）與建設(shè)單位或者施工單位串通弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；（2）將不合格