私募合同管理辦法一、總則（一）目的為加強本公司私募合同管理，規(guī)范私募業(yè)務操作流程，保護投資者合法權益，防范私募業(yè)務風險，促進公司私募業(yè)務健康、穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司開展的各類私募投資基金業(yè)務所涉及的合同管理活動，包括但不限于基金合同的起草、審核、簽署、履行、變更、終止以及檔案管理等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：私募合同的管理應當嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)自律規(guī)則，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。2.審慎性原則：在合同起草、審核過程中，應充分考慮各種風險因素，審慎制定合同條款，保障公司及投資者的利益。3.全面性原則：涵蓋私募合同管理的各個環(huán)節(jié)，確保合同管理工作的完整性和系統(tǒng)性。4.保密性原則：對私募合同涉及的商業(yè)秘密、投資者信息等予以嚴格保密，防止信息泄露。二、合同起草（一）起草主體與職責分工1.公司業(yè)務部門負責根據(jù)私募業(yè)務的具體情況，起草基金合同初稿。業(yè)務部門應指定專人負責合同起草工作，確保合同內(nèi)容準確反映業(yè)務需求和風險狀況。2.法務部門負責對合同初稿進行法律合規(guī)性審查，提出修改意見和建議，確保合同符合法律法規(guī)要求。3.風險管理部門負責對合同涉及的風險進行評估，從風險管理的角度提出風險防控措施和建議，保障公司運營安全。（二）合同主要內(nèi)容1.基金基本信息-明確基金名稱、類型、規(guī)模、存續(xù)期限等基本情況。-說明基金的投資目標、投資范圍、投資策略等投資相關內(nèi)容。2.當事人權利義務-基金管理人權利義務：規(guī)定基金管理人的職責，包括但不限于基金的投資管理、運作監(jiān)督、信息披露等；明確基金管理人的報酬及支付方式。-基金托管人權利義務（如有）：若設立基金托管，應詳細規(guī)定基金托管人的職責，如資金保管、資產(chǎn)核算、監(jiān)督基金管理人投資運作等；明確基金托管人的報酬及支付方式。-投資者權利義務：保障投資者的知情權、收益權、表決權等合法權益；明確投資者的出資方式、金額、期限等義務。3.收益分配與虧損承擔-制定合理的收益分配原則和方式，明確收益分配的時間、頻率等。-規(guī)定虧損承擔的方式和順序，確保投資者清楚了解投資風險。4.費用與稅收-詳細列出基金運作過程中涉及的各項費用，如管理費、托管費、銷售服務費、交易費用等的收取標準和方式。-明確基金運營過程中可能涉及的稅收政策及各方的納稅義務。5.信息披露-確定信息披露的內(nèi)容、方式、頻率和對象。-規(guī)定信息披露的程序和責任，確保投資者及時、準確地獲取基金相關信息。6.合同變更與終止-說明合同變更的條件、程序和方式。-明確合同終止的情形、清算程序以及剩余財產(chǎn)的分配方式。7.違約責任-對基金管理人、基金托管人、投資者等各方違反合同約定的行為設定違約責任，明確違約賠償方式和范圍。8.爭議解決-約定合同爭議的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等。（三）起草要求1.合同語言應準確、清晰、簡潔，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的詞匯和語句。2.條款內(nèi)容應完整、邏輯嚴謹，各項權利義務明確具體，具有可操作性。3.遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則，充分保護各方當事人的合法權益。三、合同審核（一）審核流程1.業(yè)務部門完成合同初稿后，首先提交至本部門負責人進行初審。部門負責人應重點審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務實際需求，各項條款是否完整、合理。2.初審通過后，合同初稿流轉(zhuǎn)至法務部門進行法律合規(guī)性審查。法務部門應從法律法規(guī)、監(jiān)管要求、合同條款的合法性和有效性等方面進行全面審核，提出書面審查意見。3.法務部門審查通過后，合同流轉(zhuǎn)至風險管理部門進行風險評估。風險管理部門應分析合同涉及的各類風險，評估風險程度，并提出風險防控建議。4.根據(jù)法務部門和風險管理部門的意見，業(yè)務部門對合同初稿進行修改完善。修改后的合同再次提交至法務部門和風險管理部門進行復審，直至各方意見達成一致。（二）審核要點1.法律合規(guī)性-合同內(nèi)容是否符合《中華人民共和國民法典》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)則的要求。-是否存在違法違規(guī)的條款或潛在法律風險。2.風險防控-評估合同條款對公司及投資者面臨的各類風險（如市場風險、信用風險、流動性風險等）的防控措施是否有效。-是否明確了風險承擔主體和方式，確保風險得到合理分擔。3.權利義務對等-審查合同中各方當事人的權利義務是否對等，是否存在加重一方責任或排除一方主要權利的情形。4.條款完整性-合同各項主要條款是否齊全，是否涵蓋了私募業(yè)務運作過程中的關鍵環(huán)節(jié)和重要事項。-對于可能出現(xiàn)的特殊情況或爭議事項，是否有相應的約定和處理機制。四、合同簽署（一）簽署主體資格審查1.在合同簽署前，應對合同各方當事人的主體資格進行審查。-對于基金管理人，應確認其具備合法的私募投資基金管理人資質(zhì)，且在有效期內(nèi)。-對于投資者，應核實其身份信息、投資能力和風險承受能力等是否符合要求。-對于基金托管人（如有），應確認其具備合法的基金托管資格。2.要求各方當事人提供相關證明文件，如營業(yè)執(zhí)照副本、金融許可證、身份證明等，并進行復印件與原件的核對，確保主體資格的真實性和合法性。（二）簽署流程1.經(jīng)審核通過的合同，由業(yè)務部門負責組織簽署。2.合同簽署應采用書面形式，各方當事人應在合同上簽字（或蓋章）并注明日期。簽字（或蓋章）應清晰、完整，符合法律規(guī)定的形式要求。3.對于多頁合同，應加蓋騎縫章，確保合同的完整性和一致性。4.在合同簽署過程中，應嚴格按照公司印章管理制度使用印章，確保印章使用的安全性和規(guī)范性。（三）授權委托1.若當事人授權他人代為簽署合同，應提供合法有效的授權委托書。授權委托書應明確授權范圍、授權期限、受托人身份等內(nèi)容。2.對授權委托書進行審查，確保其符合法律規(guī)定和公司要求。受托人應在授權范圍內(nèi)行使權利，簽署合同。五、合同履行（一）履行職責分工1.基金管理人負責按照基金合同約定，履行基金的投資管理職責，制定投資策略，進行投資決策，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。2.基金托管人（如有）應按照合同約定，對基金資產(chǎn)進行托管，負責資金保管、資產(chǎn)核算、監(jiān)督基金管理人投資運作等工作。3.業(yè)務部門負責跟蹤合同履行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，并向公司管理層匯報。4.法務部門負責為合同履行提供法律支持和咨詢服務，對涉及法律問題的事項提出法律意見和建議。（二）投資運作管理1.基金管理人應嚴格遵守基金合同約定的投資范圍、投資策略和投資限制，進行規(guī)范的投資運作。2.建立健全投資決策程序和風險控制制度，對投資項目進行充分的盡職調(diào)查和風險評估，確保投資決策的科學性和合理性。3.按照規(guī)定的時間和方式向投資者披露基金投資運作情況、資產(chǎn)凈值等信息，保障投資者的知情權。（三）資金管理與核算1.基金托管人應按照合同約定，對基金資金進行獨立保管，確保資金的安全。2.建立健全資金核算制度，定期對基金資產(chǎn)進行核算，編制財務報表，及時反映基金資產(chǎn)的狀況和變動情況。3.嚴格按照合同約定的費用標準和支付方式，進行費用的計提和支付，確保費用支付的準確性和合規(guī)性。（四）信息披露管理1.基金管理人應按照合同約定和相關法律法規(guī)的要求，定期向投資者披露基金的投資運作情況、收益分配情況、資產(chǎn)凈值等信息。2.信息披露應真實、準確、完整、及時，不得隱瞞或虛假陳述重要信息。披露方式應符合合同約定和監(jiān)管要求，確保投資者能夠方便、快捷地獲取信息。3.建立信息披露檔案管理制度，對信息披露的文件、資料等進行妥善保存，以備查閱。六、合同變更（一）變更情形1.基金合同履行過程中，因法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化，或業(yè)務發(fā)展需要，可能需要對合同進行變更。2.常見的變更情形包括投資范圍調(diào)整、投資策略變更、費用標準調(diào)整、當事人信息變更等。（二）變更程序1.提出變更申請：由相關業(yè)務部門或其他需要變更合同的部門提出書面變更申請，說明變更的原因、內(nèi)容和對合同履行的影響。2.審核與評估：變更申請?zhí)峤缓?，按照合同審核流程，依次由法務部門進行法律合規(guī)性審查，風險管理部門進行風險評估。3.協(xié)商與溝通：經(jīng)審核通過后，由業(yè)務部門與合同各方當事人進行協(xié)商溝通，就變更事項達成一致意見。4.簽訂變更協(xié)議：各方當事人就變更事項協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。5.備案與通知：將變更協(xié)議副本報送相關監(jiān)管部門備案（如有要求），并及時通知投資者等相關方。七、合同終止（一）終止情形1.基金合同約定的存續(xù)期限屆滿。2.基金份額持有人大會決定終止基金合同。3.基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。4.基金合同約定的其他終止情形出現(xiàn)。（二）終止清算1.基金合同終止后，應按照合同約定進行清算。清算工作由基金管理人負責組織實施，基金托管人（如有）予以配合。2.清算組應清理基金財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，按照合同約定的順序進行債務清償和剩余財產(chǎn)分配。3.在清算過程中，應確保清算工作的公平、公正、公開，保護投資者的合法權益。4.清算結(jié)束后，清算組應制作清算報告，報經(jīng)相關部門備案（如有要求），并向投資者等相關方進行披露。八、檔案管理（一）檔案范圍私募合同管理過程中形成的各類文件、資料，包括合同初稿、審核意見、簽署文本、變更協(xié)議、終止清算報告等，均屬于檔案管理范圍。（二）檔案整理與歸檔1.業(yè)務部門負責對合同管理過程中產(chǎn)生的文件、資料進行收集、整理和初步分類。2.按照公司檔案管理制度的要求，定期將整理好的合同檔案移交至公司檔案管理部門進行歸檔保存。3.檔案管理部門應對接收的合同檔案進行進一步審核和整理，確保檔案的完整性、準確性和規(guī)范性。按照檔案分類標準進行編號、裝訂，建立檔案目錄和索引，便于查詢和利用。（三）檔案保管與查閱1.檔案管理部門應妥善保管合同檔案，確保檔案的安全和完整。檔案保管期限應符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求。2.建立嚴格的檔案查閱制度，明確查閱權限和審批流程。因工作需要查閱合同檔案的，應填寫查閱申請表，經(jīng)相關部門負責人和公司領導審批后，方可查閱。查閱過程中應嚴格遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自復制、涂改、損毀檔案。3.對于涉及商業(yè)秘密、投資者信息等敏感內(nèi)容的合同檔案，應采取特殊的保密措施，限制查閱范圍。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部