空白權證管理辦法一、總則（一）目的為加強公司空白權證的管理，規(guī)范空白權證的使用流程，防范風險，確保公司資產(chǎn)安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)涉及空白權證管理與使用的各部門及相關人員。（三）定義1.空白權證：指公司擁有的尚未填寫具體內(nèi)容，但具備法定效力和特定用途的各類權利證書，如房產(chǎn)證、土地證、股權證、資質(zhì)證書等。2.保管人：負責空白權證實物保管的人員。3.使用人：因工作需要領用空白權證進行相關業(yè)務操作的人員。（四）管理原則1.嚴格管理原則：對空白權證的保管、領用、使用、歸還等環(huán)節(jié)進行嚴格規(guī)范，確保權證安全。2.權責明確原則：明確各部門及人員在空白權證管理中的職責，做到責任清晰。3.風險防范原則：通過完善的管理制度和流程，有效防范因空白權證管理不善引發(fā)的各類風險。二、職責分工（一）資產(chǎn)管理部門1.負責空白權證的統(tǒng)一管理，建立空白權證臺賬，詳細記錄權證的種類、數(shù)量、編號、取得時間、保管狀態(tài)等信息。2.定期對空白權證進行盤點，確保賬實相符。3.制定空白權證的保管場所安全防范措施，保障權證存放安全。（二）使用部門1.根據(jù)業(yè)務需求，填寫空白權證領用申請，明確領用原因、使用期限等信息。2.對領用的空白權證指定專人負責使用，確保按照規(guī)定用途和流程使用。3.使用完畢后，及時將空白權證歸還資產(chǎn)管理部門，并辦理相關歸還手續(xù)。（三）保管人1.妥善保管空白權證，確保權證存放安全，防止丟失、損壞、被盜等情況發(fā)生。2.嚴格按照規(guī)定的審批流程辦理空白權證的領用和歸還手續(xù)，對領用和歸還情況進行詳細登記。3.定期對保管的空白權證進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。（四）審批人1.根據(jù)公司規(guī)定和業(yè)務實際情況，對空白權證的領用申請進行審批，確保領用用途合理、必要。2.對重大事項涉及的空白權證領用進行嚴格審核，把控風險。三、空白權證的保管（一）保管場所1.應設置專門的空白權證保管庫（柜），保管庫（柜）應具備防火、防盜、防潮、防蟲等功能。2.保管庫（柜）應安裝必要的安全監(jiān)控設備，確保24小時監(jiān)控。（二）保管方式1.空白權證應分類存放，不同種類的權證應分開保管，并有明顯的標識。2.對于重要的空白權證，應采用雙人保管或多人保管的方式，相互監(jiān)督制約。（三）保管要求1.保管人應定期對空白權證進行檢查，查看權證是否有損壞、變質(zhì)等情況，如發(fā)現(xiàn)問題應及時報告并采取相應措施。2.空白權證保管庫（柜）應保持清潔、干燥，溫度、濕度應符合權證保管要求。3.嚴禁無關人員進入空白權證保管場所。四、空白權證的領用（一）領用申請1.使用部門如需領用空白權證，應填寫《空白權證領用申請表》，詳細注明領用權證的種類、數(shù)量、用途、預計使用期限等內(nèi)容。2.《空白權證領用申請表》應經(jīng)部門負責人審核簽字后，報審批人審批。（二）審批流程1.審批人應根據(jù)公司規(guī)定和業(yè)務實際情況，對領用申請進行嚴格審批。對于一般性業(yè)務領用，應在規(guī)定時間內(nèi)完成審批；對于重大事項涉及的空白權證領用，應進行專題研究后再行審批。2.審批通過后，審批人應在《空白權證領用申請表》上簽字確認。（三）領用手續(xù)1.保管人憑審批通過的《空白權證領用申請表》辦理空白權證的領用手續(xù)，在臺賬上詳細記錄領用時間、領用人、權證種類及數(shù)量等信息。2.領用人應在保管人的監(jiān)督下，當面清點所領用的空白權證數(shù)量和編號，確認無誤后簽字領取。五、空白權證的使用（一）使用規(guī)范1.使用人應嚴格按照審批的用途使用空白權證，不得擅自更改用途或挪作他用。2.在空白權證上填寫內(nèi)容時，應使用規(guī)定的筆墨和填寫規(guī)范，確保填寫內(nèi)容清晰、準確、完整。3.對于需要加蓋印章的空白權證，應嚴格按照印章管理規(guī)定進行蓋章操作，確保印章使用安全。（二）使用監(jiān)督1.使用部門負責人應對本部門人員使用空白權證的情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。2.資產(chǎn)管理部門有權對空白權證的使用情況進行不定期檢查，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用情況，應及時制止并報告公司領導。六、空白權證的歸還（一）歸還期限1.使用人應在規(guī)定的使用期限內(nèi)將空白權證歸還保管人。如需延長使用期限，應提前辦理延期申請手續(xù)。2.延期申請應按照領用申請的審批流程進行，經(jīng)審批通過后方可延長使用期限。（二）歸還手續(xù)1.使用人歸還空白權證時，應確保權證內(nèi)容填寫完整、準確，無涂改、損壞等情況。2.保管人應認真核對歸還的空白權證數(shù)量、編號、內(nèi)容等信息，確認無誤后在臺賬上記錄歸還時間，并辦理簽收手續(xù)。（三）特殊情況處理1.如空白權證在使用過程中發(fā)生丟失、被盜、損壞等情況，使用人應立即向所在部門和資產(chǎn)管理部門報告，并采取相應的補救措施。2.對于丟失、被盜的空白權證，應及時向相關部門掛失，并依法辦理補辦手續(xù)；對于損壞的空白權證，應經(jīng)相關部門鑒定后，按照規(guī)定進行報廢處理。七、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計部門應定期對空白權證的管理情況進行審計檢查，重點檢查保管、領用、使用、歸還等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。2.資產(chǎn)管理部門應每月對空白權證的臺賬記錄與實物進行核對，確保賬實相符，并將核對情況形成報告報公司領導。（二）責任追究1.對于違反本辦法規(guī)定，導致空白權證丟失、損壞、被盜或違規(guī)使用的部門和人員，公司將視情節(jié)輕重給予相應的紀律處分和經(jīng)濟處罰。2.如因空白權證管理不善給公司造成重大經(jīng)濟損失或法律責任的，公司將依法追究相關責任人的法律責任。八、培訓與宣傳（一）培訓1.資產(chǎn)管理部門應定期組織空白權證管理相關人員進行培訓，培訓內(nèi)容包括本辦法規(guī)定、權證管理知識、風險防范等方面。2.培訓方式可采用集中授課、案例分析、實地操作等多種形式，確保培訓效果。（二）宣傳1.公司應通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄等渠道，宣傳空白權證管理的重要性和相關規(guī)定，提高全體員工的風險意識。2.定期發(fā)布空白權證管理