查驗承接管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織在業(yè)務承接過程中的查驗管理，規(guī)范查驗行為，確保承接業(yè)務的質量和合規(guī)性，有效防范風險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所有涉及業(yè)務承接查驗的活動，包括但不限于項目承接、服務承接、合作承接等各類業(yè)務場景。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保查驗活動合法、合規(guī)、有序進行。2.全面準確原則對承接業(yè)務的各個方面進行全面、細致的查驗，確保所獲取的信息真實、準確、完整，為決策提供可靠依據(jù)。3.風險防控原則通過有效的查驗手段，識別、評估和控制承接業(yè)務過程中可能存在的風險，采取相應措施降低風險影響，保障公司/組織利益。4.高效協(xié)作原則查驗過程中各部門、各崗位應密切配合、協(xié)同工作，提高查驗效率，確保業(yè)務承接工作順利推進。二、查驗職責分工（一）業(yè)務部門1.負責提出業(yè)務承接需求，明確承接業(yè)務的目標、要求、范圍等關鍵信息。2.協(xié)助查驗部門開展查驗工作，提供必要的業(yè)務資料和信息支持。3.對查驗結果進行初步分析和判斷，提出業(yè)務承接的初步意見。（二）查驗部門1.制定查驗計劃和方案，明確查驗內(nèi)容、方法、步驟和人員分工。2.按照查驗計劃和方案，組織實施查驗工作，收集、整理和分析查驗資料。3.對查驗結果進行綜合評估，形成查驗報告，提出業(yè)務承接的建議和風險提示。（三）法務合規(guī)部門1.審查查驗過程和查驗報告是否符合法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部合規(guī)要求。2.對業(yè)務承接涉及的法律風險進行評估，提供法律意見和建議。3.協(xié)助處理業(yè)務承接過程中的法律糾紛和合規(guī)問題。（四）財務部門1.對業(yè)務承接的財務狀況進行審查，包括財務報表、預算情況、成本效益分析等。2.評估業(yè)務承接對公司/組織財務狀況和經(jīng)營成果的影響，提供財務風險提示。3.協(xié)助制定業(yè)務承接的財務策略和預算安排。三、查驗內(nèi)容與標準（一）客戶信息查驗1.基本信息客戶的注冊登記情況，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證等相關證照的真實性、有效性和合法性?？蛻舻姆ǘù砣嘶蜇撠熑说纳矸菪畔?、信用狀況、經(jīng)營履歷等。2.經(jīng)營狀況客戶的經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、市場份額、行業(yè)地位等?？蛻艚甓鹊慕?jīng)營業(yè)績、財務狀況，包括營業(yè)收入、利潤、資產(chǎn)負債等情況?？蛻舻慕?jīng)營模式、業(yè)務流程、主要客戶群體等。3.信用記錄查詢客戶在人民銀行征信系統(tǒng)、第三方信用評級機構等的信用記錄，了解其信用等級、貸款情況、逾期記錄等。收集客戶在行業(yè)內(nèi)的口碑、商業(yè)信譽等方面的信息。（二）業(yè)務需求查驗1.需求明確性業(yè)務需求是否清晰、具體、明確，是否有明確的目標、要求和交付成果。業(yè)務需求是否符合公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務定位。2.需求合理性業(yè)務需求是否具有合理性和可行性，是否充分考慮了公司/組織的資源狀況、技術能力和市場環(huán)境。業(yè)務需求是否存在潛在的風險和挑戰(zhàn)，是否有相應的應對措施。3.需求變更管理了解業(yè)務需求變更的可能性及流程，明確需求變更的提出、審核、批準和實施等環(huán)節(jié)的要求。（三）項目/服務方案查驗1.方案完整性項目/服務方案是否涵蓋業(yè)務承接所需的各個方面，包括項目/服務目標、范圍、內(nèi)容、實施計劃、質量保障措施、進度安排、人員配置、資源需求等。方案是否對可能出現(xiàn)的問題和風險進行了分析，并提出了相應的應對措施。2.方案可行性項目/服務方案是否符合實際情況，是否具有可操作性和可實現(xiàn)性。方案所采用的技術、方法、流程等是否先進、合理、可靠，是否與公司/組織的技術能力和業(yè)務水平相匹配。3.方案創(chuàng)新性項目/服務方案是否具有一定的創(chuàng)新性和獨特性，是否能夠為公司/組織帶來競爭優(yōu)勢和價值提升。（四）合同條款查驗1.合同主體合同雙方的主體資格是否合法、有效，是否具備簽訂合同的權利和能力。合同中涉及的各方當事人的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息是否準確無誤。2.合同條款完整性合同條款是否齊全、完整，包括合同標的、數(shù)量、質量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等主要條款。合同是否對特殊事項或特殊要求進行了明確約定，如保密條款、知識產(chǎn)權條款、不可抗力條款等。3.合同條款合法性合同條款是否符合法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在違法違規(guī)或顯失公平的內(nèi)容。合同條款是否明確了雙方的權利和義務，是否有利于保障公司/組織的合法權益。（五）財務狀況查驗1.財務報表審查審查客戶提供的財務報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，核實報表數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性。分析財務報表中的各項指標，評估客戶的財務狀況和經(jīng)營成果，如償債能力、盈利能力、營運能力等。2.財務預算審查審查客戶的財務預算情況，包括預算編制方法、預算指標設定、預算執(zhí)行計劃等。評估財務預算的合理性和可行性，判斷客戶是否具備履行合同的財務能力。3.成本效益分析對業(yè)務承接的成本和效益進行分析，包括直接成本、間接成本、預期收益等。評估業(yè)務承接的成本效益情況，判斷是否符合公司/組織的利益最大化原則。（六）風險評估與防控1.風險識別識別業(yè)務承接過程中可能存在的風險，包括市場風險、信用風險、法律風險、技術風險、操作風險等。對識別出的風險進行分類和分級，確定風險的嚴重程度和影響范圍。2.風險評估采用定性或定量的方法對風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風險評估結果，繪制風險矩陣圖，直觀展示風險的分布情況。3.風險防控措施針對識別和評估出的風險，制定相應的風險防控措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉移、風險接受等。明確風險防控措施的責任部門和責任人，確保風險防控措施的有效實施。四、查驗流程與方法（一）查驗流程1.承接意向階段業(yè)務部門獲取業(yè)務承接信息后，進行初步篩選和分析，確定是否有承接意向。如有意向，業(yè)務部門填寫《業(yè)務承接意向登記表》，提交給查驗部門。2.查驗準備階段查驗部門收到《業(yè)務承接意向登記表》后，組建查驗小組，明確小組成員的職責分工。查驗小組制定查驗計劃和方案，明確查驗內(nèi)容、方法、步驟和時間安排。查驗小組收集與業(yè)務承接相關的資料和信息，包括客戶資料、業(yè)務需求文件、項目/服務方案、合同草案等。3.查驗實施階段查驗小組按照查驗計劃和方案，通過實地考察、文件審查、數(shù)據(jù)核實、人員訪談等方式，對業(yè)務承接的各個方面進行查驗。在查驗過程中，查驗小組應做好記錄，收集相關證據(jù)和資料，確保查驗工作的真實性和準確性。4.查驗報告階段查驗小組對查驗結果進行綜合分析和評估，形成查驗報告。查驗報告應包括查驗基本情況、查驗發(fā)現(xiàn)的問題、風險評估結果、業(yè)務承接建議等內(nèi)容。查驗報告經(jīng)查驗小組組長審核后，提交給業(yè)務部門、法務合規(guī)部門、財務部門等相關部門征求意見。5.決策審批階段業(yè)務部門、法務合規(guī)部門、財務部門等相關部門對查驗報告進行審核，提出意見和建議。根據(jù)各部門的意見和建議，公司/組織管理層進行決策審批，決定是否承接該業(yè)務。如決策通過，業(yè)務部門與客戶簽訂業(yè)務承接合同；如決策不通過，業(yè)務部門應及時與客戶溝通，說明原因。（二）查驗方法1.文件審查審查客戶提供的各類文件和資料，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、財務報表、業(yè)務合同、項目/服務方案等，核實文件的真實性、完整性和合法性。2.實地考察對客戶的經(jīng)營場所、生產(chǎn)設施、辦公環(huán)境等進行實地考察，了解客戶的實際經(jīng)營情況和管理水平。3.數(shù)據(jù)核實通過查詢相關數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)計機構、行業(yè)協(xié)會等渠道，核實客戶提供的數(shù)據(jù)和信息的真實性和準確性。4.人員訪談與客戶的法定代表人、負責人、財務人員、業(yè)務人員等進行訪談，了解客戶的經(jīng)營狀況、業(yè)務需求、合作意愿等情況，獲取第一手信息。5.問卷調(diào)查設計問卷調(diào)查表，向客戶的供應商、客戶、合作伙伴等相關方發(fā)放，了解客戶的商業(yè)信譽、市場口碑等情況。五、查驗報告與存檔（一）查驗報告1.報告內(nèi)容查驗報告應包括封面、目錄、正文、附件等部分。正文部分應包括查驗基本情況、查驗發(fā)現(xiàn)的問題、風險評估結果、業(yè)務承接建議等內(nèi)容。附件部分應包括查驗過程中收集的相關證據(jù)和資料，如文件復印件、實地考察照片、人員訪談記錄等。2.報告格式查驗報告應采用統(tǒng)一的格式，字體、字號、排版等應符合公司/組織的公文格式要求。報告應加蓋查驗部門公章，并由查驗小組組長簽字確認。（二）存檔管理1.查驗報告及相關資料應及時進行整理和歸檔，建立專門的業(yè)務承接查驗檔案。2.業(yè)務承接查驗檔案應按照檔案管理的相關規(guī)定進行分類、編號、裝訂和保管，確保檔案的完整性和安全性。3.業(yè)務承接查驗檔案的保管期限應根據(jù)公司/組織的相關規(guī)定執(zhí)行，一般不少于[X]年。在保管期限屆滿后，如需銷毀，應按照檔案銷毀的相關程序進行處理。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設立專門的監(jiān)督部門或崗位，對業(yè)務承接查驗工作進行定期或不定期的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督部門或崗位應重點檢查查驗工作是否按照規(guī)定的流程和方法進行，查驗報告是否真實、準確、完整，風險防控措施是否有效落實等。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督部門或崗位應及時提出整改意見，要求相關部門和人員限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核制度1.建立業(yè)務承接查驗工作考核