模擬審批管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司模擬審批流程，提高審批效率，確保審批工作依法依規(guī)進(jìn)行，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及的各類(lèi)審批事項(xiàng)，包括但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、資金使用、人事任免等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保審批工作合法合規(guī)。2.公正公平原則：審批過(guò)程中應(yīng)秉持公正、公平的態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)審批申請(qǐng)，不偏袒、不歧視。3.高效便捷原則：優(yōu)化審批流程，減少不必要的環(huán)節(jié)，提高審批效率，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力支持。4.權(quán)責(zé)明確原則：明確各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保審批工作責(zé)任到人，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。二、模擬審批定義與適用情形（一）定義模擬審批是指在正式審批前，對(duì)擬審批事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)演和模擬，通過(guò)模擬審批流程，提前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、完善方案，為正式審批提供參考和依據(jù)，以提高審批通過(guò)率和效率的一種管理手段。（二）適用情形1.對(duì)于重大、復(fù)雜的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，在提交正式立項(xiàng)審批前，可進(jìn)行模擬審批，確保項(xiàng)目方案的可行性和合規(guī)性。2.涉及金額較大的合同簽訂，尤其是涉及重要條款和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合同，通過(guò)模擬審批，提前評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。3.重要人事任免事項(xiàng)，在正式提交任免審批前，對(duì)任免依據(jù)、程序等進(jìn)行模擬審查，確保人事決策的公正性和合理性。4.其他公司認(rèn)為需要進(jìn)行模擬審批的事項(xiàng)，如重大資金使用計(jì)劃、重要業(yè)務(wù)合作等。三、模擬審批流程（一）申請(qǐng)1.申請(qǐng)人根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫(xiě)《模擬審批申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明擬審批事項(xiàng)的內(nèi)容、背景、目的、申請(qǐng)理由等信息，并提交相關(guān)證明材料。2.《模擬審批申請(qǐng)表》應(yīng)明確標(biāo)注申請(qǐng)模擬審批的事項(xiàng)類(lèi)別、預(yù)計(jì)審批時(shí)間等關(guān)鍵信息，以便審批部門(mén)準(zhǔn)確把握申請(qǐng)內(nèi)容。（二）受理1.審批管理部門(mén)收到《模擬審批申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括申請(qǐng)材料的完整性、真實(shí)性、合規(guī)性等。2.如申請(qǐng)材料不齊全或不符合要求，審批管理部門(mén)應(yīng)在收到申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的材料。申請(qǐng)人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成材料補(bǔ)充或更正，并重新提交申請(qǐng)。3.經(jīng)初審合格的申請(qǐng)，審批管理部門(mén)予以受理，并出具《模擬審批受理通知書(shū)》，明確告知申請(qǐng)人受理時(shí)間、預(yù)計(jì)審批流程及時(shí)間節(jié)點(diǎn)等信息。（三）模擬審批1.審批管理部門(mén)根據(jù)申請(qǐng)事項(xiàng)的性質(zhì)和類(lèi)別，確定模擬審批的參與部門(mén)和人員。參與模擬審批的部門(mén)和人員應(yīng)包括但不限于業(yè)務(wù)主管部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)職能部門(mén)。2.各參與部門(mén)和人員按照職責(zé)分工，對(duì)擬審批事項(xiàng)進(jìn)行全面審查和評(píng)估。審查內(nèi)容包括但不限于法律法規(guī)合規(guī)性、業(yè)務(wù)合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性、經(jīng)濟(jì)效益等方面。3.在模擬審批過(guò)程中，各參與部門(mén)和人員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)和建議，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改措施和建議。對(duì)于重大問(wèn)題或爭(zhēng)議事項(xiàng)，可組織專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行討論和決策。4.審批管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)模擬審批過(guò)程進(jìn)行記錄和整理，形成《模擬審批報(bào)告》?！赌M審批報(bào)告》應(yīng)詳細(xì)記錄模擬審批的過(guò)程、各參與部門(mén)和人員的意見(jiàn)和建議、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施等內(nèi)容。（四）反饋與整改1.審批管理部門(mén)將《模擬審批報(bào)告》反饋給申請(qǐng)人，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)報(bào)告中提出的問(wèn)題和建議，及時(shí)對(duì)擬審批事項(xiàng)進(jìn)行整改和完善。2.申請(qǐng)人整改完成后，應(yīng)向?qū)徟芾聿块T(mén)提交《模擬審批整改報(bào)告》，說(shuō)明整改情況和結(jié)果。審批管理部門(mén)對(duì)整改情況進(jìn)行核實(shí)，如整改符合要求，可進(jìn)入正式審批流程；如整改仍不符合要求，申請(qǐng)人應(yīng)繼續(xù)整改，直至通過(guò)模擬審批。（五）正式審批1.經(jīng)模擬審批通過(guò)的事項(xiàng)，申請(qǐng)人可按照公司正式審批流程提交審批申請(qǐng)。正式審批流程應(yīng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，確保審批工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和公正性。2.審批管理部門(mén)在收到正式審批申請(qǐng)后，應(yīng)將模擬審批的相關(guān)材料和報(bào)告作為參考依據(jù)，加快審批進(jìn)度，提高審批效率。四、審批部門(mén)職責(zé)（一）審批管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)模擬審批管理辦法的制定、修訂和解釋工作。2.受理模擬審批申請(qǐng)，組織協(xié)調(diào)模擬審批工作，確保審批流程的順利進(jìn)行。3.對(duì)模擬審批過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決審批過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)《模擬審批報(bào)告》的整理和歸檔工作，建立模擬審批檔案庫(kù)，為后續(xù)審批工作提供參考和借鑒。（二）業(yè)務(wù)主管部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的擬審批事項(xiàng)進(jìn)行初審，確保申請(qǐng)事項(xiàng)符合業(yè)務(wù)要求和相關(guān)政策規(guī)定。2.參與模擬審批工作，對(duì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的合理性、可行性等方面進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審查，提出業(yè)務(wù)層面的意見(jiàn)和建議。3.協(xié)助申請(qǐng)人對(duì)擬審批事項(xiàng)進(jìn)行整改和完善，確保業(yè)務(wù)事項(xiàng)順利通過(guò)模擬審批和正式審批。（三）法務(wù)部門(mén)1.對(duì)擬審批事項(xiàng)進(jìn)行法律法規(guī)合規(guī)性審查，確保審批事項(xiàng)符合國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.參與模擬審批工作，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審查，提出法律意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.協(xié)助處理模擬審批過(guò)程中涉及的法律問(wèn)題和糾紛，為公司提供法律支持和保障。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)1.對(duì)擬審批事項(xiàng)涉及的資金使用情況進(jìn)行審查，評(píng)估資金預(yù)算的合理性和經(jīng)濟(jì)效益。2.參與模擬審批工作，對(duì)資金使用的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等方面進(jìn)行審查，提出財(cái)務(wù)意見(jiàn)和建議。3.協(xié)助申請(qǐng)人對(duì)資金使用方案進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，確保資金使用符合公司財(cái)務(wù)管理制度的要求。（五）審計(jì)部門(mén)1.對(duì)擬審批事項(xiàng)的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行審查，評(píng)估審批流程的有效性和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的合理性。2.參與模擬審批工作，對(duì)審批過(guò)程的合規(guī)性、公正性等方面進(jìn)行監(jiān)督和審查，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。3.對(duì)模擬審批和正式審批過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和督促整改，確保公司內(nèi)部管理規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)可控。五、審批時(shí)間與效率要求（一）模擬審批時(shí)間1.審批管理部門(mén)應(yīng)在收到完整的《模擬審批申請(qǐng)表》后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成受理工作，并確定模擬審批的參與部門(mén)和人員。2.各參與部門(mén)和人員應(yīng)在收到模擬審批任務(wù)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審查和評(píng)估工作，并將意見(jiàn)和建議反饋給審批管理部門(mén)。3.審批管理部門(mén)應(yīng)在收到各參與部門(mén)和人員反饋意見(jiàn)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成《模擬審批報(bào)告》的整理和撰寫(xiě)工作，并反饋給申請(qǐng)人。（二）整改時(shí)間申請(qǐng)人應(yīng)在收到《模擬審批報(bào)告》后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成整改工作，并提交《模擬審批整改報(bào)告》。（三）正式審批時(shí)間正式審批時(shí)間應(yīng)按照公司現(xiàn)有審批流程規(guī)定執(zhí)行，但審批管理部門(mén)應(yīng)充分參考模擬審批的相關(guān)材料和報(bào)告，加快審批進(jìn)度，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批工作。對(duì)于緊急事項(xiàng)，應(yīng)開(kāi)辟綠色通道，特事特辦，確保公司業(yè)務(wù)不受影響。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部設(shè)立模擬審批監(jiān)督小組，由公司高層管理人員、審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對(duì)模擬審批工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，確保審批工作嚴(yán)格按照本辦法執(zhí)行。2.監(jiān)督小組應(yīng)重點(diǎn)檢查模擬審批流程的執(zhí)行情況、各審批部門(mén)職責(zé)履行情況、審批時(shí)間與效率等方面的內(nèi)容。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，并跟蹤整改結(jié)果。（二）考核辦法1.建立模擬審批工作考核制度，對(duì)各審批部門(mén)和參與模擬審批的人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己酥笜?biāo)包括審批效率、審批質(zhì)量、問(wèn)題整改情況等方面。2.對(duì)于在模擬審批工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人，公司將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于未按照本辦法規(guī)定執(zhí)行模擬審批工作，導(dǎo)致審批延誤、出現(xiàn)重大問(wèn)題或造成公司損失的部門(mén)和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、績(jī)效扣分、經(jīng)濟(jì)處罰等處理措施。七、信息管理與保密（一）信息管理1.審批管理部門(mén)應(yīng)建立模擬審批信息管理系統(tǒng)，對(duì)模擬審批申請(qǐng)、受理、審批、反饋、整改等全過(guò)程信息進(jìn)行記錄和管理。2.各審批部門(mén)和參與模擬審批的人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息錄入信息管理系統(tǒng)，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備信息查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)分析、報(bào)表生成等功能，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持。（二）保密要求1.參與模擬審批工作的所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度，對(duì)在模擬審批過(guò)程中知悉的公司商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息、申請(qǐng)人信息等予以保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)人員。2.對(duì)于涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等敏感信息的擬審批事項(xiàng)，應(yīng)采取專(zhuān)門(mén)的保密措施，確保信息安全。