戰(zhàn)新基金管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范戰(zhàn)新基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的運(yùn)作與管理，確?；鹉軌蛴行еС謶?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定本辦法。適用范圍本辦法適用于戰(zhàn)新基金的設(shè)立、募集、投資、管理、收益分配及清算等各項(xiàng)活動(dòng)?；鸬膮⑴c主體包括基金管理人、基金托管人、投資者以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。基本原則1.合規(guī)運(yùn)作原則：基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及本辦法的規(guī)定，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)基金投資、運(yùn)營(yíng)等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。3.專業(yè)管理原則：基金管理人應(yīng)具備專業(yè)的投資管理能力和經(jīng)驗(yàn)，按照專業(yè)化、市場(chǎng)化原則運(yùn)作基金，提高投資決策的科學(xué)性和有效性。4.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則：投資者按照所持基金份額享有收益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人、托管人等相關(guān)方按照約定獲取報(bào)酬并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸬脑O(shè)立與募集基金的設(shè)立1.設(shè)立條件有符合規(guī)定的基金管理人、基金托管人。有明確的投資方向和投資策略，主要投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。有合法合規(guī)的基金合同、章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）。基金的募集規(guī)模、存續(xù)期限等符合法律法規(guī)及本辦法規(guī)定。中國(guó)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.設(shè)立程序由基金管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交設(shè)立申請(qǐng)材料，包括設(shè)立方案、可行性研究報(bào)告、基金合同草案等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，基金管理人按照規(guī)定辦理基金設(shè)立的相關(guān)手續(xù)，包括工商登記等?；鸬哪技?.募集方式基金可以通過(guò)向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行或者向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行的方式進(jìn)行募集。非公開(kāi)發(fā)行應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的特定投資者范圍和人數(shù)限制。募集過(guò)程中應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保投資者享有平等的認(rèn)購(gòu)機(jī)會(huì)。2.募集期限基金的募集期限由基金管理人根據(jù)基金的實(shí)際情況確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)法律規(guī)定的期限。在募集期限內(nèi)，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行募集活動(dòng)，超過(guò)募集期限未達(dá)到法定募集規(guī)模的，基金募集失敗。3.募集資金的管理募集資金應(yīng)存入專門的募集賬戶，由基金托管人進(jìn)行托管。基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)募集資金進(jìn)行管理和使用，確保募集資金用于基金設(shè)立的目的和投資方向?；鸬耐顿Y投資范圍1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：基金主要投資于新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)股權(quán)、債權(quán)以及其他符合規(guī)定的資產(chǎn)。2.其他允許投資領(lǐng)域：在符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，基金可以根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略，適當(dāng)投資于與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的其他領(lǐng)域，如產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)、技術(shù)研發(fā)服務(wù)等。投資決策1.投資決策機(jī)制基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策委員會(huì)由基金管理人的高級(jí)管理人員、投資專家以及其他相關(guān)人員組成。投資決策委員會(huì)應(yīng)制定明確的決策程序和議事規(guī)則，對(duì)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資方案等進(jìn)行審議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則做出投資決策。2.投資流程項(xiàng)目篩選：投資團(tuán)隊(duì)通過(guò)各種渠道收集投資項(xiàng)目信息，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，確定符合基金投資標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目。盡職調(diào)查：對(duì)篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查，包括對(duì)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、技術(shù)實(shí)力、市場(chǎng)前景等進(jìn)行全面了解和分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。投資方案制定：根據(jù)盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定投資方案，包括投資金額、投資方式、投資期限、退出方式等。投資決策：投資方案提交投資決策委員會(huì)審議，經(jīng)投資決策委員會(huì)決策通過(guò)后，按照基金合同的約定進(jìn)行投資操作。投資限制1.禁止投資領(lǐng)域基金不得投資于法律法規(guī)禁止投資的行業(yè)和領(lǐng)域，如高污染、高能耗、產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)等。不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資，不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保，但按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定進(jìn)行的投資除外。2.關(guān)聯(lián)交易限制基金與關(guān)聯(lián)方之間的交易應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不得損害基金份額持有人的利益。基金管理人應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、審批程序、信息披露等做出明確規(guī)定。對(duì)于重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)提交投資決策委員會(huì)審議，并按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露。基金的管理基金管理人1.基金管理人的職責(zé)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)。按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，制定并執(zhí)行投資策略。對(duì)基金的投資、運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，確?；鹳Y產(chǎn)安全。按照規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告。辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。按照基金合同約定收取管理費(fèi)，并向基金托管人支付托管費(fèi)。保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的其他職責(zé)。2.基金管理人的資質(zhì)要求基金管理人應(yīng)具有良好的信譽(yù)和專業(yè)的投資管理能力，具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)?；鸸芾砣藨?yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等，確?；疬\(yùn)作規(guī)范、高效?；鹜泄苋?.基金托管人的職責(zé)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同約定或者本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的基金銷售活動(dòng)，確?；痄N售符合法律法規(guī)及基金合同約定。編制基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。按照基金合同約定，向基金份額持有人分配基金收益。法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的其他職責(zé)。2.基金托管人的資質(zhì)要求基金托管人應(yīng)具有法定的基金托管資格，具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件和能力?；鹜泄苋藨?yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作?；鸬倪\(yùn)作監(jiān)督1.監(jiān)督機(jī)制基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提醒基金管理人糾正，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)定期向基金托管人提供基金投資運(yùn)作情況報(bào)告，接受基金托管人的監(jiān)督?；鸸芾砣?、托管人應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，確保基金運(yùn)作合法合規(guī)。2.信息披露基金管理人、托管人應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，定期披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配等信息，確保投資者能夠及時(shí)了解基金的運(yùn)作情況。對(duì)于基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)，如投資重大項(xiàng)目、關(guān)聯(lián)交易、基金份額持有人大會(huì)決議等，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露，保障投資者的知情權(quán)?；鸬氖找娣峙涫找娣峙湓瓌t1.收益分配方式基金收益分配方式可以采用現(xiàn)金分紅或者紅利再投資等方式，具體分配方式由基金合同約定?；鹗找娣峙鋺?yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保投資者按照所持基金份額享有平等的收益分配權(quán)利。2.收益分配條件基金在符合法律法規(guī)及基金合同約定的收益分配條件下進(jìn)行收益分配。收益分配條件包括基金當(dāng)年收益彌補(bǔ)以前年度虧損后仍有可分配利潤(rùn)、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值等。收益分配比例與時(shí)間1.收益分配比例基金收益分配比例由基金合同約定，但不得低于基金當(dāng)年可分配利潤(rùn)的一定比例，如[X]%?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)基金的實(shí)際運(yùn)作情況，合理確定收益分配比例，確保投資者能夠獲得合理的投資回報(bào)。2.收益分配時(shí)間基金收益分配時(shí)間由基金合同約定，一般為每年或者每半年進(jìn)行一次收益分配。在收益分配時(shí)間確定后，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，及時(shí)進(jìn)行收益分配的相關(guān)工作，將收益分配款項(xiàng)支付給投資者?；鸬那逅闱逅銞l件1.基金合同期滿：基金合同約定的存續(xù)期限屆滿，基金進(jìn)行清算。2.基金提前終止：在基金存續(xù)期間，出現(xiàn)下列情形之一的，基金提前終止并進(jìn)行清算：基金份額持有人大會(huì)決定終止基金合同?；鸸芾砣恕⑼泄苋寺氊?zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的基金管理人、托管人承接。基金合同約定的其他提前終止情形。3.其他原因：因不可抗力、法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化等原因?qū)е禄馃o(wú)法繼續(xù)運(yùn)作的，基金進(jìn)行清算。清算程序1.成立清算組：基金終止后，由基金管理人組織成立清算組，清算組由基金管理人、托管人以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)組成。清算組負(fù)責(zé)基金的清算工作，包括清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單、處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)、清繳所欠稅款以及清理債權(quán)債務(wù)等。2.財(cái)產(chǎn)清算：清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行全面清算，核實(shí)基金資產(chǎn)的種類、數(shù)量、價(jià)值等情況，按照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行資產(chǎn)處置。3.債務(wù)清償：清算組按照先支付清算費(fèi)用、再清償債務(wù)、最后分配剩余財(cái)產(chǎn)的順序進(jìn)行債務(wù)清償。清算費(fèi)用包括清算組的辦公費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用、律師費(fèi)用等。4.剩余財(cái)產(chǎn)分配：在清償債務(wù)后，清算組將剩余財(cái)產(chǎn)按照基金份額持有人所持基金份額的比例進(jìn)行分配。5.清算報(bào)告：清算結(jié)束后，清算組應(yīng)編制清算報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后，報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并向基金份額持有人公告。信息披露披露內(nèi)容1.定期報(bào)告：基金管理人應(yīng)定期編制并披露基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等，報(bào)告內(nèi)容包括基金的基本情況、投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況、基金管理人及托管人情況等。2.臨時(shí)報(bào)告：對(duì)于基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)，如投資重大項(xiàng)目、關(guān)聯(lián)交易、基金份額持有人大會(huì)決議等，基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，向投資者通報(bào)相關(guān)情況。3.其他信息：基金管理人還應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，披露基金的招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議等文件，以及基金凈值、申購(gòu)贖回價(jià)格等日常信息，確保投資者能夠全面了解基金的運(yùn)作情況。披露方式1.指定媒體：基金管理人應(yīng)在指定的媒體上進(jìn)行信息披露，指定媒體包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等。2.基金管理人網(wǎng)站：基金管理人應(yīng)在其官方網(wǎng)站上設(shè)立信息披露專欄，及時(shí)發(fā)布基金的相關(guān)信息，方便投資者查閱。3.其他方式：根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，基金管理人還可以通過(guò)其他方式進(jìn)行信息披露，如召開(kāi)業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、向投資者發(fā)送電子郵件等。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：基金管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：基金管理人應(yīng)定期對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)分散投資、資產(chǎn)配置、套期保值等方式，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)基金資產(chǎn)的影響。2.信用風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的信用評(píng)估，選擇信用狀況良好的投資對(duì)象，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解信用風(fēng)險(xiǎn)。3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制：合理安排基金資產(chǎn)的流動(dòng)性，確?；鹪诿媾R贖回等情況時(shí)能夠及時(shí)滿足資金需求。同時(shí)，建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。4.操作風(fēng)險(xiǎn)控制：建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)