投行提成管理辦法總則目的本管理辦法旨在規(guī)范公司投行項(xiàng)目提成的計(jì)算、發(fā)放與管理，確保提成分配公平合理，激勵員工積極拓展業(yè)務(wù)，提高公司投行項(xiàng)目的質(zhì)量和效益，促進(jìn)公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展。適用范圍本辦法適用于公司投行部門全體員工，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員以及為項(xiàng)目提供支持的相關(guān)人員。基本原則1.公平公正原則：提成分配依據(jù)員工在項(xiàng)目中的實(shí)際貢獻(xiàn)，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行，確保公平公正。2.激勵導(dǎo)向原則：通過合理的提成機(jī)制，充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，鼓勵員工積極參與投行項(xiàng)目，提高工作績效。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：提成發(fā)放與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)掛鉤，確保項(xiàng)目質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)可控，避免因追求短期利益而忽視項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。4.合規(guī)合法原則：提成管理辦法嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保公司運(yùn)營合法合規(guī)。提成計(jì)算依據(jù)項(xiàng)目分類1.股權(quán)融資項(xiàng)目：包括首次公開發(fā)行股票（IPO）、上市公司再融資（如配股、增發(fā)、非公開發(fā)行等）、新三板掛牌及定向發(fā)行等。2.債權(quán)融資項(xiàng)目：包括公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券等。3.并購重組項(xiàng)目：包括上市公司重大資產(chǎn)重組、非上市公司并購等。貢獻(xiàn)評估指標(biāo)1.項(xiàng)目角色與職責(zé)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的策劃、組織、協(xié)調(diào)和執(zhí)行，對項(xiàng)目的成功實(shí)施承擔(dān)主要責(zé)任。其貢獻(xiàn)評估主要考慮項(xiàng)目的整體運(yùn)作效果、客戶滿意度、項(xiàng)目質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員：根據(jù)其在項(xiàng)目中承擔(dān)的具體工作任務(wù)和職責(zé)，如盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、法律合規(guī)、方案設(shè)計(jì)等，評估其工作質(zhì)量和效率，以及對項(xiàng)目推進(jìn)的貢獻(xiàn)程度。支持人員：為項(xiàng)目提供輔助支持的人員，如行政、后勤等，根據(jù)其對項(xiàng)目順利開展的支持力度和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行貢獻(xiàn)評估。2.工作成果與業(yè)績業(yè)務(wù)拓展：成功開發(fā)新客戶并促成項(xiàng)目合作，根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和重要性給予相應(yīng)加分。項(xiàng)目執(zhí)行：按時(shí)、高質(zhì)量完成項(xiàng)目各階段任務(wù)，如盡職調(diào)查報(bào)告的準(zhǔn)確性、方案設(shè)計(jì)的合理性、申報(bào)材料的合規(guī)性等，依據(jù)任務(wù)完成情況和質(zhì)量進(jìn)行評估。項(xiàng)目收益：項(xiàng)目成功實(shí)施后為公司帶來的直接經(jīng)濟(jì)收益，以項(xiàng)目收費(fèi)金額為基礎(chǔ)進(jìn)行考量。提成計(jì)算方法股權(quán)融資項(xiàng)目提成計(jì)算1.IPO項(xiàng)目項(xiàng)目收費(fèi)在[X]萬元以下的，提成比例為[X]%。項(xiàng)目收費(fèi)在[X]萬元至[X]萬元之間的部分，提成比例為[X]%。項(xiàng)目收費(fèi)超過[X]萬元的部分，提成比例為[X]%。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的提成分配按照其在項(xiàng)目中的貢獻(xiàn)比例進(jìn)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的提成比例不低于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)總提成的[X]%。2.上市公司再融資項(xiàng)目配股項(xiàng)目提成比例為項(xiàng)目收費(fèi)的[X]%。增發(fā)項(xiàng)目提成比例為項(xiàng)目收費(fèi)的[X]%。非公開發(fā)行項(xiàng)目提成比例根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度，在[X]%[X]%之間確定。提成分配原則同IPO項(xiàng)目。3.新三板掛牌及定向發(fā)行項(xiàng)目新三板掛牌項(xiàng)目提成比例為項(xiàng)目收費(fèi)的[X]%。新三板定向發(fā)行項(xiàng)目提成比例為項(xiàng)目收費(fèi)的[X]%。提成分配根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員貢獻(xiàn)度進(jìn)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提成比例不低于[X]%。債權(quán)融資項(xiàng)目提成計(jì)算1.公司債項(xiàng)目項(xiàng)目收費(fèi)在[X]萬元以下的，提成比例為[X]%。項(xiàng)目收費(fèi)在[X]萬元至[X]萬元之間的部分，提成比例為[X]%。項(xiàng)目收費(fèi)超過[X]萬元的部分，提成比例為[X]%。提成分配方式同股權(quán)融資項(xiàng)目。2.企業(yè)債項(xiàng)目提成計(jì)算方式與公司債項(xiàng)目類似，但提成比例根據(jù)項(xiàng)目具體情況在[X]%[X]%之間調(diào)整。3.短期融資券、中期票據(jù)項(xiàng)目提成比例為項(xiàng)目收費(fèi)的[X]%。提成分配按貢獻(xiàn)度執(zhí)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提成比例不低于[X]%。4.資產(chǎn)支持證券項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜程度和收費(fèi)金額，提成比例在[X]%[X]%之間確定。提成分配依據(jù)團(tuán)隊(duì)成員貢獻(xiàn)份額進(jìn)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提成比例不低于[X]%。并購重組項(xiàng)目提成計(jì)算1.上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目項(xiàng)目收費(fèi)在[X]萬元以下的，提成比例為[X]%。項(xiàng)目收費(fèi)在[X]萬元至[X]萬元之間的部分，提成比例為[X]%。項(xiàng)目收費(fèi)超過[X]萬元的部分，提成比例為[X]%。提成分配按照團(tuán)隊(duì)成員貢獻(xiàn)比例進(jìn)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提成比例不低于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)總提成的[X]%。2.非上市公司并購項(xiàng)目根據(jù)交易金額和項(xiàng)目復(fù)雜程度，提成比例在[X]%[X]%之間確定。提成分配依據(jù)貢獻(xiàn)度執(zhí)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提成比例不低于[X]%。提成發(fā)放條件與時(shí)間發(fā)放條件1.項(xiàng)目成功完成，即項(xiàng)目通過相關(guān)監(jiān)管部門審核或取得交易批準(zhǔn)文件，并完成款項(xiàng)到賬。2.項(xiàng)目不存在重大風(fēng)險(xiǎn)問題，如因項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)原因?qū)е鹿驹馐苤卮髶p失或法律糾紛，將視情節(jié)扣減或取消相關(guān)人員提成。3.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員已按照公司要求完成所有工作交接和項(xiàng)目文檔歸檔。發(fā)放時(shí)間提成在項(xiàng)目滿足發(fā)放條件后的[X]個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放至員工工資賬戶。如遇特殊情況需延遲發(fā)放，需提前向員工說明原因。提成調(diào)整與追溯提成調(diào)整1.在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，如因市場環(huán)境變化、政策調(diào)整等不可抗力因素導(dǎo)致項(xiàng)目收費(fèi)或提成計(jì)算基礎(chǔ)發(fā)生重大變化，公司有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對提成計(jì)算方法或提成比例進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)通知相關(guān)員工。2.若員工在項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在嚴(yán)重違反公司規(guī)定或職業(yè)道德的行為，公司將視情節(jié)輕重降低或取消其提成。提成追溯對于已發(fā)放提成的項(xiàng)目，如后續(xù)發(fā)現(xiàn)存在重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目收益減少或公司遭受損失，公司有權(quán)追溯相關(guān)人員的提成，并要求其退還相應(yīng)金額。追溯期限為自項(xiàng)目問題發(fā)現(xiàn)之日起[X]年內(nèi)。提成管理與監(jiān)督管理職責(zé)1.投行部門負(fù)責(zé)提成的初步核算和統(tǒng)計(jì)工作，確保提成計(jì)算準(zhǔn)確無誤，并及時(shí)提交給財(cái)務(wù)部門。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)提成的審核和發(fā)放工作，對提成計(jì)算的合規(guī)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)，確保提成發(fā)放符合公司規(guī)定和財(cái)務(wù)制度。3.人力資源部門負(fù)責(zé)將提成發(fā)放情況納入員工績效考核體系，作為員工薪酬調(diào)整、晉升等的參考依據(jù)。監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立提成管理監(jiān)督小組，由公司管理層、財(cái)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)對提成管理辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對提成計(jì)算、發(fā)放過程進(jìn)行抽查，確保提成管理公平公正、合規(guī)合法。如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)責(zé)令相關(guān)部門進(jìn)行整改，并追究相關(guān)人員責(zé)任。3.員工有權(quán)對提成計(jì)算和發(fā)放情況提出異議，公司將在收到異議后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并給予答復(fù)。保密規(guī)定1.參與提成管理工作的所有人員應(yīng)對提成計(jì)算依據(jù)、提成金額等信息嚴(yán)格保密，不得向無關(guān)人員泄露。2.違反保密規(guī)定的，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰，包括但不限于警告、罰款、解除勞動合同等，并追究其法律責(zé)任。附則解釋權(quán)本管理辦法由公司投行部門負(fù)責(zé)解釋。如有未盡事宜，