批后跟蹤管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)各類審批事項(xiàng)批后的跟蹤管理，確保審批決定得到有效執(zhí)行，保障相關(guān)法律法規(guī)、政策要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和公共利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織負(fù)責(zé)審批的所有事項(xiàng)，包括但不限于行政許可、項(xiàng)目備案、資質(zhì)核準(zhǔn)等各類審批業(yè)務(wù)的批后跟蹤管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定開展批后跟蹤管理工作。2.全面覆蓋原則：對(duì)所有審批事項(xiàng)的批后執(zhí)行情況進(jìn)行全過程、全方位跟蹤，確保無遺漏。3.動(dòng)態(tài)監(jiān)管原則：根據(jù)審批事項(xiàng)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題。4.責(zé)任明確原則：明確各部門及人員在批后跟蹤管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。二、管理職責(zé)（一）審批部門1.負(fù)責(zé)審批事項(xiàng)的受理、審查和決定，并向跟蹤管理部門移交審批檔案及相關(guān)資料。2.對(duì)審批事項(xiàng)的批后執(zhí)行情況進(jìn)行定期自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。3.配合跟蹤管理部門開展聯(lián)合檢查、專項(xiàng)督查等工作，提供必要的支持和協(xié)助。（二）跟蹤管理部門1.制定批后跟蹤管理工作計(jì)劃和方案，明確跟蹤管理的內(nèi)容、方式、頻率等。2.組織實(shí)施批后跟蹤檢查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄、分析，并提出整改意見和建議。3.建立批后跟蹤管理檔案，對(duì)跟蹤檢查情況、整改落實(shí)情況等進(jìn)行詳細(xì)記錄和歸檔。4.定期向公司/組織領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)批后跟蹤管理工作情況，及時(shí)反饋重大問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）其他相關(guān)部門1.根據(jù)各自職責(zé)，配合審批部門和跟蹤管理部門做好批后跟蹤管理工作，提供相關(guān)信息和數(shù)據(jù)支持。2.對(duì)涉及本部門的審批事項(xiàng)批后執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并協(xié)助整改。三、跟蹤管理內(nèi)容（一）審批決定執(zhí)行情況1.檢查被審批人是否按照審批決定的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、地點(diǎn)開展相關(guān)活動(dòng)或履行相關(guān)義務(wù)。2.核實(shí)被審批人是否按照審批確定的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模等進(jìn)行建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營等活動(dòng)，有無擅自變更、調(diào)整的情況。（二）相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)遵守情況1.檢查被審批人在從事相關(guān)活動(dòng)過程中，是否遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定，有無違法違規(guī)行為。2.核實(shí)被審批人是否具備從事相關(guān)活動(dòng)所需的資質(zhì)、條件，相關(guān)證照是否在有效期內(nèi)且合法有效。（三）安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)情況1.對(duì)于涉及安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)的審批事項(xiàng)，檢查被審批人是否落實(shí)安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)措施，是否存在安全隱患和環(huán)境污染問題。2.督促被審批人按照相關(guān)要求進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等工作，確保生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合安全和環(huán)保要求。（四）其他需要跟蹤管理的內(nèi)容根據(jù)審批事項(xiàng)的具體特點(diǎn)和實(shí)際情況，確定其他需要跟蹤管理的內(nèi)容，如產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。四、跟蹤管理方式（一）定期檢查1.跟蹤管理部門按照一定的時(shí)間周期，對(duì)審批事項(xiàng)的批后執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。檢查周期根據(jù)審批事項(xiàng)的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定，一般分為月度、季度、半年或年度檢查。2.定期檢查可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、數(shù)據(jù)核對(duì)等方式進(jìn)行，檢查人員應(yīng)填寫檢查記錄，詳細(xì)記錄檢查情況。（二）不定期抽查1.跟蹤管理部門根據(jù)工作需要，不定期對(duì)部分審批事項(xiàng)的批后執(zhí)行情況進(jìn)行抽查。抽查對(duì)象和范圍可隨機(jī)確定，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)較高、投訴較多或社會(huì)關(guān)注度高的審批事項(xiàng)。2.不定期抽查可采取不打招呼、直奔現(xiàn)場(chǎng)的方式進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正被審批人在批后執(zhí)行過程中存在的問題。（三）專項(xiàng)督查1.針對(duì)特定時(shí)期、特定領(lǐng)域或特定問題，公司/組織組織開展專項(xiàng)督查工作。專項(xiàng)督查由跟蹤管理部門牽頭，相關(guān)部門配合，對(duì)涉及的審批事項(xiàng)批后執(zhí)行情況進(jìn)行集中檢查和整治。2.專項(xiàng)督查應(yīng)制定詳細(xì)的工作方案，明確督查的目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等，確保督查工作取得實(shí)效。（四）投訴舉報(bào)處理1.設(shè)立投訴舉報(bào)渠道，接受社會(huì)公眾對(duì)被審批人批后執(zhí)行情況的投訴舉報(bào)。跟蹤管理部門負(fù)責(zé)受理、登記投訴舉報(bào)信息，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.對(duì)于經(jīng)查實(shí)的投訴舉報(bào)問題，跟蹤管理部門應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。五、問題處理與整改（一）問題發(fā)現(xiàn)與記錄1.在跟蹤管理過程中，檢查人員如發(fā)現(xiàn)被審批人存在問題，應(yīng)及時(shí)記錄問題的具體情況，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、涉及審批事項(xiàng)等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)進(jìn)行分類整理，分析問題產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。（二）整改通知與要求1.跟蹤管理部門根據(jù)問題的嚴(yán)重程度和性質(zhì)，向被審批人下達(dá)整改通知書，明確整改要求、整改期限和整改責(zé)任人。2.整改通知書應(yīng)詳細(xì)說明問題的具體情況、整改依據(jù)以及整改的具體措施和標(biāo)準(zhǔn)，要求被審批人限期整改到位。（三）整改跟蹤與監(jiān)督1.被審批人應(yīng)按照整改通知書的要求，制定整改計(jì)劃并組織實(shí)施。跟蹤管理部門負(fù)責(zé)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按計(jì)劃推進(jìn)。2.在整改期限內(nèi)，跟蹤管理部門可根據(jù)需要對(duì)被審批人進(jìn)行多次復(fù)查，督促其加快整改進(jìn)度，確保整改工作取得實(shí)效。（四）整改結(jié)果驗(yàn)收1.整改期限屆滿后，被審批人應(yīng)向跟蹤管理部門提交整改報(bào)告，申請(qǐng)整改結(jié)果驗(yàn)收。跟蹤管理部門組織相關(guān)人員對(duì)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，核實(shí)整改措施是否落實(shí)到位，問題是否得到解決。2.對(duì)于整改驗(yàn)收合格的，跟蹤管理部門予以確認(rèn)；對(duì)于整改驗(yàn)收不合格的，跟蹤管理部門應(yīng)責(zé)令被審批人繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求為止。（五）問題處理結(jié)果運(yùn)用1.將被審批人的問題處理結(jié)果納入信用管理體系，作為信用評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。對(duì)存在嚴(yán)重違法違規(guī)問題或整改不力的被審批人，依法依規(guī)采取限制準(zhǔn)入、降低信用等級(jí)等懲戒措施。2.問題處理結(jié)果可在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，起到警示和教育作用，促進(jìn)其他被審批人自覺遵守法律法規(guī)和審批決定。六、檔案管理（一）檔案建立1.跟蹤管理部門負(fù)責(zé)建立批后跟蹤管理檔案，對(duì)每個(gè)審批事項(xiàng)的跟蹤管理情況進(jìn)行詳細(xì)記錄和歸檔。檔案內(nèi)容應(yīng)包括審批文件、跟蹤檢查記錄、整改通知書、整改報(bào)告、整改驗(yàn)收記錄、投訴舉報(bào)處理記錄等相關(guān)資料。2.批后跟蹤管理檔案應(yīng)按照審批事項(xiàng)的類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類整理，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（二）檔案保管1.批后跟蹤管理檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案資料的安全和完整。檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司/組織的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于[X]年。2.檔案保管應(yīng)采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式，電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）檔案查閱與利用1.因工作需要查閱批后跟蹤管理檔案的，應(yīng)按照公司/組織的檔案查閱規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案查閱紀(jì)律，不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。2.批后跟蹤管理檔案可用于內(nèi)部工作參考、對(duì)外信息公開、行政復(fù)議和行政訴訟等方面，為公司/組織的決策和管理提供依據(jù)。七、信息溝通與協(xié)作（一）內(nèi)部溝通1.審批部門、跟蹤管理部門及其他相關(guān)部門應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)交流審批事項(xiàng)批后執(zhí)行情況、跟蹤管理工作進(jìn)展、存在的問題及解決措施等信息。2.對(duì)于涉及多個(gè)部門的審批事項(xiàng)，各部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，共同做好批后跟蹤管理工作，避免出現(xiàn)管理真空和推諉扯皮現(xiàn)象。（二）外部協(xié)作1.加強(qiáng)與上級(jí)主管部門、相關(guān)監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)作，及時(shí)了解政策法規(guī)變化和行業(yè)動(dòng)態(tài)，爭(zhēng)取外部支持和指導(dǎo)。2.對(duì)于需要與外部機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展檢查、督查等工作的，應(yīng)積極主動(dòng)溝通協(xié)調(diào)，明確各方職責(zé)和工作分工，確保工作順利進(jìn)行。八、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)批后跟蹤管理工作進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)跟蹤管理部門的工作進(jìn)行檢查，確保跟蹤管理工作依法依規(guī)開展。2.加強(qiáng)對(duì)跟蹤管理工作人員的監(jiān)督管理，對(duì)存在違規(guī)違紀(jì)行為的，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立批后跟蹤管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)審批部門、跟蹤管理部門及其他相關(guān)部門的工作進(jìn)行量化考核。考核內(nèi)容包括跟蹤管理工