平安采購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動(dòng)安全、高效、合規(guī)，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與競爭。3.效益原則：在確保采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的合理性，提高采購效益。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識別、評估和控制采購過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)安全可靠。二、采購管理職責(zé)分工（一）采購部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定采購計(jì)劃，根據(jù)公司需求確定采購項(xiàng)目、數(shù)量、時(shí)間等。2.組織供應(yīng)商選擇與評審，建立供應(yīng)商檔案。3.執(zhí)行采購合同，跟蹤采購進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決采購過程中的問題。4.收集、整理采購相關(guān)信息，進(jìn)行采購數(shù)據(jù)分析與報(bào)告。（二）需求部門職責(zé)1.提出準(zhǔn)確、詳細(xì)的采購需求，包括規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量、交付時(shí)間等要求。2.參與供應(yīng)商選擇與評審，提供專業(yè)意見。3.協(xié)助采購部門進(jìn)行采購合同的簽訂與執(zhí)行，驗(yàn)收采購物資或服務(wù)。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.審核采購預(yù)算，確保采購資金合理安排。2.參與采購合同評審，審查合同付款條款。3.負(fù)責(zé)采購款項(xiàng)的支付與核算，監(jiān)督采購資金使用情況。（四）審計(jì)部門職責(zé)1.對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的合規(guī)性。2.審查采購合同的合法性、完整性。3.對采購項(xiàng)目進(jìn)行績效審計(jì)，評估采購效益。三、采購計(jì)劃管理（一）采購計(jì)劃的編制1.需求部門應(yīng)根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度等，提前向采購部門提交采購需求申請。2.采購部門結(jié)合庫存情況、市場供應(yīng)狀況等因素，綜合編制采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等內(nèi)容。3.采購計(jì)劃需經(jīng)相關(guān)部門審核，確保其合理性和可行性。審核通過后的采購計(jì)劃作為采購活動(dòng)的依據(jù)。（二）采購計(jì)劃的調(diào)整1.在采購計(jì)劃執(zhí)行過程中，如因市場變化、項(xiàng)目需求變更等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃，需求部門應(yīng)及時(shí)提出書面申請。2.采購部門對調(diào)整申請進(jìn)行評估，分析調(diào)整的必要性和影響。如調(diào)整涉及預(yù)算變更，需報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。3.經(jīng)審批后的采購計(jì)劃調(diào)整應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，確保采購活動(dòng)順利進(jìn)行。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。2.根據(jù)采購項(xiàng)目需求，制定供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，包括供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面。3.組織對潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察或問卷調(diào)查，了解其實(shí)際情況。4.按照規(guī)定程序?qū)?yīng)商進(jìn)行評審，選擇合格的供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評審1.定期對供應(yīng)商進(jìn)行評審，評審內(nèi)容包括供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等。2.采購部門可會同需求部門、質(zhì)量部門等相關(guān)人員組成評審小組，對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評價(jià)。3.根據(jù)評審結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對于不符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行淘汰或整改。（三）供應(yīng)商檔案管理1.為每個(gè)合格供應(yīng)商建立檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)證明文件、評審記錄、合作歷史、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等。2.及時(shí)更新供應(yīng)商檔案信息，確保檔案的準(zhǔn)確性和完整性。3.供應(yīng)商檔案作為采購決策和合作管理的重要依據(jù)。五、采購流程管理（一）采購申請需求部門根據(jù)實(shí)際需求填寫采購申請單，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、需求時(shí)間等內(nèi)容，并簽字蓋章。采購申請單應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。（二）采購審批1.采購申請單提交至采購部門后，采購部門負(fù)責(zé)人對采購申請的必要性、合理性進(jìn)行審核。2.對于金額較大或重要的采購項(xiàng)目，需報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后的采購申請單作為采購執(zhí)行的依據(jù)。（三）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)采購審批結(jié)果，按照采購計(jì)劃選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購。2.與供應(yīng)商簽訂采購合同，合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項(xiàng)目、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。3.采購部門跟蹤采購合同執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。如供應(yīng)商出現(xiàn)交貨延遲、質(zhì)量問題等，應(yīng)按照合同約定追究其責(zé)任。（四）采購驗(yàn)收1.采購物資或服務(wù)到貨前，采購部門應(yīng)通知需求部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備。2.需求部門會同質(zhì)量部門等相關(guān)人員按照合同要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對采購物資或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收報(bào)告并簽字確認(rèn)。3.對于驗(yàn)收不合格的采購物資或服務(wù)，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取整改措施或退換貨。如因供應(yīng)商原因給公司造成損失的，應(yīng)要求其承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。（五）采購付款1.采購物資或服務(wù)驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)及時(shí)整理相關(guān)資料，提交財(cái)務(wù)部門辦理付款手續(xù)。2.財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行審核付款。付款前，應(yīng)檢查采購合同、驗(yàn)收報(bào)告、發(fā)票等相關(guān)憑證的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。3.對于不符合付款條件的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)拒絕付款，并及時(shí)通知采購部門和相關(guān)責(zé)任人。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于市場風(fēng)險(xiǎn)，可通過市場調(diào)研、價(jià)格談判、套期保值等方式進(jìn)行應(yīng)對；對于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立備用供應(yīng)商機(jī)制；對于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督；對于合同風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范合同簽訂與執(zhí)行流程；對于付款風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格審核付款憑證，確保資金安全。2.定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行效果進(jìn)行評估和調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。七、采購績效評估（一）評估指標(biāo)設(shè)定1.采購部門應(yīng)建立采購績效評估指標(biāo)體系，包括采購成本、采購質(zhì)量、采購效率、供應(yīng)商滿意度等方面的指標(biāo)。2.采購成本指標(biāo)可包括采購價(jià)格降低率、采購成本節(jié)約額等；采購質(zhì)量指標(biāo)可包括驗(yàn)收合格率、退貨率等；采購效率指標(biāo)可包括采購周期、訂單處理及時(shí)率等；供應(yīng)商滿意度指標(biāo)可通過供應(yīng)商問卷調(diào)查等方式獲取。（二）評估方法1.定期對采購績效進(jìn)行評估，評估周期可根據(jù)實(shí)際情況確定，一般為季度或年度。2.采用定量與定性相結(jié)合的評估方法，對采購績效指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算和分析。同時(shí)，結(jié)合相關(guān)部門和人員的反饋意見，對采購工作進(jìn)行綜合評價(jià)。（三）評估結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)采購績效評估結(jié)果，對采購部門和相關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對于采購績效優(yōu)秀的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對于采購績效不佳的部門和個(gè)人，進(jìn)行督促整改或問責(zé)。2.將采購績效評估結(jié)果作為改進(jìn)采購工作、優(yōu)化采購流程、調(diào)整供應(yīng)商策略的重要依據(jù)。八、信息管理（一）采購信息收集1.采購部門應(yīng)廣泛收集與采購活動(dòng)相關(guān)的信息，包括市場價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息等。2.建立信息收集渠道，如網(wǎng)絡(luò)平臺、行業(yè)協(xié)會、供應(yīng)商反饋等，確保信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。（二）采購信息分析與利用1.對收集到的采購信息進(jìn)行分析整理，提取有價(jià)值的信息，為采購決策提供支持。2.利用采購信息分析結(jié)果，優(yōu)化采購計(jì)劃、供應(yīng)商選擇、采購價(jià)格談判等工作，提高采購效益。（三）采購信息保密1.加強(qiáng)對采購信息的保密管理，明確信息保密責(zé)任。2.對于涉及公司商業(yè)秘密、供應(yīng)商信息等敏感信息，嚴(yán)格限制訪問權(quán)限，防止信息泄露。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況、采購資金的使用情況等。2.采購部門應(yīng)建立內(nèi)部自查機(jī)制，定期對采購工作進(jìn)行自我檢查，發(fā)