工程監(jiān)審管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督與審查管理，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全及成本控制等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，規(guī)范工程建設(shè)行為，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司投資建設(shè)的各類工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建及技術(shù)改造等項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保工程建設(shè)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面監(jiān)督原則對(duì)工程建設(shè)全過程進(jìn)行全面監(jiān)督審查，涵蓋項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.客觀公正原則以事實(shí)為依據(jù)，公正、客觀地開展監(jiān)督審查工作，如實(shí)反映工程建設(shè)情況。4.效益優(yōu)先原則在保證工程質(zhì)量和安全的前提下，注重控制工程成本，提高投資效益。二、管理職責(zé)（一）工程監(jiān)審部門職責(zé)1.制定和完善工程監(jiān)審管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組建專業(yè)的監(jiān)審團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督審查工作。3.參與工程建設(shè)項(xiàng)目的前期論證、設(shè)計(jì)評(píng)審、招標(biāo)評(píng)標(biāo)等工作，提出意見和建議。4.對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的施工過程進(jìn)行定期和不定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。5.組織工程建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行審核把關(guān)。6.負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)資料的收集、整理、歸檔和保管。7.對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，并提出整改建議。（二）項(xiàng)目建設(shè)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的組織實(shí)施，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)度要求進(jìn)行建設(shè)。2.建立健全項(xiàng)目建設(shè)管理責(zé)任制，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和各崗位人員的職責(zé)。3.負(fù)責(zé)編制工程建設(shè)項(xiàng)目的年度投資計(jì)劃和資金使用計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行。4.組織工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的招標(biāo)工作，簽訂相關(guān)合同，并監(jiān)督合同的履行。5.定期向工程監(jiān)審部門報(bào)告工程建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。6.負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和成本控制，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。7.組織工程建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，配合工程監(jiān)審部門完成竣工驗(yàn)收。（三）其他部門職責(zé)1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目資金的籌集、撥付和核算，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，確保資金安全和合理使用。2.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益等情況進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)為工程建設(shè)項(xiàng)目提供法律咨詢服務(wù)，審查合同的合法性和合規(guī)性，處理項(xiàng)目建設(shè)過程中的法律糾紛。三、工程前期監(jiān)審（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審查1.項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)公司決策層審批。立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、投資估算、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等內(nèi)容。2.工程監(jiān)審部門應(yīng)參與項(xiàng)目立項(xiàng)審查工作，從工程建設(shè)的合規(guī)性、合理性、經(jīng)濟(jì)性等方面進(jìn)行評(píng)估，提出意見和建議。3.項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)公司決策層批準(zhǔn)后，項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，如項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批、環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批、建設(shè)用地規(guī)劃許可等。（二）設(shè)計(jì)文件審查1.項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，并簽訂設(shè)計(jì)合同。設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求，滿足項(xiàng)目建設(shè)的功能需求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.工程監(jiān)審部門應(yīng)組織對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查設(shè)計(jì)方案的合理性、安全性、經(jīng)濟(jì)性，以及設(shè)計(jì)文件是否滿足項(xiàng)目立項(xiàng)要求。審查內(nèi)容包括但不限于：設(shè)計(jì)依據(jù)是否充分、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)、工藝流程是否合理、結(jié)構(gòu)安全是否可靠、工程造價(jià)是否合理等。3.設(shè)計(jì)文件審查應(yīng)形成書面意見，反饋給設(shè)計(jì)單位進(jìn)行修改完善。設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)審查意見及時(shí)修改設(shè)計(jì)文件，并重新提交審查。經(jīng)審查合格的設(shè)計(jì)文件方可作為工程建設(shè)的依據(jù)。（三）招標(biāo)采購(gòu)審查1.項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，組織工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)采購(gòu)工作。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和信譽(yù)的供應(yīng)商和承包商。2.工程監(jiān)審部門應(yīng)參與招標(biāo)采購(gòu)文件的編制和審查工作，重點(diǎn)審查招標(biāo)采購(gòu)文件的合法性、合規(guī)性、完整性，以及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法的合理性。審查內(nèi)容包括但不限于：招標(biāo)采購(gòu)范圍是否明確、技術(shù)規(guī)格是否清晰、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否合理、合同條款是否公平等。3.工程監(jiān)審部門應(yīng)監(jiān)督招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的全過程，確保招標(biāo)采購(gòu)程序合法、公正、透明。對(duì)招標(biāo)采購(gòu)過程中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并提出整改建議。4.招標(biāo)采購(gòu)合同簽訂后，工程監(jiān)審部門應(yīng)審查合同的合法性、合規(guī)性和完整性，確保合同條款符合招標(biāo)采購(gòu)文件的要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。四、工程建設(shè)過程監(jiān)審（一）施工過程監(jiān)督1.工程監(jiān)審部門應(yīng)定期對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的施工過程進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全、工程成本等方面。檢查方式可采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等。2.工程監(jiān)審部門應(yīng)重點(diǎn)檢查施工單位是否按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，是否嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，是否建立健全質(zhì)量管理體系、安全管理體系和進(jìn)度管理體系。3.工程監(jiān)審部門應(yīng)檢查監(jiān)理單位是否按照監(jiān)理合同的要求履行監(jiān)理職責(zé)，是否對(duì)工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全等進(jìn)行有效監(jiān)理。4.工程監(jiān)審部門在檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求施工單位和監(jiān)理單位限期整改。整改完成后，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（二）工程變更管理1.工程建設(shè)過程中如需進(jìn)行工程變更，項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)提出工程變更申請(qǐng)，說明變更的原因、內(nèi)容、范圍、對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全和成本的影響等。2.工程監(jiān)審部門應(yīng)參與工程變更的審查工作，重點(diǎn)審查工程變更的必要性、合理性、可行性，以及對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全和成本的影響。審查內(nèi)容包括但不限于：變更是否符合項(xiàng)目建設(shè)的總體要求、變更是否經(jīng)過充分論證、變更費(fèi)用是否合理等。3.工程變更經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)及時(shí)組織實(shí)施，并通知工程監(jiān)審部門進(jìn)行監(jiān)督。工程監(jiān)審部門應(yīng)監(jiān)督工程變更的實(shí)施過程，確保變更按照批準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行，不影響工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全和成本控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）工程計(jì)量與支付審查1.項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)按照合同約定和相關(guān)規(guī)定，對(duì)施工單位完成的工程量進(jìn)行計(jì)量，并審核施工單位提交的工程價(jià)款支付申請(qǐng)。2.工程監(jiān)審部門應(yīng)參與工程計(jì)量與支付的審查工作，重點(diǎn)審查工程量計(jì)量的準(zhǔn)確性、工程價(jià)款支付的合規(guī)性。審查內(nèi)容包括但不限于：工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、單價(jià)套用是否正確、費(fèi)用計(jì)取是否合理、支付憑證是否齊全等。3.工程監(jiān)審部門應(yīng)定期對(duì)工程計(jì)量與支付情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，確保工程建設(shè)資金的合理使用。五、工程竣工驗(yàn)收監(jiān)審（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程建設(shè)項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位等進(jìn)行自查自糾，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。2.項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)編制工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)告應(yīng)包括工程建設(shè)概況、工程質(zhì)量情況、工程進(jìn)度情況、工程安全情況、工程成本情況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。3.工程監(jiān)審部門應(yīng)參與工程竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的資料進(jìn)行審查，包括工程前期文件、設(shè)計(jì)文件、施工文件、監(jiān)理文件、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等。審查資料應(yīng)齊全、完整、真實(shí)、有效。（二）竣工驗(yàn)收實(shí)施1.工程監(jiān)審部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收人員應(yīng)包括工程監(jiān)審部門人員、項(xiàng)目建設(shè)部門人員、設(shè)計(jì)單位人員、施工單位人員、監(jiān)理單位人員等。2.竣工驗(yàn)收應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行，包括工程實(shí)體質(zhì)量檢查、工程資料審查、工程試運(yùn)行等環(huán)節(jié)。3.竣工驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，驗(yàn)收組應(yīng)提出整改意見，要求項(xiàng)目建設(shè)部門組織施工單位和監(jiān)理單位限期整改。整改完成后，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，確保工程質(zhì)量符合要求。（三）竣工驗(yàn)收備案1.工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)按照規(guī)定辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。竣工驗(yàn)收備案應(yīng)提交的資料包括工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、工程竣工結(jié)算報(bào)告、工程竣工決算審計(jì)報(bào)告等。2.工程監(jiān)審部門應(yīng)審核竣工驗(yàn)收備案資料的完整性和合規(guī)性，確保備案資料真實(shí)、有效。對(duì)不符合要求的備案資料，應(yīng)要求項(xiàng)目建設(shè)部門進(jìn)行補(bǔ)充完善。六、工程監(jiān)審資料管理（一）資料收集1.工程建設(shè)項(xiàng)目各參與方應(yīng)按照職責(zé)分工，及時(shí)收集、整理與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的資料，包括工程前期文件、設(shè)計(jì)文件、施工文件、監(jiān)理文件、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工程變更文件、工程計(jì)量與支付文件、工程竣工驗(yàn)收文件等。2.資料收集應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保資料的真實(shí)性和有效性。（二）資料整理1.工程監(jiān)審部門應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)收集到的工程監(jiān)審資料進(jìn)行整理，按照資料的類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類歸檔，建立資料檔案。2.資料整理應(yīng)做到規(guī)范、有序，便于查閱和使用。資料檔案應(yīng)包括紙質(zhì)檔案和電子檔案，電子檔案應(yīng)與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致。（三）資料保管1.工程監(jiān)審資料檔案應(yīng)妥善保管，確保資料的安全和完整。資料保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.工程監(jiān)審資料檔案的查閱和借閱應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定辦理手續(xù)，確保資料的使用安全和保密。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.在工程建設(shè)項(xiàng)目中，凡違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，以及公司工程監(jiān)審管理辦法的行為，均屬于違規(guī)行為。2.違規(guī)行為包括但不限于：項(xiàng)目立項(xiàng)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)、設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查擅自施工、招標(biāo)采購(gòu)過程中存在違規(guī)違紀(jì)行為、施工過程中偷工減料、工程變更未經(jīng)批準(zhǔn)擅自實(shí)施、工程計(jì)量與支付存在弄虛作假行為、工程竣工驗(yàn)收過程中存在違規(guī)操作等。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任單位和責(zé)任人，公司將視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令整改、解除合同等處理措施。2.對(duì)違反法律法規(guī)的行為，公司將依法追究