寧波期貨管理辦法總則制定目的為了規(guī)范寧波期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合寧波期貨市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在寧波行政區(qū)域內(nèi)從事期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的各類機(jī)構(gòu)和個(gè)人。基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則：期貨市場(chǎng)參與者必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及本辦法的各項(xiàng)規(guī)定，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評(píng)估和控制期貨交易過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。3.公平公正公開(kāi)原則：營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境，保障投資者平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。4.投資者保護(hù)原則：高度重視投資者保護(hù)工作，采取有效措施確保投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和財(cái)產(chǎn)安全。期貨市場(chǎng)主體管理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立與審批1.設(shè)立條件具有符合規(guī)定的注冊(cè)資本和專業(yè)人員。注冊(cè)資本應(yīng)與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，專業(yè)人員需具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格和專業(yè)知識(shí)。有健全的組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制制度。包括完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、合規(guī)管理體系以及內(nèi)部審計(jì)制度等。具備與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)符合安全、消防等相關(guān)要求，設(shè)施應(yīng)滿足期貨交易業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.審批程序申請(qǐng)人向?qū)幉ㄏ嚓P(guān)監(jiān)管部門(mén)提交設(shè)立申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書(shū)、可行性研究報(bào)告、公司章程、股東名單及資質(zhì)證明等。監(jiān)管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地核查。審核內(nèi)容包括設(shè)立條件的符合性、材料的真實(shí)性和完整性等。經(jīng)審核符合條件的，監(jiān)管部門(mén)予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可證；不符合條件的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更與終止1.變更事項(xiàng)經(jīng)營(yíng)范圍變更：需提前向監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)，說(shuō)明變更的內(nèi)容、原因及對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響等。監(jiān)管部門(mén)將根據(jù)市場(chǎng)情況和機(jī)構(gòu)實(shí)際情況進(jìn)行審核。注冊(cè)資本變更：應(yīng)提供詳細(xì)的變更方案，包括增資或減資的方式、資金來(lái)源或去向等。監(jiān)管部門(mén)會(huì)評(píng)估變更后的資本實(shí)力是否符合行業(yè)要求。股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)變更：對(duì)新股東的資質(zhì)進(jìn)行審查，確保其具備良好的信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況。涉及股權(quán)結(jié)構(gòu)重大調(diào)整的，需評(píng)估對(duì)機(jī)構(gòu)治理和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性的影響。其他重大事項(xiàng)變更：如法定代表人變更、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更等，均需按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備，并提交相關(guān)證明材料。2.終止情形主動(dòng)終止：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整等原因決定終止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)提前制定終止方案，妥善處理客戶資產(chǎn)、員工安置等問(wèn)題，并向監(jiān)管部門(mén)提交書(shū)面申請(qǐng)。被動(dòng)終止：因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令關(guān)閉，或因經(jīng)營(yíng)不善無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)等原因?qū)е陆K止的，監(jiān)管部門(mén)將依法進(jìn)行清算和處置，確保市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益不受損害。期貨從業(yè)人員管理1.從業(yè)資格取得通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)資格考試，成績(jī)合格。符合期貨行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件，如無(wú)不良誠(chéng)信記錄等。取得資格證書(shū)后，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，方可從事期貨業(yè)務(wù)。2.執(zhí)業(yè)規(guī)范遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。不得從事?lián)p害客戶利益、機(jī)構(gòu)利益或擾亂市場(chǎng)秩序的行為，如欺詐客戶、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。持續(xù)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，不斷提升專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管要求。3.監(jiān)督管理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的日常管理和監(jiān)督，建立健全從業(yè)人員檔案，記錄其業(yè)務(wù)表現(xiàn)、違規(guī)行為等情況。監(jiān)管部門(mén)定期對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，對(duì)違規(guī)行為依法予以處罰，并將相關(guān)信息記入誠(chéng)信檔案。期貨交易管理交易規(guī)則與制度1.交易品種與合約寧波期貨市場(chǎng)交易的品種應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)需求，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。期貨合約應(yīng)明確規(guī)定交易標(biāo)的、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、合約交割月份、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割等級(jí)、交割地點(diǎn)、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式等條款。2.交易指令下達(dá)投資者可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下達(dá)交易指令。交易指令應(yīng)明確品種、數(shù)量、價(jià)格、買(mǎi)賣(mài)方向等內(nèi)容。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行投資者的交易指令，并將交易結(jié)果及時(shí)反饋給投資者。3.結(jié)算與交割建立健全結(jié)算制度，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易雙方的交易盈虧、保證金、手續(xù)費(fèi)等進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知交易雙方。明確交割流程和規(guī)則，包括交割倉(cāng)庫(kù)的選定、交割商品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交割方式（實(shí)物交割或現(xiàn)金交割）等。確保交割過(guò)程公平、公正、公開(kāi)，保障交易雙方的合法權(quán)益。交易風(fēng)險(xiǎn)控制1.保證金制度期貨交易實(shí)行保證金制度，投資者在進(jìn)行期貨交易前需按照規(guī)定繳納一定比例的保證金。保證金比例根據(jù)品種、合約、市場(chǎng)情況等因素進(jìn)行調(diào)整。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定對(duì)投資者的保證金賬戶進(jìn)行管理，確保保證金的安全存放和合理使用。當(dāng)投資者保證金不足時(shí)，及時(shí)通知其追加保證金。2.漲跌停板制度對(duì)期貨合約的每日價(jià)格波動(dòng)設(shè)置漲跌停板限制，防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)。漲跌停板幅度根據(jù)品種特點(diǎn)和市場(chǎng)情況確定。在漲跌停板價(jià)位上，交易只能在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。3.持倉(cāng)限額制度對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制，防止個(gè)別投資者過(guò)度持倉(cāng)操縱市場(chǎng)。持倉(cāng)限額根據(jù)品種、合約、投資者類型等因素設(shè)定。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)控投資者的持倉(cāng)情況，對(duì)超倉(cāng)行為及時(shí)進(jìn)行處理，并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。4.大戶報(bào)告制度當(dāng)投資者的持倉(cāng)達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，應(yīng)向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)報(bào)告其持倉(cāng)情況、資金來(lái)源、交易目的等信息。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)通過(guò)大戶報(bào)告制度，及時(shí)了解市場(chǎng)大額資金動(dòng)向，防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)監(jiān)管監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)1.寧波相關(guān)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)寧波期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)監(jiān)管政策和措施。對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處違法違規(guī)行為。維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益。2.行業(yè)自律組織期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，引導(dǎo)會(huì)員單位合規(guī)經(jīng)營(yíng)。組織開(kāi)展期貨從業(yè)人員培訓(xùn)和資格考試，提高從業(yè)人員素質(zhì)。對(duì)會(huì)員單位的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行自律監(jiān)督，調(diào)解會(huì)員之間的糾紛，維護(hù)行業(yè)整體利益。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管部門(mén)有權(quán)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等。被檢查單位應(yīng)配合監(jiān)管部門(mén)的檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查通過(guò)收集、分析期貨市場(chǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。要求期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)定期報(bào)送業(yè)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告等資料，以便及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況。3.違規(guī)處罰對(duì)違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的期貨市場(chǎng)參與者，監(jiān)管部門(mén)將依法給予行政處罰，包括警告、罰款、吊銷經(jīng)營(yíng)許可證等。對(duì)構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。同時(shí)，將違法違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案，向社會(huì)公布，加強(qiáng)市場(chǎng)約束。投資者保護(hù)投資者教育與宣傳1.教育內(nèi)容普及期貨基礎(chǔ)知識(shí)，包括期貨交易的基本概念、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等。宣傳期貨投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)投資者理性投資。介紹合法的投資渠道和投資方式，幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念。2.宣傳方式利用多種媒體渠道，如電視、報(bào)紙、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等，開(kāi)展期貨知識(shí)宣傳和風(fēng)險(xiǎn)提示。組織舉辦期貨投資講座、培訓(xùn)活動(dòng)等，面對(duì)面為投資者講解期貨知識(shí)和投資技巧。在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)置宣傳展板、發(fā)放宣傳資料，營(yíng)造良好的投資者教育氛圍。投訴處理與糾紛調(diào)解1.投訴渠道設(shè)立專門(mén)的投訴受理電話、郵箱和在線平臺(tái)，方便投資者反映問(wèn)題和投訴。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公布投訴渠道信息，確保投資者能夠及時(shí)、便捷地進(jìn)行投訴。2.處理流程接到投資者投訴后，及時(shí)進(jìn)行登記和分類，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查處理。對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)，與投訴雙方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，提出解決方案。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將處理結(jié)果反饋給投資者，并做好記錄和歸檔工作。3.糾紛調(diào)解對(duì)于投資者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的