外資基金管理辦法一、總則（一）目的與依據為了規(guī)范外資基金管理活動，保護投資者合法權益，促進資本市場健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中國境內設立的，由外國投資者直接或間接持有股份或權益的基金管理公司（以下簡稱“外資基金管理公司”）及其管理的基金產品。（三）基本原則外資基金管理公司應當遵守中國法律法規(guī)，遵循誠實信用、勤勉盡責的原則，履行受托人義務，維護基金份額持有人的合法權益。二、設立與變更（一）設立條件1.股東資格外國投資者應當具備良好的財務狀況和信譽，最近三年沒有受到監(jiān)管機構或司法機關的重大處罰。外國投資者應當具有從事金融資產管理業(yè)務的經驗，在中國境內設立代表機構兩年以上。2.注冊資本外資基金管理公司的注冊資本應當不低于1億元人民幣，且為實繳貨幣資本。3.高級管理人員應當具備相應的專業(yè)知識和管理經驗，熟悉基金管理業(yè)務，無不良記錄。4.內部控制制度應當建立健全有效的內部控制制度，確保公司運營合規(guī)、穩(wěn)健。（二）設立程序1.申請外國投資者向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）提交設立申請材料，包括申請書、可行性研究報告、公司章程草案等。2.受理與審查中國證監(jiān)會對申請材料進行受理和審查，必要時進行現場檢查。3.批準與登記經審查符合條件的，中國證監(jiān)會予以批準，并頒發(fā)經營證券期貨業(yè)務許可證。外資基金管理公司憑許可證向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)。（三）變更事項外資基金管理公司變更名稱、注冊資本、股東、經營范圍等重大事項，應當報中國證監(jiān)會批準，并按照規(guī)定辦理相關變更登記手續(xù)。三、業(yè)務規(guī)則（一）基金募集1.募集申請外資基金管理公司申請募集基金，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料，包括基金合同草案、招募說明書草案等。2.募集期限基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。3.募集方式基金募集可以通過直銷、代銷等方式進行。（二）基金投資運作1.投資范圍外資基金管理公司管理的基金應當在中國境內依法設立的證券交易所上市交易的股票、債券以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種為主要投資對象。2.投資限制基金投資應當符合法律法規(guī)和基金合同的約定，不得從事內幕交易、操縱證券交易價格等違法違規(guī)行為。3.風險管理外資基金管理公司應當建立健全風險管理體系，對投資風險、市場風險、信用風險等進行有效管理。（三）基金托管外資基金管理公司應當選擇具有托管資格的商業(yè)銀行作為基金托管人，簽訂托管協議，明確雙方的權利義務。（四）基金銷售1.銷售機構外資基金管理公司可以自行銷售基金產品，也可以委托具有基金銷售資格的機構代理銷售。2.銷售行為規(guī)范基金銷售機構應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責，不得誤導、欺詐投資者。四、監(jiān)督管理（一）中國證監(jiān)會的職責1.制定監(jiān)管政策中國證監(jiān)會負責制定外資基金管理公司的監(jiān)管政策、規(guī)則和指引。2.審批與備案負責外資基金管理公司的設立、變更審批以及基金募集申請的備案。3.監(jiān)督檢查對外資基金管理公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為。（二）自律管理中國證券投資基金業(yè)協會負責對外資基金管理公司進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，組織業(yè)務培訓和交流活動。（三）信息披露外資基金管理公司應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期披露基金的投資組合、業(yè)績表現、風險狀況等信息，確保投資者及時了解基金運作情況。五、投資者保護（一）投資者教育外資基金管理公司應當加強投資者教育，普及基金知識，提高投資者的風險意識和自我保護能力。（二）投訴處理建立健全投訴處理機制，及時處理投資者的投訴和舉報，維護投資者合法權益。（三）賠償機制當基金管理公司因違法違規(guī)行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。六、法律責任（一）違法違規(guī)行為的界定外資基金管理公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務、撤銷許可等措施。（二）處罰措施1.對違法違規(guī)行為較輕的，給予警告，并處以罰款。2.對違法違規(guī)行為嚴重的，暫停業(yè)務直至撤銷許可，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、罰款、市場禁入等處罰。（三）刑事責