新版授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的授權(quán)管理行為，明確授權(quán)的范圍、程序和責(zé)任，確保公司/組織各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利開(kāi)展，保護(hù)公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，促進(jìn)公司/組織的健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來(lái)的外部合作伙伴、供應(yīng)商等涉及授權(quán)事項(xiàng)的相關(guān)方。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：授權(quán)行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度，確保授權(quán)活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.審慎授權(quán)原則：根據(jù)被授權(quán)方的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等因素，審慎評(píng)估授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，合理確定授權(quán)范圍和權(quán)限，避免過(guò)度授權(quán)或不當(dāng)授權(quán)。3.明確清晰原則：授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，具有可操作性，避免模糊不清或歧義性的表述，確保被授權(quán)方能夠準(zhǔn)確理解授權(quán)意圖和要求。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全授權(quán)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)授權(quán)實(shí)施過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正授權(quán)執(zhí)行中的問(wèn)題，防止權(quán)力濫用。5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展、市場(chǎng)環(huán)境變化以及被授權(quán)方的表現(xiàn)等情況，適時(shí)對(duì)授權(quán)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保授權(quán)的有效性和適應(yīng)性。二、授權(quán)的定義與分類(lèi)（一）定義本辦法所稱(chēng)授權(quán)，是指公司/組織將其擁有的部分權(quán)利或職責(zé)委托給其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人行使的行為。（二）分類(lèi)1.業(yè)務(wù)授權(quán)：涉及公司/組織核心業(yè)務(wù)活動(dòng)的授權(quán)，如項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)拓展、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)等。2.財(cái)務(wù)授權(quán)：關(guān)于資金使用、預(yù)算審批、財(cái)務(wù)決策等方面的授權(quán)。3.人事授權(quán)：包括人員招聘、薪酬福利管理、績(jī)效考核、員工晉升等人事相關(guān)事項(xiàng)的授權(quán)。4.信息系統(tǒng)授權(quán)：對(duì)公司/組織信息系統(tǒng)的訪問(wèn)、操作、維護(hù)等權(quán)限的授予。5.其他授權(quán)：除上述類(lèi)別外，根據(jù)公司/組織實(shí)際情況確定的其他特定事項(xiàng)的授權(quán)。三、授權(quán)的主體與客體（一）授權(quán)主體公司/組織的法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的管理層為授權(quán)主體，負(fù)責(zé)決定授權(quán)事項(xiàng)、確定授權(quán)范圍和權(quán)限，并對(duì)授權(quán)行為的合法性、合理性和有效性承擔(dān)最終責(zé)任。（二）授權(quán)客體1.公司/組織內(nèi)部部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)：在其職責(zé)范圍內(nèi)接受公司/組織的授權(quán)，開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.外部合作伙伴、供應(yīng)商：根據(jù)合作協(xié)議或業(yè)務(wù)往來(lái)需要，獲得公司/組織授予的特定權(quán)利或職責(zé)，以履行合作義務(wù)。四、授權(quán)的范圍與權(quán)限（一）業(yè)務(wù)授權(quán)范圍與權(quán)限1.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)授權(quán)被授權(quán)部門(mén)/個(gè)人可在規(guī)定的預(yù)算范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的策劃、組織、實(shí)施等工作，但重大決策事項(xiàng)（如項(xiàng)目目標(biāo)調(diào)整、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、項(xiàng)目終止等）需報(bào)公司/組織管理層審批。有權(quán)與項(xiàng)目相關(guān)的供應(yīng)商、合作伙伴進(jìn)行商務(wù)洽談，簽訂合作協(xié)議，但協(xié)議金額超過(guò)一定限額的需經(jīng)公司/組織法務(wù)部門(mén)審核。2.市場(chǎng)拓展授權(quán)被授權(quán)人可在指定區(qū)域內(nèi)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、推廣活動(dòng)，制定市場(chǎng)拓展策略，但涉及公司/組織整體市場(chǎng)戰(zhàn)略調(diào)整的建議需上報(bào)公司/組織高層。有權(quán)代表公司/組織與潛在客戶進(jìn)行初步溝通、洽談合作意向，簽訂意向性合作協(xié)議，但正式合作合同需按公司/組織合同管理流程審批。3.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)授權(quán)銷(xiāo)售人員可在公司/組織規(guī)定的價(jià)格政策和銷(xiāo)售政策范圍內(nèi)，自主開(kāi)展客戶開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售談判、訂單簽訂等工作。對(duì)于一定金額以上的銷(xiāo)售合同或特殊銷(xiāo)售條款，需經(jīng)銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)審批環(huán)節(jié)審核通過(guò)后方可簽訂。4.采購(gòu)業(yè)務(wù)授權(quán)采購(gòu)人員可根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，在合格供應(yīng)商名錄內(nèi)選擇供應(yīng)商，進(jìn)行采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同，但采購(gòu)金額達(dá)到重大采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的需按公司/組織采購(gòu)管理規(guī)定執(zhí)行。有權(quán)對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量、交貨期等進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)收，對(duì)于不合格物資有權(quán)要求供應(yīng)商退換貨或采取其他補(bǔ)救措施。（二）財(cái)務(wù)授權(quán)范圍與權(quán)限1.資金使用授權(quán)部門(mén)負(fù)責(zé)人在預(yù)算范圍內(nèi)，有權(quán)審批本部門(mén)日常費(fèi)用支出，但對(duì)于大額費(fèi)用支出（如超過(guò)一定金額的差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)等）需按公司/組織費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度規(guī)定的審批流程進(jìn)行。財(cái)務(wù)人員根據(jù)公司/組織資金管理制度和審批流程，負(fù)責(zé)辦理資金收付業(yè)務(wù)，但涉及重大資金支付（如對(duì)外投資、重大資產(chǎn)購(gòu)置等）需經(jīng)公司/組織管理層集體決策。2.預(yù)算審批授權(quán)各部門(mén)根據(jù)公司/組織年度預(yù)算編制要求，負(fù)責(zé)編制本部門(mén)預(yù)算草案，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司/組織預(yù)算管理部門(mén)。預(yù)算管理部門(mén)對(duì)各部門(mén)預(yù)算草案進(jìn)行匯總、審核和平衡，形成公司/組織年度預(yù)算方案，報(bào)公司/組織管理層審批。經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算在執(zhí)行過(guò)程中，因特殊情況需要調(diào)整的，需按規(guī)定的預(yù)算調(diào)整流程進(jìn)行審批。（三）人事授權(quán)范圍與權(quán)限1.人員招聘授權(quán)人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)制定招聘計(jì)劃和招聘流程，招聘專(zhuān)員可在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)布招聘信息、篩選簡(jiǎn)歷、組織面試等工作。對(duì)于關(guān)鍵崗位或高級(jí)管理人員的招聘，需經(jīng)過(guò)多輪面試和公司/組織高層審批。2.薪酬福利管理授權(quán)薪酬福利專(zhuān)員根據(jù)公司/組織薪酬福利制度，負(fù)責(zé)員工工資核算、獎(jiǎng)金發(fā)放、福利辦理等日常工作，但涉及薪酬福利政策調(diào)整或特殊情況的處理需報(bào)人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)人有權(quán)審核薪酬福利預(yù)算、薪酬結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)，并報(bào)公司/組織管理層備案。3.績(jī)效考核授權(quán)各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本部門(mén)員工的績(jī)效考核工作，制定考核指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施考核評(píng)價(jià)，并將考核結(jié)果反饋給員工。人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行匯總、審核和分析，提出績(jī)效改進(jìn)建議，并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等決策的參考依據(jù)。4.員工晉升授權(quán)基層員工晉升至主管級(jí)以下崗位，由部門(mén)負(fù)責(zé)人提出晉升建議，經(jīng)人力資源部門(mén)審核后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。主管級(jí)及以上崗位的晉升，需經(jīng)過(guò)公司/組織內(nèi)部評(píng)審、公示等環(huán)節(jié)，并報(bào)公司/組織管理層批準(zhǔn)。（四）信息系統(tǒng)授權(quán)范圍與權(quán)限1.系統(tǒng)訪問(wèn)授權(quán)根據(jù)員工工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，由信息部門(mén)負(fù)責(zé)為員工分配相應(yīng)的信息系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限，包括操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等。對(duì)于涉及公司/組織核心機(jī)密信息的系統(tǒng)，嚴(yán)格限制訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的特定人員才能訪問(wèn)，并實(shí)施審計(jì)跟蹤。2.系統(tǒng)操作授權(quán)系統(tǒng)操作人員在其授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)日常操作，如數(shù)據(jù)錄入、查詢、修改、報(bào)表生成等，但涉及系統(tǒng)配置變更、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)等重要操作需經(jīng)信息部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。信息部門(mén)定期對(duì)系統(tǒng)操作權(quán)限進(jìn)行審查和清理，確保權(quán)限的合理性和有效性，防止權(quán)限濫用。（五）其他授權(quán)范圍與權(quán)限根據(jù)公司/組織實(shí)際業(yè)務(wù)情況，對(duì)于其他特定事項(xiàng)的授權(quán)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、對(duì)外捐贈(zèng)、法律事務(wù)處理等，由相關(guān)部門(mén)根據(jù)具體業(yè)務(wù)需求，制定詳細(xì)的授權(quán)方案，報(bào)公司/組織管理層審批后執(zhí)行。五、授權(quán)的程序（一）授權(quán)申請(qǐng)1.需獲得授權(quán)的部門(mén)/個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)方”）應(yīng)填寫(xiě)《授權(quán)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明授權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)容、目的、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間、實(shí)施范圍、所需權(quán)限等信息。2.申請(qǐng)方應(yīng)提供與授權(quán)事項(xiàng)相關(guān)的背景資料、可行性分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等，作為授權(quán)審批的參考依據(jù)。（二）授權(quán)審批1.《授權(quán)申請(qǐng)表》及相關(guān)資料提交至公司/組織授權(quán)管理部門(mén)，授權(quán)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行初步審核，核實(shí)申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合公司/組織戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，申請(qǐng)資料是否齊全、合規(guī)。2.對(duì)于符合要求的申請(qǐng)，授權(quán)管理部門(mén)將申請(qǐng)?zhí)峤恢料鄳?yīng)的審批層級(jí)。審批層級(jí)根據(jù)授權(quán)事項(xiàng)的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定，一般包括部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、公司/組織管理層等。3.審批人員應(yīng)認(rèn)真審查申請(qǐng)內(nèi)容，對(duì)授權(quán)的必要性、合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等進(jìn)行評(píng)估，并簽署審批意見(jiàn)。對(duì)于重大授權(quán)事項(xiàng)，可能需組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)題論證或評(píng)審。（三）授權(quán)書(shū)簽訂1.經(jīng)審批通過(guò)的授權(quán)申請(qǐng)，由授權(quán)主體與被授權(quán)方簽訂《授權(quán)書(shū)》?！妒跈?quán)書(shū)》應(yīng)明確授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)范圍、權(quán)限、期限、雙方的權(quán)利和義務(wù)、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.《授權(quán)書(shū)》一式兩份，授權(quán)主體和被授權(quán)方各執(zhí)一份，作為授權(quán)行為的書(shū)面憑證。（四）授權(quán)公示對(duì)于涉及公司/組織重大利益或?qū)?nèi)部員工有廣泛影響的授權(quán)事項(xiàng)，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行內(nèi)部公示，接受員工監(jiān)督，公示期一般為[X]個(gè)工作日。（五）授權(quán)變更與終止1.在授權(quán)期限內(nèi)，如因業(yè)務(wù)發(fā)展、市場(chǎng)環(huán)境變化、被授權(quán)方情況變動(dòng)等原因，需要對(duì)授權(quán)事項(xiàng)、范圍、權(quán)限等進(jìn)行變更的，被授權(quán)方應(yīng)及時(shí)向授權(quán)主體提出書(shū)面申請(qǐng)，按照授權(quán)申請(qǐng)與審批程序辦理變更手續(xù)。2.授權(quán)期限屆滿或授權(quán)事項(xiàng)完成、被授權(quán)方不再具備授權(quán)條件等情況下，授權(quán)自動(dòng)終止。授權(quán)主體應(yīng)及時(shí)收回授權(quán)書(shū)，并通知相關(guān)部門(mén)和人員。六、授權(quán)的監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立授權(quán)監(jiān)督小組，成員包括審計(jì)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等相關(guān)人員，負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查。2.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查是否存在違規(guī)操作、資金浪費(fèi)、濫用職權(quán)等問(wèn)題。3.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審查授權(quán)行為的合法性，對(duì)授權(quán)文件、合同協(xié)議等進(jìn)行法律審核，確保授權(quán)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)建議。（二）報(bào)告制度1.被授權(quán)方應(yīng)定期向授權(quán)主體提交授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行情況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括授權(quán)事項(xiàng)的進(jìn)展情況、取得的成果、存在的問(wèn)題及解決方案、下一步工作計(jì)劃等。2.授權(quán)監(jiān)督小組在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向授權(quán)主體提交監(jiān)督檢查報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明問(wèn)題的性質(zhì)、影響范圍、產(chǎn)生原因，并提出整改建議。（三）考核與獎(jiǎng)懲1.建立授權(quán)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)被授權(quán)方的授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核指標(biāo)包括授權(quán)事項(xiàng)完成情況、工作質(zhì)量、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。2.對(duì)于授權(quán)執(zhí)行情況良好、取得顯著成績(jī)的被授權(quán)方，給予表