巡查工作管理辦法一、總則（一）目的為加強公司內(nèi)部管理，確保各項工作規(guī)范、高效運行，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風(fēng)險，特制定本巡查工作管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機構(gòu)及所屬單位的巡查工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡查工作嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.全面覆蓋原則：對公司各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)進行全面巡查，不留死角。3.問題導(dǎo)向原則：聚焦工作中的問題和風(fēng)險，深入查找根源，提出整改措施。4.客觀公正原則：巡查人員應(yīng)秉持客觀、公正的態(tài)度，如實反映巡查情況。二、巡查組織與職責(zé)（一）巡查機構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)巡查辦公室，負責(zé)巡查工作的具體組織協(xié)調(diào)。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.審定巡查工作規(guī)劃、年度計劃和巡查報告。2.研究解決巡查工作中的重大問題。3.對巡查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作進行決策和指導(dǎo)。（三）巡查辦公室職責(zé)1.制定巡查工作制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織實施巡查工作，組建巡查組，明確巡查人員職責(zé)。3.對巡查組提交的巡查報告進行審核，匯總分析巡查情況。4.跟蹤督促巡查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。5.負責(zé)巡查工作資料的整理、歸檔和保管。（四）巡查組職責(zé)1.根據(jù)巡查工作安排，制定具體巡查方案，明確巡查內(nèi)容、方式和時間。2.通過聽取匯報、查閱資料、個別談話、實地走訪、問卷調(diào)查等方式開展巡查工作。3.對巡查發(fā)現(xiàn)的問題進行深入調(diào)查核實，形成巡查報告，提出整改建議。4.配合巡查辦公室做好巡查發(fā)現(xiàn)問題整改情況的跟蹤檢查。三、巡查內(nèi)容（一）內(nèi)部控制1.制度建設(shè)與執(zhí)行情況，包括各項規(guī)章制度是否健全、完善，是否得到有效執(zhí)行。2.崗位設(shè)置與職責(zé)分工是否合理，不相容崗位是否分離。3.授權(quán)審批制度是否健全，審批流程是否規(guī)范。4.財務(wù)內(nèi)部控制情況，如財務(wù)核算是否準(zhǔn)確、合規(guī)，資金管理是否安全、有效。（二）業(yè)務(wù)運營1.各項業(yè)務(wù)流程是否順暢，是否存在梗阻、延誤等問題。2.業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范，是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司規(guī)定。3.業(yè)務(wù)風(fēng)險防控措施是否到位，是否存在潛在風(fēng)險。4.業(yè)務(wù)創(chuàng)新與發(fā)展情況，是否適應(yīng)市場變化和公司戰(zhàn)略要求。（三）人力資源管理1.人員招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等制度是否完善，執(zhí)行是否嚴(yán)格。2.員工隊伍素質(zhì)和能力是否滿足工作需要，是否存在人才短缺或浪費現(xiàn)象。3.員工薪酬福利、績效考核等激勵機制是否合理，是否有效調(diào)動員工積極性。4.勞動用工管理是否規(guī)范，是否存在勞動糾紛隱患。（四）黨風(fēng)廉政建設(shè)1.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況，領(lǐng)導(dǎo)干部是否履行“一崗雙責(zé)”。2.廉潔自律規(guī)定執(zhí)行情況，是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。3.廉政風(fēng)險防控機制是否健全，防控措施是否有效。4.對違規(guī)違紀(jì)問題的查處和責(zé)任追究情況。（五）其他事項1.公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他專項巡查任務(wù)。2.涉及公司改革發(fā)展、穩(wěn)定等方面的重大問題。3.員工關(guān)心關(guān)注的熱點、難點問題。四、巡查方式與程序（一）巡查方式1.定期巡查：按照年度巡查計劃，對各部門、各分支機構(gòu)及所屬單位進行定期巡查。2.專項巡查：針對特定業(yè)務(wù)、特定領(lǐng)域或特定問題開展專項巡查。3.隨機抽查：在巡查過程中，隨機抽取部分單位或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行深入檢查。4.信息化巡查：利用信息技術(shù)手段，對相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行分析比對，查找問題線索。（二）巡查程序1.準(zhǔn)備階段巡查辦公室制定巡查工作方案，明確巡查目的、范圍、內(nèi)容、方式和時間安排。組建巡查組，配備巡查人員，并進行培訓(xùn)。提前向被巡查單位發(fā)出巡查通知，要求其做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。2.實施階段巡查組進駐被巡查單位，召開見面會，通報巡查目的、內(nèi)容和工作安排。被巡查單位按照要求提交書面匯報材料，并提供相關(guān)資料。巡查組通過多種方式開展巡查工作，收集相關(guān)證據(jù)和資料。巡查組定期召開會議，研究分析巡查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題進行初步梳理。3.報告階段巡查結(jié)束后，巡查組撰寫巡查報告，報告應(yīng)包括巡查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等內(nèi)容。巡查組將巡查報告提交巡查辦公室審核。巡查辦公室對巡查報告進行審核后，報巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。4.反饋階段巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定巡查報告后，向被巡查單位反饋巡查情況。被巡查單位對巡查反饋意見進行簽收，并在規(guī)定時間內(nèi)制定整改方案，報送巡查辦公室。5.整改階段被巡查單位按照整改方案認(rèn)真組織整改，明確整改責(zé)任人和整改期限。巡查辦公室對整改情況進行跟蹤檢查，定期向巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報整改進展。整改結(jié)束后，被巡查單位向巡查辦公室提交整改報告，巡查辦公室組織驗收。五、巡查結(jié)果運用（一）作為業(yè)績考核依據(jù)將巡查結(jié)果與被巡查單位及其負責(zé)人的業(yè)績考核掛鉤，對巡查發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的單位和個人，在業(yè)績考核中予以扣分。（二）作為干部選拔任用參考在干部選拔任用過程中，充分考慮巡查結(jié)果，對存在問題較多、群眾反映較差的干部，實行“一票否決”。（三）促進問題整改落實通過巡查發(fā)現(xiàn)問題，督促被巡查單位及時整改，堵塞管理漏洞，完善制度機制，提高管理水平。（四）加強內(nèi)部監(jiān)督管理巡查結(jié)果作為公司加強內(nèi)部監(jiān)督管理的重要依據(jù)，針對普遍性、傾向性問題，及時完善相關(guān)制度和措施，防止問題再次發(fā)生。六、巡查紀(jì)律與監(jiān)督（一）巡查紀(jì)律1.巡查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，保守巡查工作秘密，不得泄露巡查情況和相關(guān)信息。2.巡查人員應(yīng)廉潔自律，不得接受被巡查單位的禮品、宴請、娛樂等。3.巡查人員應(yīng)客觀公正，不得故意夸大或隱瞞問題，不得借機打擊報復(fù)被巡查單位人員。（二）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立巡查工作監(jiān)督舉報電話和郵箱，接受員工對巡查工作的監(jiān)督和舉報。2.巡查辦公室對巡查人員的工作紀(jì)律