地勘檢查管理辦法總則目的為加強(qiáng)地質(zhì)勘查工作的檢查管理，規(guī)范檢查行為，確保地質(zhì)勘查工作質(zhì)量，保障地質(zhì)勘查項(xiàng)目順利實(shí)施，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部開展的各類地質(zhì)勘查項(xiàng)目的檢查管理工作?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：檢查工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定。2.客觀公正原則：檢查人員應(yīng)秉持客觀、公正的態(tài)度，如實(shí)反映檢查情況，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。3.全面覆蓋原則：對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查，確保無遺漏。4.注重實(shí)效原則：檢查工作要注重發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，切實(shí)提高地質(zhì)勘查工作質(zhì)量和效率。檢查職責(zé)分工管理部門職責(zé)1.制定檢查計(jì)劃：負(fù)責(zé)根據(jù)公司/組織年度地質(zhì)勘查工作計(jì)劃，制定相應(yīng)的檢查計(jì)劃，明確檢查的項(xiàng)目、內(nèi)容、時(shí)間安排等。2.組織檢查實(shí)施：牽頭組織開展地質(zhì)勘查項(xiàng)目檢查工作，協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員參與檢查。3.匯總檢查結(jié)果：收集、整理各檢查組的檢查報(bào)告，匯總分析檢查結(jié)果，形成總體檢查報(bào)告。4.督促問題整改：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)整改通知，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。項(xiàng)目承擔(dān)單位職責(zé)1.自查自糾：按照本辦法和相關(guān)要求，定期對(duì)本單位承擔(dān)的地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改存在的問題。2.配合檢查工作：積極配合管理部門組織的各類檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，協(xié)助檢查人員開展工作。3.落實(shí)整改措施：針對(duì)檢查中提出的問題，制定切實(shí)可行的整改措施，認(rèn)真組織整改，并按時(shí)將整改情況報(bào)告管理部門。檢查人員職責(zé)1.熟悉檢查標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)真學(xué)習(xí)和掌握地質(zhì)勘查相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的檢查要求。2.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查：按照檢查計(jì)劃和要求，對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查，詳細(xì)記錄檢查情況。3.撰寫檢查報(bào)告：根據(jù)檢查情況，客觀、公正地撰寫檢查報(bào)告，提出存在的問題和整改建議。4.保守檢查秘密：對(duì)檢查過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，不得泄露。檢查內(nèi)容與方法勘查設(shè)計(jì)與方案1.檢查內(nèi)容勘查設(shè)計(jì)是否符合項(xiàng)目任務(wù)書要求，是否根據(jù)勘查區(qū)地質(zhì)條件、勘查階段等合理確定勘查方法、手段和工作量?？辈榉桨甘欠窬哂嗅槍?duì)性和可操作性，是否對(duì)勘查工作的組織實(shí)施、質(zhì)量保障措施等作出明確規(guī)定。2.檢查方法查閱勘查設(shè)計(jì)和方案文本。與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行溝通交流，了解設(shè)計(jì)和方案的制定過程及依據(jù)。野外工作質(zhì)量1.檢查內(nèi)容地質(zhì)觀察點(diǎn)、線的布置是否合理，觀察記錄是否準(zhǔn)確、完整。各類樣品的采集是否符合規(guī)范要求，樣品的標(biāo)識(shí)、包裝、運(yùn)輸、保管等是否妥善。勘查設(shè)備、儀器的使用是否正常，是否定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和校準(zhǔn)。野外作業(yè)人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和技能，是否遵守操作規(guī)程。2.檢查方法實(shí)地查看地質(zhì)觀察點(diǎn)、線的布置情況，檢查觀察記錄。檢查樣品采集記錄及樣品實(shí)物，核實(shí)樣品的采集、保管等環(huán)節(jié)。檢查勘查設(shè)備、儀器的使用記錄和維護(hù)保養(yǎng)記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備、儀器的運(yùn)行狀況。與野外作業(yè)人員進(jìn)行交流，了解其操作技能和資質(zhì)情況。室內(nèi)測(cè)試與分析1.檢查內(nèi)容測(cè)試分析單位是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，測(cè)試分析方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。測(cè)試分析數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、可靠，是否進(jìn)行了質(zhì)量控制和審核。測(cè)試分析報(bào)告是否規(guī)范，是否包含必要的信息和結(jié)論。2.檢查方法查閱測(cè)試分析單位的資質(zhì)證書和能力證明文件。檢查測(cè)試分析原始記錄、質(zhì)量控制圖表等，核實(shí)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。審查測(cè)試分析報(bào)告，檢查報(bào)告的格式、內(nèi)容等是否符合要求。資料整理與歸檔1.檢查內(nèi)容項(xiàng)目實(shí)施過程中的各類原始資料、數(shù)據(jù)、圖表等是否及時(shí)整理、歸檔，資料的完整性和準(zhǔn)確性如何。歸檔資料的分類、編號(hào)、裝訂等是否符合規(guī)范要求，便于查閱和保管。項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告是否全面、客觀地反映項(xiàng)目實(shí)施情況和成果，結(jié)論是否準(zhǔn)確。2.檢查方法實(shí)地查看資料整理和歸檔情況，查閱相關(guān)資料檔案。對(duì)歸檔資料進(jìn)行抽查，核實(shí)資料的完整性和準(zhǔn)確性。審查項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，提出修改意見和建議。檢查方法1.文件審查：查閱地質(zhì)勘查項(xiàng)目的各類文件資料，包括勘查設(shè)計(jì)、工作記錄、測(cè)試分析報(bào)告、總結(jié)報(bào)告等，檢查其是否符合要求。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：深入地質(zhì)勘查項(xiàng)目野外作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)地查看工作進(jìn)展、設(shè)備儀器使用、樣品采集等情況，檢查野外工作質(zhì)量。3.人員訪談：與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、野外作業(yè)人員等進(jìn)行交流，了解項(xiàng)目實(shí)施過程中的有關(guān)情況，核實(shí)相關(guān)信息。4.數(shù)據(jù)分析：對(duì)測(cè)試分析數(shù)據(jù)、工作量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析，判斷數(shù)據(jù)的合理性和可靠性。檢查計(jì)劃與實(shí)施檢查計(jì)劃制定1.年度計(jì)劃：管理部門應(yīng)于每年年初根據(jù)公司/組織年度地質(zhì)勘查工作計(jì)劃，結(jié)合以往檢查情況和項(xiàng)目特點(diǎn)，制定本年度地質(zhì)勘查項(xiàng)目檢查計(jì)劃，明確檢查項(xiàng)目名稱、檢查內(nèi)容、檢查時(shí)間、檢查人員等。2.專項(xiàng)計(jì)劃：針對(duì)重點(diǎn)地質(zhì)勘查項(xiàng)目、存在問題較多的項(xiàng)目或需要專項(xiàng)檢查的事項(xiàng)，管理部門可適時(shí)制定專項(xiàng)檢查計(jì)劃，確保檢查工作有的放矢。檢查實(shí)施1.組建檢查組：根據(jù)檢查計(jì)劃，管理部門從相關(guān)部門和單位抽調(diào)熟悉地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)、具有豐富經(jīng)驗(yàn)的人員組成檢查組，明確檢查組組長(zhǎng)和成員的職責(zé)分工。2.檢查準(zhǔn)備：檢查組在實(shí)施檢查前，應(yīng)熟悉檢查項(xiàng)目的基本情況，收集相關(guān)資料，制定詳細(xì)的檢查提綱和檢查表，做好檢查準(zhǔn)備工作。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查：檢查組按照檢查提綱和檢查表，對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查，通過聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地查看、人員訪談等方式，全面了解項(xiàng)目實(shí)施情況，認(rèn)真記錄檢查發(fā)現(xiàn)的問題。4.形成檢查報(bào)告：檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)及時(shí)對(duì)檢查情況進(jìn)行整理和分析，撰寫檢查報(bào)告。檢查報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等內(nèi)容，并由檢查組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。檢查結(jié)果處理結(jié)果通報(bào)1.管理部門對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行匯總分析后，形成總體檢查報(bào)告，并在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。通報(bào)內(nèi)容包括檢查的總體情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題、項(xiàng)目承擔(dān)單位的整改要求等。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題和優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，可通過內(nèi)部刊物、會(huì)議等形式進(jìn)行宣傳推廣，以促進(jìn)地質(zhì)勘查工作質(zhì)量的整體提升。問題整改1.項(xiàng)目承擔(dān)單位收到檢查報(bào)告后，應(yīng)針對(duì)檢查中提出的問題，認(rèn)真分析原因，制定切實(shí)可行的整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改計(jì)劃報(bào)管理部門備案。2.管理部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改措施的落實(shí)。整改期限屆滿后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向管理部門提交整改報(bào)告，管理部門組織對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查。3.對(duì)整改不力或拒不整改的項(xiàng)目承擔(dān)單位，管理部門將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的處罰措施，如責(zé)令限期整改、暫停項(xiàng)目撥款、取消項(xiàng)目承擔(dān)資格等，并在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。結(jié)果應(yīng)用1.檢查結(jié)果作為評(píng)價(jià)項(xiàng)目承擔(dān)單位地質(zhì)勘查工作質(zhì)量的重要依據(jù)，與項(xiàng)目評(píng)優(yōu)、后續(xù)項(xiàng)目委托等掛鉤。對(duì)工作質(zhì)量高、問題較少的項(xiàng)目承擔(dān)單位，在今后的項(xiàng)目安排中給予優(yōu)先考慮；對(duì)工作質(zhì)量差、問題較多的項(xiàng)目承擔(dān)單位，減少或暫停其項(xiàng)目委托。2.檢查中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和薄弱環(huán)節(jié)，管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行分析研究，制定針對(duì)性的改進(jìn)措施和管理制度，不斷完善地質(zhì)勘查檢查管理工作。監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.建立健全地質(zhì)勘查檢查工作監(jiān)督機(jī)制，管理部門定期對(duì)檢查工作的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保檢查工作嚴(yán)格按照本辦法和相關(guān)要求進(jìn)行。2.設(shè)立舉報(bào)電話和郵箱，接受公司/組織內(nèi)部和社會(huì)各界對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目檢查工作的監(jiān)督舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為依法依規(guī)進(jìn)行處理。考核制度1.制定地質(zhì)勘查檢查工作考核制度，對(duì)檢查人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。考核內(nèi)容包括檢查工作的完成情況、檢查報(bào)告的質(zhì)量、問題整改的跟蹤督促情況等。2.對(duì)在地質(zhì)勘查檢查工作中表現(xiàn)突出的檢查人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)工作不力、造成不良影響的檢查人員進(jìn)行批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重的給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。培訓(xùn)與交流培訓(xùn)計(jì)劃1.管理部門應(yīng)根據(jù)地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和公司/組織地質(zhì)勘查檢查工作實(shí)際需要，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織開展地質(zhì)勘查檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括地質(zhì)勘查相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢查方法與技巧、問題案例分析等，不斷提高檢查人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。交流活動(dòng)1