地勘采購管理辦法一、總則（一）目的為加強地勘采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風(fēng)險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在地勘業(yè)務(wù)活動中涉及的各類物資采購、服務(wù)采購等相關(guān)采購活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，遵循公正、公平的競爭原則，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的降低和采購效益的最大化。4.誠實守信原則：采購各方應(yīng)誠實守信，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，維護良好的市場秩序。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機構(gòu)公司成立采購管理委員會，作為采購決策的最高機構(gòu)。采購管理委員會由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議采購戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購項目和采購預(yù)算。3.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立采購部門，負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的實施。采購部門的職責(zé)如下：1.制定采購計劃和采購方案。2.組織采購招標(biāo)、詢價、談判等采購活動。3.選擇供應(yīng)商，簽訂采購合同。4.跟蹤采購合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行中的問題。5.建立供應(yīng)商檔案，評估供應(yīng)商績效。（三）需求部門各需求部門負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購過程中的技術(shù)要求制定、供應(yīng)商選擇等工作，并對采購物資和服務(wù)的質(zhì)量、使用效果等負(fù)責(zé)。（四）監(jiān)督部門公司內(nèi)部審計、紀(jì)檢等監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對采購活動進行全程監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購行為的公正性等，對違規(guī)行為進行調(diào)查和處理。三、采購計劃管理（一）采購需求預(yù)測1.需求部門應(yīng)定期對本部門的物資和服務(wù)需求進行預(yù)測，結(jié)合地勘項目進度、設(shè)備更新計劃等因素，提出年度、季度和月度采購需求預(yù)測報告。2.采購部門應(yīng)根據(jù)需求部門的預(yù)測報告，結(jié)合市場供應(yīng)情況、庫存水平等，對采購需求進行綜合分析和調(diào)整，形成采購需求預(yù)測初稿。3.采購管理委員會對采購需求預(yù)測初稿進行審議，確定最終的采購需求預(yù)測結(jié)果。（二）采購計劃編制1.采購部門根據(jù)采購需求預(yù)測結(jié)果，編制年度、季度和月度采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時間等內(nèi)容。2.采購計劃編制過程中，應(yīng)充分考慮物資和服務(wù)的采購周期、市場供應(yīng)情況、資金安排等因素，確保采購計劃的合理性和可行性。3.采購計劃編制完成后，需經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核、財務(wù)部門會簽、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。（三）采購計劃調(diào)整1.在采購計劃執(zhí)行過程中，如因項目變更、市場變化等原因需要調(diào)整采購計劃，需求部門應(yīng)及時提出書面申請，說明調(diào)整的原因、內(nèi)容和影響。2.采購部門對需求部門提出的調(diào)整申請進行審核，根據(jù)實際情況提出調(diào)整建議，并報采購管理委員會審批。3.經(jīng)采購管理委員會審批同意后，采購部門負(fù)責(zé)對采購計劃進行調(diào)整，并及時通知相關(guān)部門。四、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式：貨物類采購項目，單項或批量采購金額達到[X]萬元以上。服務(wù)類采購項目，單項或批量采購金額達到[X]萬元以上。工程類采購項目，單項合同估算價達到[X]萬元以上。3.采用公開招標(biāo)方式采購的，采購部門應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)等活動。（二）邀請招標(biāo)1.邀請招標(biāo)是指采購人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的。采用公開招標(biāo)方式的費用占采購項目總價值的比例過大的。3.采用邀請招標(biāo)方式采購的，采購部門應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中，通過隨機方式選擇[X]家以上的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于[X]家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計算出價格總額的。3.采用競爭性談判方式采購的，采購部門應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進行談判，并記錄談判過程和結(jié)果。談判小組應(yīng)按照談判文件確定的談判標(biāo)準(zhǔn)和方法進行評審，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人向唯一供應(yīng)商進行采購的方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.采用單一來源采購方式采購的，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進行論證，說明采用單一來源采購方式的理由和依據(jù)，并報采購管理委員會審批。審批通過后，采購部門與供應(yīng)商進行協(xié)商，簽訂采購合同。（五）詢價1.詢價是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價單讓其報價，在報價基礎(chǔ)上進行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。3.采用詢價方式采購的，采購部門應(yīng)向不少于[X]家的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其在規(guī)定時間內(nèi)報價。采購部門對供應(yīng)商的報價進行比較和評價，確定成交供應(yīng)商。五、采購流程（一）采購申請1.需求部門根據(jù)實際工作需要，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、預(yù)計采購時間等內(nèi)容。2.采購申請表經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購申請進行初步審核，審核內(nèi)容包括采購申請的合理性、合規(guī)性、預(yù)算金額等。2.經(jīng)初步審核通過的采購申請，按照采購計劃管理的相關(guān)規(guī)定，報財務(wù)部門會簽、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.對于重大采購項目，需經(jīng)采購管理委員會審議批準(zhǔn)。（三）采購實施1.根據(jù)采購審批結(jié)果，采購部門選擇合適的采購方式，組織實施采購活動。2.采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)方式采購的，采購部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書，發(fā)售招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)等活動。3.采用競爭性談判、單一來源采購、詢價方式采購的，采購部門應(yīng)按照相應(yīng)的采購程序，組織談判、協(xié)商或詢價等活動。4.在采購實施過程中，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時了解采購進展情況，協(xié)調(diào)解決采購過程中出現(xiàn)的問題。（四）合同簽訂1.采購項目確定成交供應(yīng)商后，采購部門應(yīng)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.采購合同簽訂前，采購部門應(yīng)將合同草案提交至法務(wù)部門進行審核，確保合同的合法性、合規(guī)性和完整性。3.經(jīng)法務(wù)部門審核通過的采購合同，由采購部門負(fù)責(zé)人與供應(yīng)商簽訂，并加蓋公司合同專用章。（五）合同執(zhí)行與驗收1.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。2.需求部門負(fù)責(zé)對采購物資和服務(wù)進行驗收。驗收應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收程序進行，驗收合格后出具驗收報告。3.對于驗收不合格的采購物資和服務(wù)，需求部門應(yīng)及時通知采購部門，采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（六）付款結(jié)算1.采購物資和服務(wù)驗收合格后，需求部門應(yīng)按照合同約定填寫付款申請單，提交至采購部門審核。2.采購部門對付款申請單進行審核，審核內(nèi)容包括采購合同執(zhí)行情況、驗收報告等。審核通過后，報財務(wù)部門辦理付款手續(xù)。3.財務(wù)部門按照公司財務(wù)管理制度和采購合同約定，及時支付采購款項。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)和評價體系，對潛在供應(yīng)商進行調(diào)查、評估和篩選。2.供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、售后服務(wù)等方面。3.采購部門應(yīng)通過多種渠道收集潛在供應(yīng)商信息，如市場調(diào)研、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，并對收集到的信息進行整理和分析。4.對于符合供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)的潛在供應(yīng)商，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進行實地考察，了解其實際情況，并填寫供應(yīng)商考察報告。5.根據(jù)供應(yīng)商考察報告和評價結(jié)果，采購部門確定合格供應(yīng)商名單，并建立供應(yīng)商檔案。（二）供應(yīng)商評價與考核1.采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進行評價和考核，評價內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價格水平等方面。2.供應(yīng)商評價可采用定量評價和定性評價相結(jié)合的方式，定量評價指標(biāo)可包括交貨及時率、產(chǎn)品合格率、售后服務(wù)響應(yīng)時間等，定性評價指標(biāo)可包括供應(yīng)商的配合度、信譽等。3.采購部門應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果，對供應(yīng)商進行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進行警告、限期整改或淘汰。4.供應(yīng)商考核結(jié)果應(yīng)作為后續(xù)采購活動中供應(yīng)商選擇、采購份額分配等的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)商關(guān)系管理1.采購部門應(yīng)與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，加強溝通與協(xié)調(diào)，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。2.采購部門應(yīng)定期與供應(yīng)商召開溝通會議，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況、市場動態(tài)等，同時向供應(yīng)商反饋公司的采購需求和意見建議。3.對于重要供應(yīng)商，采購部門可與其簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，共同推動合作項目的順利實施。4.采購部門應(yīng)關(guān)注供應(yīng)商的發(fā)展動態(tài)，及時調(diào)整供應(yīng)商管理策略，確保供應(yīng)商能夠持續(xù)滿足公司的采購需求。七、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購活動進行風(fēng)險識別和評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險等。2.風(fēng)險識別可采用問卷調(diào)查、訪談、案例分析等方法，風(fēng)險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方式，確定風(fēng)險的等級和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.針對識別出的風(fēng)險因素，采購部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如市場風(fēng)險應(yīng)對措施包括加強市場調(diào)研、建立價格預(yù)警機制等；供應(yīng)商風(fēng)險應(yīng)對措施包括增加供應(yīng)商選擇范圍、加強供應(yīng)商管理等；合同風(fēng)險應(yīng)對措施包括完善合同條款、加強合同審核等；質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對措施包括加強驗收管理、建立質(zhì)量追溯機制等。2.在采購活動中，采購部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，確保采購活動的順利進行，降低采購風(fēng)險。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.采購部門應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對采購風(fēng)險進行監(jiān)控和評估，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.當(dāng)采購風(fēng)險達到預(yù)警級別時，采購部門應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，避免風(fēng)險擴大。3.采購部門應(yīng)定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果進行評估和總結(jié)，不斷完善風(fēng)險管理制度和措施。八、采購信息化管理（一）采購信息系統(tǒng)建設(shè)1.公司應(yīng)建立采購信息系統(tǒng)，實現(xiàn)采購業(yè)務(wù)的信息化管理。采購信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋采購計劃管理、采購申請、采購審批、采購實施、合同簽訂、合同執(zhí)行與驗收、付款結(jié)算、供應(yīng)商管理、采購風(fēng)險管理等功能模塊。2.采購信息系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)錄入、查詢、統(tǒng)計、分析等功能，能夠為采購決策提供數(shù)據(jù)支持。3.采購信息系統(tǒng)應(yīng)與公司其他信息系統(tǒng)進行集成，實現(xiàn)信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同。（二）采購信息管理1.采購部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購信息系統(tǒng)的管理和維護，確保系統(tǒng)的正常運行。2.采購人員應(yīng)及時將采購業(yè)務(wù)相關(guān)信息錄入采購信息系統(tǒng)，保證信息的準(zhǔn)確性和及時性。3.采購部門應(yīng)定期對采購信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）信息化采購應(yīng)用1.鼓勵采購人員利用信息化手段開展采購活動，如通過電子招標(biāo)平臺發(fā)布招標(biāo)公告、接受投標(biāo)文件，通過電子采購平臺進行詢價、談判等。2.利用信息化技術(shù)對采購數(shù)據(jù)進行分析和挖掘，為采購決策提供科學(xué)依據(jù)，提高采購管理水平。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計、紀(jì)檢等監(jiān)督部門應(yīng)定期對采購活動進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購程序的合規(guī)性、采購行為的公正性、采購合同的執(zhí)行情況等。2.監(jiān)督部門可通過查閱采