國企增資管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范國有企業(yè)增資行為，加強國有企業(yè)增資管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司及其各級全資、控股子企業(yè)的增資行為。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則增資行為應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，確保增資過程合法合規(guī)。2.公開公平公正原則增資應(yīng)通過公開透明的方式進行，廣泛征集投資者，保障各類投資者平等參與競爭，防止利益輸送。3.市場化運作原則充分發(fā)揮市場機制作用，合理確定增資價格和條件，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。4.維護出資人權(quán)益原則加強對增資行為的監(jiān)督管理，維護國有資產(chǎn)出資人權(quán)益，確保國有資本安全。二、增資的條件與程序（一）增資條件1.企業(yè)因戰(zhàn)略發(fā)展需要，增加注冊資本，改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，增強企業(yè)競爭力。2.企業(yè)具備持續(xù)盈利能力，有明確的增資資金用途和合理的增資預期收益。3.企業(yè)已按照國家有關(guān)規(guī)定進行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估，資產(chǎn)狀況清晰。4.企業(yè)增資事項符合國家產(chǎn)業(yè)政策和國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整要求。（二）增資程序1.企業(yè)提出增資申請企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，向其履行出資人職責的機構(gòu)提出增資申請，并提交相關(guān)材料，包括企業(yè)基本情況、增資方案、可行性研究報告、清產(chǎn)核資報告、財務(wù)審計報告、資產(chǎn)評估報告等。2.履行出資人職責的機構(gòu)審核履行出資人職責的機構(gòu)對企業(yè)提交的增資申請及相關(guān)材料進行審核，重點審查增資必要性、可行性、合規(guī)性等。審核通過后，出具審核意見。3.制定增資方案企業(yè)根據(jù)審核意見，制定增資方案。增資方案應(yīng)包括增資目的、增資企業(yè)基本情況、增資方式、增資價格及確定依據(jù)、投資者資格條件、增資后企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、增資資金用途、增資后企業(yè)治理結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。4.公開征集投資者企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等公開渠道發(fā)布增資信息，廣泛征集投資者。增資信息應(yīng)包括增資企業(yè)基本情況、增資方案、投資者資格條件、增資流程等內(nèi)容。5.投資者報名與資格審查投資者按照增資信息要求報名，并提交相關(guān)材料。企業(yè)對投資者提交的材料進行資格審查，確定符合條件的投資者名單。6.組織競爭性談判或競價企業(yè)組織符合條件的投資者進行競爭性談判或競價，根據(jù)談判或競價結(jié)果，確定最終投資者。競爭性談判或競價應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，嚴格按照相關(guān)程序進行。7.簽訂增資協(xié)議企業(yè)與最終投資者簽訂增資協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。增資協(xié)議應(yīng)包括增資價格、增資資金支付方式、股權(quán)交割時間、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、業(yè)績承諾及補償?shù)葍?nèi)容。8.辦理增資手續(xù)企業(yè)按照增資協(xié)議約定，辦理增資資金到位、工商變更登記等手續(xù)。三、增資價格的確定（一）評估作價企業(yè)增資涉及的資產(chǎn)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行評估，以評估結(jié)果作為確定增資價格的參考依據(jù)。評估機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，評估過程應(yīng)遵循獨立、客觀、公正原則。（二）市場詢價企業(yè)可通過市場詢價等方式，了解同行業(yè)類似企業(yè)的股權(quán)交易價格，作為確定增資價格的參考。市場詢價應(yīng)選擇具有代表性的市場案例，確保詢價結(jié)果真實可靠。（三）綜合定價企業(yè)應(yīng)綜合考慮評估作價、市場詢價等因素，結(jié)合企業(yè)實際情況，合理確定增資價格。增資價格不得低于經(jīng)核準或備案的評估結(jié)果。四、投資者資格條件（一）基本要求1.具有良好的財務(wù)狀況和支付能力。2.具有良好的商業(yè)信譽，無重大違法違規(guī)行為。3.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整要求。（二）特定條件根據(jù)企業(yè)增資目的和實際情況，可設(shè)置特定的投資者資格條件，如行業(yè)經(jīng)驗、技術(shù)實力、資源優(yōu)勢等。特定條件應(yīng)在增資信息中明確披露，且不得含有歧視性條款。五、增資后的企業(yè)治理（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整增資后，企業(yè)應(yīng)按照增資協(xié)議約定，及時調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，辦理工商變更登記手續(xù)。股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確保企業(yè)治理結(jié)構(gòu)合理有效。（二）治理機制完善企業(yè)應(yīng)根據(jù)增資后股權(quán)結(jié)構(gòu)變化，完善公司治理機制，建立健全內(nèi)部管理制度，加強董事會、監(jiān)事會等治理機構(gòu)建設(shè)，提高企業(yè)決策水平和管理效率。（三）股東權(quán)益保護企業(yè)應(yīng)加強對股東權(quán)益的保護，嚴格按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，保障股東的知情權(quán)、參與權(quán)、表決權(quán)等合法權(quán)益。六、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對增資行為的全過程監(jiān)督，確保增資過程合法合規(guī)、公開透明。企業(yè)內(nèi)部審計、紀檢監(jiān)察等部門應(yīng)加強對增資項目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（二）外部監(jiān)督履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)加強對企業(yè)增資行為的監(jiān)督管理，定期對增資項目進行檢查和評估。同時，接受社會公眾監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)增資行為，依法依規(guī)嚴肅處理。七、法律責任（一）企業(yè)責任企業(yè)違反本辦法規(guī)定，在增資過程中存在違規(guī)行為的，由履行出資人職責的機構(gòu)責令改正，對企業(yè)負責人和直接責任人員依法給予紀律處分；造成國有資產(chǎn)損失的，依法承擔賠償責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。（二）中介機構(gòu)責任評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等中介機構(gòu)在增資業(yè)務(wù)中提供虛假報告或證明文件的，由相關(guān)部門依法給予處罰；造成國有資產(chǎn)損失的，依法承擔賠償責任；涉嫌犯罪的