券商股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)管理，規(guī)范證券公司股東行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券公司持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)證券市場秩序。依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合證券公司實際情況制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司及其股東、實際控制人。證券公司的子公司、分支機(jī)構(gòu)等參照本辦法執(zhí)行。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則證券公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保各項行為合法合規(guī)，不得違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管要求。2.誠信盡責(zé)原則股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)誠實守信，履行對證券公司的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得損害證券公司及其他股東的合法權(quán)益。3.穿透監(jiān)管原則監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司股權(quán)實施穿透式監(jiān)管，全面、準(zhǔn)確掌握股東及其實際控制人的真實身份、股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營狀況，防止通過股權(quán)代持、關(guān)聯(lián)交易等方式規(guī)避監(jiān)管。4.風(fēng)險控制原則證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)管理制度，有效識別、評估和控制股權(quán)管理中的各類風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運營。二、股東與股權(quán)（一）股東資格1.股東應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，具備持續(xù)出資能力，不存在重大違法違規(guī)行為或不良誠信記錄。2.法人股東應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立且合法存續(xù)，具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄。3.自然人股東應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力，擁有良好的個人信用記錄，不存在法律、行政法規(guī)禁止或限制投資的情形。（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)1.證券公司應(yīng)當(dāng)保持股權(quán)結(jié)構(gòu)合理穩(wěn)定，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，單一股東持股比例不得超過證券公司注冊資本的50%。2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)制衡機(jī)制，避免出現(xiàn)一股獨大或股東之間過度集中的情況，確保公司決策的科學(xué)性和公正性。3.對于持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)。（三）股權(quán)性質(zhì)與類別1.證券公司股權(quán)分為普通股、優(yōu)先股等不同類別。優(yōu)先股股東在利潤分配和剩余財產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)利，但一般不參與公司經(jīng)營決策。2.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，合理確定股權(quán)結(jié)構(gòu)和股權(quán)類別，優(yōu)化股權(quán)配置，提高公司治理水平。（四）股權(quán)登記與托管1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定，辦理股權(quán)登記業(yè)務(wù)，確保股權(quán)登記的準(zhǔn)確、完整和及時。2.證券公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)實行集中托管，由具有資質(zhì)的托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議的約定，履行股權(quán)保管、監(jiān)督等職責(zé)，保障股東權(quán)益。三、股東行為規(guī)范（一）出資義務(wù)1.股東應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定，按時足額繳納出資，不得虛假出資、抽逃出資。2.股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。3.對于未履行或未全面履行出資義務(wù)的股東，證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施督促其履行出資義務(wù)，并按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定追究其責(zé)任。（二）股東權(quán)利行使1.股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。股東應(yīng)當(dāng)通過合法途徑和方式行使權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益。2.股東行使權(quán)利應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定，不得利用其控制地位謀取不當(dāng)利益，不得干預(yù)公司正常經(jīng)營管理活動。3.證券公司應(yīng)當(dāng)保障股東的知情權(quán)，按照規(guī)定向股東披露公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大事項等信息，確保股東能夠及時、準(zhǔn)確了解公司情況。（三）禁止行為1.股東不得通過股權(quán)代持、虛假出資、抽逃出資、關(guān)聯(lián)交易、操縱市場等方式損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位謀取不正當(dāng)利益。2.股東不得與證券公司進(jìn)行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，不得通過關(guān)聯(lián)交易輸送利益、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，損害公司利益和其他股東利益。3.股東不得利用其在證券公司的影響力，為自身或關(guān)聯(lián)方謀取商業(yè)利益，干擾公司正常經(jīng)營決策。（四）股東誠信義務(wù)1.股東應(yīng)當(dāng)遵守誠信原則，如實向證券公司披露其股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方等信息，不得隱瞞或虛假陳述。2.股東應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司的合規(guī)管理和風(fēng)險控制工作，提供必要的協(xié)助和支持，不得阻礙公司開展相關(guān)工作。3.股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得從事違法違規(guī)活動，不得損害證券市場秩序和投資者利益。四、實際控制人管理（一）實際控制人定義實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的自然人、法人或其他組織。（二）實際控制人資格與條件1.實際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，具備持續(xù)控制證券公司的能力，不存在重大違法違規(guī)行為或不良誠信記錄。2.實際控制人應(yīng)當(dāng)依法行使對證券公司的控制權(quán)，不得超越法定權(quán)限干預(yù)公司經(jīng)營管理活動，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益。（三）實際控制人行為規(guī)范1.實際控制人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定，不得濫用控制權(quán)損害公司及其他股東的合法權(quán)益。2.實際控制人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理機(jī)制，加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。3.實際控制人不得與證券公司進(jìn)行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，不得通過關(guān)聯(lián)交易輸送利益、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，損害公司利益和其他股東利益。（四）實際控制人信息披露1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確披露實際控制人的相關(guān)信息，包括實際控制人的身份、股權(quán)結(jié)構(gòu)、控制關(guān)系、經(jīng)營狀況等。2.實際控制人發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)履行信息披露義務(wù)，并說明變更原因、對公司經(jīng)營管理的影響等情況。五、證券公司治理與股權(quán)管理（一）公司治理結(jié)構(gòu)1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全完善的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層等各治理主體的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。2.股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法行使職權(quán)，對公司重大事項作出決策。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，對重大事項進(jìn)行決策，并監(jiān)督管理層的經(jīng)營管理活動。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對公司財務(wù)、董事和高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。管理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)組織實施公司股東會、董事會的決策，確保公司正常運營。（二）股權(quán)管理與公司治理的協(xié)同1.證券公司應(yīng)當(dāng)將股權(quán)管理納入公司治理體系，建立健全股權(quán)管理制度，明確股權(quán)管理的流程和職責(zé)，確保股權(quán)管理與公司治理的有效協(xié)同。2.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對股東和實際控制人的管理，通過公司章程、股東協(xié)議等方式，規(guī)范股東和實際控制人的行為，保障公司治理的有效性。3.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和股東行為進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整股權(quán)管理策略，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。（三）內(nèi)部監(jiān)督與制衡機(jī)制1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督與制衡機(jī)制，加強(qiáng)對股權(quán)管理、公司治理等方面的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門和風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險監(jiān)控，確保公司運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審計工作，定期對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，保障公司穩(wěn)健運營。六、股權(quán)變更與轉(zhuǎn)讓（一）股權(quán)變更1.證券公司股權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)。股權(quán)變更包括股東名稱、股權(quán)比例、股權(quán)性質(zhì)等方面的變更。2.對于涉及證券公司控股股東、實際控制人變更的股權(quán)變更事項，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行審核，確保變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)合理穩(wěn)定，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和監(jiān)管要求。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.股東轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程和本辦法的規(guī)定進(jìn)行。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項進(jìn)行審查，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不會對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理和合規(guī)運營造成不利影響。3.對于向境外投資者轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并符合國家外資準(zhǔn)入政策。（三）股權(quán)質(zhì)押與凍結(jié)1.股東質(zhì)押證券公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求履行相關(guān)信息披露義務(wù)，并向證券公司報備。股權(quán)質(zhì)押不得損害公司及其他股東的利益，不得影響公司的正常經(jīng)營管理活動。2.證券公司股權(quán)被司法凍結(jié)、扣劃等情形的，股東應(yīng)當(dāng)及時告知證券公司，并配合證券公司做好相關(guān)工作。證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，并采取有效措施防范風(fēng)險。七、監(jiān)管措施與法律責(zé)任（一）監(jiān)管措施1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券公司股權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，證券公司應(yīng)當(dāng)按照要求提供相關(guān)資料和信息。2.對于違反本辦法規(guī)定的證券公司及其股東、實際控制人，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、限制股東權(quán)利、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將證券公司股權(quán)管理情況納入監(jiān)管評級體系，對股權(quán)管理混亂、存在重大風(fēng)險隱患的證券公司采取重點監(jiān)管、限制業(yè)務(wù)發(fā)展等措施。（二）法律責(zé)任1.證券公司及其股東、實際控制人違反本辦法規(guī)定，給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.對于違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員在履行職責(zé)過程中，濫