合作研究管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司合作研究活動(dòng)，提高合作研究效率，保障合作研究各方的合法權(quán)益，促進(jìn)公司科技創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與外部科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等開(kāi)展的各類(lèi)合作研究項(xiàng)目。（三）基本原則1.平等互利原則：合作各方在平等的基礎(chǔ)上，通過(guò)協(xié)商確定合作方式、權(quán)利義務(wù)等，確保各方均能從合作研究中獲得合理利益。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：合作各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，不得隱瞞或虛報(bào)重要信息。3.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則：根據(jù)合作研究的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度，合理確定各方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式，共同應(yīng)對(duì)合作過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰原則：明確合作研究過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，確保各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。二、合作研究項(xiàng)目的立項(xiàng)（一）項(xiàng)目提出1.公司各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)等，提出合作研究項(xiàng)目建議。項(xiàng)目建議應(yīng)包括項(xiàng)目背景、研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、合作方式、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。2.科研管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目建議進(jìn)行初步審核，篩選出具有可行性和重要價(jià)值的項(xiàng)目建議，提交公司管理層審議。（二）項(xiàng)目評(píng)審1.公司管理層組織成立項(xiàng)目評(píng)審小組，成員包括技術(shù)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家等。2.項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)向評(píng)審小組提交詳細(xì)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，內(nèi)容包括項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、社會(huì)效益等。3.評(píng)審小組對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，提出評(píng)審意見(jiàn)。4.根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，公司管理層決定是否批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)。（三）項(xiàng)目立項(xiàng)1.經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由科研管理部門(mén)下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)通知。2.項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)與合作方簽訂合作研究合同，明確各方的權(quán)利義務(wù)、合作方式、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容。合作研究合同應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。三、合作研究項(xiàng)目的實(shí)施（一）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建1.項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，能夠有效地組織和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施。3.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技能和素質(zhì)，能夠積極參與項(xiàng)目研究工作。（二）項(xiàng)目計(jì)劃制定1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目的各個(gè)階段、任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃應(yīng)報(bào)科研管理部門(mén)備案?？蒲泄芾聿块T(mén)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)。（三）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開(kāi)展研究工作，定期向科研管理部門(mén)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。2.科研管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中如需調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)科研管理部門(mén)審核后報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。（四）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理1.合作研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按照國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，專(zhuān)款專(zhuān)用。2.項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)科研管理部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)審核后報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。3.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)明確各項(xiàng)費(fèi)用的支出范圍和標(biāo)準(zhǔn)，確保經(jīng)費(fèi)使用合理、合規(guī)。4.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，定期向科研管理部門(mén)和項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)通報(bào)經(jīng)費(fèi)使用情況。5.項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)應(yīng)及時(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審計(jì)后報(bào)科研管理部門(mén)備案。四、合作研究項(xiàng)目的驗(yàn)收（一）驗(yàn)收申請(qǐng)1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向科研管理部門(mén)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目研究報(bào)告、技術(shù)文檔、測(cè)試報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告等驗(yàn)收材料。2.科研管理部門(mén)對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)和驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，符合驗(yàn)收條件的，組織開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收工作。（二）驗(yàn)收組織1.科研管理部門(mén)組織成立項(xiàng)目驗(yàn)收小組，成員包括技術(shù)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家等。2.項(xiàng)目驗(yàn)收小組按照項(xiàng)目合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目的研究成果、技術(shù)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、經(jīng)費(fèi)使用等情況進(jìn)行驗(yàn)收。3.項(xiàng)目驗(yàn)收小組可以采取會(huì)議審查、實(shí)地考察、測(cè)試評(píng)估等方式進(jìn)行驗(yàn)收。（三）驗(yàn)收結(jié)論1.項(xiàng)目驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況，出具項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)。驗(yàn)收意見(jiàn)分為通過(guò)驗(yàn)收、整改后通過(guò)驗(yàn)收、不通過(guò)驗(yàn)收三種。2.通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，由科研管理部門(mén)頒發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收證書(shū)。3.整改后通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收小組提出的整改意見(jiàn)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改工作，并提交整改報(bào)告。經(jīng)科研管理部門(mén)審核通過(guò)后，頒發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收證書(shū)。4.不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收小組提出的意見(jiàn)，分析原因，提出整改措施，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新申請(qǐng)驗(yàn)收。如再次驗(yàn)收仍不通過(guò)，公司將視情況對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行相應(yīng)處理。五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬1.合作研究項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，按照合作研究合同的約定執(zhí)行。合同未約定的，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。2.公司在合作研究過(guò)程中投入的人力、物力、財(cái)力等資源所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸公司所有。3.合作方在合作研究過(guò)程中投入的人力、物力、財(cái)力等資源所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸合作方所有。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)加強(qiáng)對(duì)合作研究項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，采取必要的措施防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露。2.對(duì)于涉及公司核心技術(shù)和商業(yè)秘密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)按照公司相關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理。3.在合作研究項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如需申請(qǐng)專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向科研管理部門(mén)提出申請(qǐng)，并按照公司相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用1.公司鼓勵(lì)對(duì)合作研究項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行運(yùn)用，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。2.對(duì)于具有市場(chǎng)前景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，公司可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可使用、作價(jià)入股等方式進(jìn)行運(yùn)用。3.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)，確保公司的合法權(quán)益得到保障。六、保密管理（一）保密范圍1.合作研究項(xiàng)目涉及的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、科研數(shù)據(jù)等均屬于保密范圍。2.技術(shù)秘密包括但不限于技術(shù)方案、工藝流程、技術(shù)訣竅、技術(shù)資料等。3.商業(yè)秘密包括但不限于客戶信息、市場(chǎng)信息、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)信息等。4.科研數(shù)據(jù)包括但不限于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。（二）保密措施1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.對(duì)涉及保密內(nèi)容的文件、資料、數(shù)據(jù)等應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，并采取必要的物理安全措施。3.在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如需對(duì)外披露保密信息，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。（三）保密監(jiān)督1.科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合作研究項(xiàng)目的保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.對(duì)于違反保密規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。七、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)合作研究項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)難題無(wú)法攻克、技術(shù)方案不可行、技術(shù)創(chuàng)新不足等。3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)需求變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、產(chǎn)品銷(xiāo)售不暢等。4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)費(fèi)預(yù)算不足、經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)、經(jīng)費(fèi)回收困難等。5.法律風(fēng)險(xiǎn)包括合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、法律法規(guī)變化等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取重點(diǎn)防范措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧粚?duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)行必要的關(guān)注。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)力量、與外部專(zhuān)家合作、優(yōu)化技術(shù)方案等。3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研、優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)、拓展市場(chǎng)渠道等。4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括合理編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算、嚴(yán)格控制經(jīng)費(fèi)使用、加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)回收管理等。5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括加強(qiáng)合同管理、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、關(guān)注法律法規(guī)變化等。八、溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)交流項(xiàng)目進(jìn)展情況、遇到的問(wèn)題及解決方案等。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)會(huì)議，總結(jié)項(xiàng)目進(jìn)展情況，安排下一步工作任務(wù)，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.科研管理部門(mén)與項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)等應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中涉及的管理、經(jīng)費(fèi)、法律等問(wèn)題。（二）外部溝通1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)與合作方保持密切溝