募資金管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司募集資金的籌集、存放、使用、變更、監(jiān)督和核算等相關(guān)活動(dòng)。本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等方式向投資者募集并用于特定用途的資金。（三）基本原則1.募集資金使用必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循合法、合規(guī)、合理的原則。2.募集資金應(yīng)按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得改變募集資金用途。3.募集資金應(yīng)集中管理、專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ茫瑖?yán)格控制募集資金的使用風(fēng)險(xiǎn)。4.公司應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的使用情況，自覺接受股東、監(jiān)事會(huì)及監(jiān)管部門的監(jiān)督。二、募集資金的籌集（一）募集資金的來源公司募集資金來源于公司通過公開發(fā)行股票、非公開發(fā)行股票、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等方式向投資者募集的資金。（二）募集資金的到位情況1.公司應(yīng)在募集資金到賬后及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。2.公司應(yīng)在募集資金到賬后[X]個(gè)交易日內(nèi)，將募集資金存放于董事會(huì)決定的募集資金專戶，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。（三）募集資金的使用計(jì)劃1.公司應(yīng)根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告和招股說明書或募集說明書的承諾，制定詳細(xì)的募集資金使用計(jì)劃，明確各投資項(xiàng)目的資金使用進(jìn)度和金額。2.募集資金使用計(jì)劃應(yīng)報(bào)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過，并及時(shí)披露。三、募集資金的存放（一）專戶存儲(chǔ)1.公司應(yīng)設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。2.公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。3.同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲(chǔ)，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。（二）三方監(jiān)管協(xié)議1.公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后[X]個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；公司一次或[X]個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過[X]萬元或募集資金凈額的[X]%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。2.公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。3.上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起[X]個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。（三）專戶的變更1.公司變更募集資金專戶的，應(yīng)當(dāng)在新的專戶開設(shè)后[X]個(gè)交易日內(nèi)，將新的專戶信息書面通知保薦機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。2.公司應(yīng)當(dāng)在變更后[X]個(gè)交易日內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂新的三方監(jiān)管協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。四、募集資金的使用（一）使用范圍募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得改變募集資金用途。（二）使用審批1.公司使用募集資金，應(yīng)當(dāng)由具體項(xiàng)目的實(shí)施部門提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)總經(jīng)理審批。2.超過董事會(huì)授權(quán)范圍的募集資金使用，須經(jīng)董事會(huì)審議通過后報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。（三）使用方式1.公司募集資金使用項(xiàng)目涉及采購設(shè)備、物資、服務(wù)等交易的，應(yīng)當(dāng)按照《公司章程》《公司采購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)、詢價(jià)、談判等方式確定供應(yīng)商，并簽訂相關(guān)合同。2.公司募集資金使用項(xiàng)目涉及工程建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)按照《公司章程》《公司工程建設(shè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判等方式確定施工單位，并簽訂相關(guān)合同。（四）使用進(jìn)度1.公司應(yīng)當(dāng)按照募集資金使用計(jì)劃，合理安排募集資金的使用進(jìn)度，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施。2.公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告募集資金的使用情況，說明募集資金的使用進(jìn)度、投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)展情況等。（五）閑置募集資金的使用1.公司閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：不得變相改變募集資金用途；不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過[X]個(gè)月；已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；保薦機(jī)構(gòu)出具明確同意的意見。2.公司閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，并及時(shí)披露。3.公司閑置募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)在到期日之前及時(shí)歸還至募集資金專戶。五、募集資金的變更（一）變更條件1.募集資金投資項(xiàng)目因市場環(huán)境發(fā)生重大變化、相關(guān)政策調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致必須變更的；2.募集資金投資項(xiàng)目因與現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)不一致或與市場需求不匹配，需要變更的；3.募集資金投資項(xiàng)目因技術(shù)、工藝、設(shè)備等原因需要變更的；4.其他原因需要變更募集資金用途的。（二）變更程序1.公司變更募集資金用途，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。2.公司變更募集資金用途，應(yīng)當(dāng)在提交股東大會(huì)審議前，聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所出具專項(xiàng)報(bào)告，說明變更的原因、變更后的募集資金用途、變更后的募集資金投資項(xiàng)目的可行性等，并在股東大會(huì)召開前至少[X]個(gè)交易日公告。3.公司變更募集資金用途，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的[X]%以上通過。（三）變更后的募集資金使用1.公司變更后的募集資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循合法、合規(guī)、合理的原則。2.公司變更后的募集資金用途應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得改變募集資金用途。3.公司變更后的募集資金使用應(yīng)當(dāng)按照本辦法第四章的規(guī)定進(jìn)行審批、使用和監(jiān)督。六、募集資金的監(jiān)督（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行定期檢查，并可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行審計(jì)，并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告審計(jì)結(jié)果。（二）外部監(jiān)督1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。保薦機(jī)構(gòu)可以采取現(xiàn)場檢查、書面問詢等方式對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行監(jiān)督。2.公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露募集資金的存放與使用情況，以及保薦機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)核查意見。（三）違規(guī)處理1.公司違反本辦法規(guī)定使用募集資金的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施予以糾正，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.公司違反本辦法規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.公司及相關(guān)責(zé)任人違反本辦法規(guī)定使用募集資金，情節(jié)嚴(yán)重的，公司將依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。七、信息披露（一）定期報(bào)告披露公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露募集資金的存放與使用情況，包括募集資金的存放地點(diǎn)、募集資金的使用情況、募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況等。（二）臨時(shí)報(bào)告披露1.公司募集資金到賬后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露募集資金到賬時(shí)間、金額、存放賬戶以及募集資金專項(xiàng)賬戶的開立情況。2.公司使用募集資金進(jìn)行投資項(xiàng)目建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束后及時(shí)披露募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。3.公司變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露變更原因、變更后的募集資金用途、變更后的募集資金投資項(xiàng)目的可行性等，并提交股