碳交易管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為了推動(dòng)碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，規(guī)范碳交易市場秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在我國境內(nèi)開展的各類碳交易活動(dòng)，包括碳排放權(quán)的交易、登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)。涉及的行業(yè)涵蓋能源、工業(yè)、建筑、交通等重點(diǎn)碳排放領(lǐng)域。（三）基本原則1.公平公正原則：確保碳交易市場中各參與主體在交易過程中享有平等的權(quán)利和機(jī)會，交易規(guī)則和程序公開透明，防止不正當(dāng)競爭和市場操縱行為。2.自愿有償原則：碳排放權(quán)交易遵循自愿參與的原則，同時(shí)交易雙方按照市場機(jī)制進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓，體現(xiàn)碳排放權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。3.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則：碳交易管理與國家能源發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)等政策相互協(xié)調(diào)，形成合力，共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和綠色低碳發(fā)展。4.科學(xué)規(guī)范原則：依據(jù)科學(xué)的方法確定碳排放核算標(biāo)準(zhǔn)、配額分配方案等，建立健全規(guī)范的交易流程和監(jiān)管機(jī)制，保障碳交易市場的穩(wěn)定運(yùn)行。二、碳排放權(quán)的定義與確定（一）碳排放權(quán)的定義碳排放權(quán)是指重點(diǎn)排放單位按照國家規(guī)定的碳排放核算方法和標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)政府主管部門核定后，獲得的一定時(shí)期內(nèi)合法排放溫室氣體的權(quán)利。（二）碳排放核算方法與標(biāo)準(zhǔn)1.國家制定統(tǒng)一的碳排放核算方法和標(biāo)準(zhǔn)，明確各類重點(diǎn)排放單位的碳排放核算邊界、活動(dòng)水平數(shù)據(jù)獲取方法、排放因子選取原則等。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照國家規(guī)定的核算方法和標(biāo)準(zhǔn)，定期對本單位的碳排放情況進(jìn)行核算，并報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)至指定的碳排放數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)。3.隨著技術(shù)進(jìn)步和對碳排放認(rèn)識的深化，適時(shí)對碳排放核算方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂和完善，確保核算結(jié)果的準(zhǔn)確性和可比性。（三）碳排放權(quán)的初始分配1.政府主管部門根據(jù)國家碳減排目標(biāo)和各地區(qū)、各行業(yè)的發(fā)展情況，確定碳排放配額總量，并按照一定的分配方法將初始配額分配給重點(diǎn)排放單位。2.分配方法可綜合考慮歷史排放量、行業(yè)基準(zhǔn)線、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，確保配額分配的合理性和公平性。3.對于新納入碳排放管理的單位，根據(jù)其行業(yè)特點(diǎn)和預(yù)計(jì)排放量，合理確定初始配額。三、碳交易市場主體（一）重點(diǎn)排放單位1.重點(diǎn)排放單位是指在國家規(guī)定的重點(diǎn)碳排放行業(yè)中，達(dá)到一定碳排放規(guī)模的企業(yè)、事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，履行碳排放核算、報(bào)告、履約等義務(wù)，參與碳交易市場活動(dòng)。3.重點(diǎn)排放單位應(yīng)建立健全內(nèi)部碳排放管理制度，明確管理職責(zé)，加強(qiáng)碳排放數(shù)據(jù)管理，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）交易機(jī)構(gòu)1.碳交易機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立，為碳交易提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，組織開展碳交易活動(dòng)的法人。2.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的交易規(guī)則和管理制度，保障交易活動(dòng)的公平、公正、公開進(jìn)行。3.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的技術(shù)條件和服務(wù)能力，能夠提供交易信息發(fā)布、交易撮合、結(jié)算等服務(wù)，并對交易數(shù)據(jù)進(jìn)行安全存儲和管理。（三）核查機(jī)構(gòu)1.核查機(jī)構(gòu)是受政府主管部門或重點(diǎn)排放單位委托，對重點(diǎn)排放單位碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行核查的第三方機(jī)構(gòu)。2.核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)能力，按照國家規(guī)定的核查程序和方法，對重點(diǎn)排放單位的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的核查，并出具核查報(bào)告。3.核查機(jī)構(gòu)應(yīng)對核查結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)排放單位存在數(shù)據(jù)造假等違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向政府主管部門報(bào)告。（四）其他參與主體包括碳資產(chǎn)管理公司、投資者、咨詢機(jī)構(gòu)等。碳資產(chǎn)管理公司為重點(diǎn)排放單位提供碳資產(chǎn)管理服務(wù)；投資者參與碳交易市場進(jìn)行投資活動(dòng)；咨詢機(jī)構(gòu)為碳交易市場主體提供政策咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)。四、碳交易流程（一）交易準(zhǔn)備1.重點(diǎn)排放單位完成碳排放核算和報(bào)告后，根據(jù)自身碳排放情況和配額持有量，制定碳交易策略。2.重點(diǎn)排放單位可委托碳資產(chǎn)管理公司或自行開展碳交易相關(guān)工作，包括了解市場行情、確定交易意向等。3.交易機(jī)構(gòu)發(fā)布碳交易相關(guān)信息，包括交易品種、交易價(jià)格、交易時(shí)間等，為市場主體提供交易參考。（二）交易申報(bào)1.重點(diǎn)排放單位或其委托的交易代理人在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，通過交易系統(tǒng)向交易機(jī)構(gòu)申報(bào)交易意向，包括交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格等。2.交易機(jī)構(gòu)對申報(bào)信息進(jìn)行審核，符合交易規(guī)則的申報(bào)信息進(jìn)入交易撮合環(huán)節(jié)。（三）交易撮合1.交易機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)信息，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行交易撮合，確定成交價(jià)格和成交數(shù)量。2.交易達(dá)成后，交易機(jī)構(gòu)向交易雙方發(fā)送成交確認(rèn)書，明確交易雙方的權(quán)利和義務(wù)。（四）交易結(jié)算1.交易雙方按照成交確認(rèn)書的約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成資金結(jié)算和碳排放權(quán)的過戶登記。2.交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的清算和交收，確保交易資金的安全和及時(shí)到賬。3.碳排放權(quán)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理碳排放權(quán)的過戶登記手續(xù)，確保碳排放權(quán)的權(quán)屬清晰、流轉(zhuǎn)順暢。五、碳排放監(jiān)測、報(bào)告與核查（一）監(jiān)測1.重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照國家規(guī)定的監(jiān)測技術(shù)規(guī)范，對本單位的碳排放相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測，包括能源消耗、生產(chǎn)過程、溫室氣體排放等環(huán)節(jié)。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)安裝必要的監(jiān)測設(shè)備，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確獲取，并按照規(guī)定的頻率和方式將監(jiān)測數(shù)據(jù)傳輸至指定的碳排放數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)。（二）報(bào)告1.重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照國家規(guī)定的報(bào)告格式和內(nèi)容要求，定期編制碳排放報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括本單位的基本信息、碳排放核算方法與過程、碳排放數(shù)據(jù)、碳排放趨勢分析等。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將碳排放報(bào)告報(bào)送至政府主管部門指定的機(jī)構(gòu)，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。（三）核查1.政府主管部門定期或不定期組織對重點(diǎn)排放單位的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查，也可委托第三方核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。2.核查機(jī)構(gòu)按照國家規(guī)定的核查程序和方法，對重點(diǎn)排放單位的碳排放數(shù)據(jù)、核算方法、監(jiān)測設(shè)備等進(jìn)行實(shí)地核查，核實(shí)碳排放報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。3.核查機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告作為重點(diǎn)排放單位碳排放履約和參與碳交易的重要依據(jù)。如核查發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)排放單位存在碳排放數(shù)據(jù)不實(shí)等問題，政府主管部門將依法進(jìn)行處理。六、碳排放配額管理（一）配額分配調(diào)整1.政府主管部門根據(jù)國家碳減排目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況、行業(yè)發(fā)展趨勢等因素，適時(shí)對碳排放配額總量進(jìn)行調(diào)整。2.在碳排放配額總量調(diào)整的基礎(chǔ)上，根據(jù)各重點(diǎn)排放單位的實(shí)際情況，對其配額進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。調(diào)整方式可包括免費(fèi)分配、有償分配等。3.對于因技術(shù)改造、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化等原因?qū)е绿寂欧畔陆档闹攸c(diǎn)排放單位，政府主管部門可適當(dāng)增加其配額；對于因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、能源利用效率低下等原因?qū)е绿寂欧旁黾拥闹攸c(diǎn)排放單位，政府主管部門可適當(dāng)減少其配額。（二）配額清繳1.重點(diǎn)排放單位應(yīng)在規(guī)定的履約期內(nèi)，完成碳排放配額的清繳工作。清繳方式包括使用自有配額、購買配額或通過國家核證自愿減排量（CCER）等方式抵消。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)在履約期結(jié)束前，將足額的碳排放配額提交至指定的登記機(jī)構(gòu)，完成配額清繳。如未按時(shí)足額清繳，將按照規(guī)定繳納罰款，并在下一履約期面臨更嚴(yán)格的管控措施。3.政府主管部門對重點(diǎn)排放單位的配額清繳情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保履約工作的順利進(jìn)行。（三）配額交易限制1.為保障碳交易市場的穩(wěn)定運(yùn)行，對碳排放配額的交易設(shè)置一定的限制條件。例如，規(guī)定一定期限內(nèi)的交易總量上限、限制特定主體的交易行為等。2.禁止重點(diǎn)排放單位之間進(jìn)行私下協(xié)議轉(zhuǎn)讓碳排放配額，確保交易在公開、規(guī)范的交易平臺上進(jìn)行。3.加強(qiáng)對碳交易市場的監(jiān)測和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常交易行為，維護(hù)市場秩序。七、碳交易市場監(jiān)管（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)1.政府主管部門負(fù)責(zé)對碳交易市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，制定監(jiān)管政策和規(guī)則，監(jiān)督檢查市場主體的交易行為和碳排放履約情況。2.相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好碳交易市場的監(jiān)管工作。例如，環(huán)保部門負(fù)責(zé)對重點(diǎn)排放單位的碳排放監(jiān)測、核查等工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對碳交易市場中的金融活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。3.建立健全跨部門的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)信息共享和協(xié)同執(zhí)法，形成監(jiān)管合力。（二）監(jiān)管措施1.加強(qiáng)對碳交易市場主體的日常監(jiān)管，通過定期檢查、不定期抽查等方式，核實(shí)重點(diǎn)排放單位的碳排放數(shù)據(jù)、交易行為等是否符合規(guī)定。2.建立舉報(bào)制度，鼓勵(lì)社會公眾對碳交易市場中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人一定的獎(jiǎng)勵(lì)。3.對違反本辦法規(guī)定的市場主體，依法給予警告、罰款、限制交易等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。（三）市場風(fēng)險(xiǎn)防控1.建立碳交易市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，對市場價(jià)格波動(dòng)、交易異常等情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和分析，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。2.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，采取風(fēng)險(xiǎn)限額管理、保證金制度、漲跌停板制度等措施，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。3.鼓勵(lì)市場主體通過套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢等方式，有效管理碳交易風(fēng)險(xiǎn)。八、碳交易相關(guān)信息管理（一）信息公開1.政府主管部門應(yīng)定期向社會公開碳交易市場相關(guān)信息，包括碳排放配額總量、分配方案、交易數(shù)據(jù)、重點(diǎn)排放單位名單等，接受社會公眾的監(jiān)督。2.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在其官方網(wǎng)站上及時(shí)發(fā)布碳交易相關(guān)信息，包括交易品種、交易價(jià)格、成交量等，為市場主體提供信息服務(wù)。3.重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照規(guī)定向社會公開本單位的碳排放信息，包括碳排放核算方法、碳排放數(shù)據(jù)等，提高信息透明度。（二）信息安全管理1.建立健全碳交易相關(guān)信息安全管理制度，加強(qiáng)對碳排放數(shù)