Q/LB.□XXXXX-XXXXDB37/T4876.2—2025目次TOC\o"1-1"\h\t"標準文件_一級條標題,2,標準文件_附錄一級條標題,2,"前言 II引言 III1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14概述 15研發(fā)規(guī)劃 25.1確定目標和范圍 25.2技術(shù)問題梳理 25.3檢索分析 25.4確定研發(fā)方向 25.5實施風(fēng)險評估 25.6編制規(guī)劃方案 36技術(shù)研發(fā) 36.1研發(fā)立項 36.2研發(fā)分級與管理 36.3研發(fā)實施 36.4研發(fā)成果總結(jié)與評估 4參考文獻 5前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB37/T4876《高價值專利培育指南》的第2部分。DB37/T4876已經(jīng)發(fā)布了以下部分：第1部分：通則；第2部分：規(guī)劃與研發(fā)。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由山東省市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）提出、歸口并組織實施。引言高價值專利是可產(chǎn)生較高商業(yè)價值或社會價值的專利，通常具備較強的技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)不可替代性，專利文本質(zhì)量較高。為了按照科學(xué)的方法和規(guī)則指導(dǎo)高價值專利培育工作開展，引導(dǎo)創(chuàng)新主體根據(jù)自身情況做好規(guī)劃與研發(fā)、挖掘與布局、運用與保護等工作，制定DB37/T4876《高價值專利培育指南》。DB37/T4876擬由以下四個部分構(gòu)成。第1部分：通則。目的在于為高價值專利培育提供總體指導(dǎo)。第2部分：規(guī)劃與研發(fā)。目的在于為高價值專利培育提供研發(fā)規(guī)劃、技術(shù)研發(fā)方法與路徑等方面的指導(dǎo)。第3部分：挖掘與布局。目的在于為高價值專利培育提供專利挖掘、專利布局、專利申請方法與路徑等方面的指導(dǎo)。第4部分：運用與保護。目的在于為高價值專利培育提供專利運用、專利保護方法與路徑等方面的指導(dǎo)。高價值專利培育指南第2部分：規(guī)劃與研發(fā)范圍本文件提供了高價值專利培育工作規(guī)劃與研發(fā)方法與路徑方面的指導(dǎo)。本文件適用于企業(yè)、高等院校及科研院所等創(chuàng)新主體開展高價值專利培育工作中規(guī)劃與研發(fā)的組織實施。個人開展的高價值專利培育工作參照使用。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T4876.1高價值專利培育指南第1部分：通則術(shù)語和定義DB37/TXXXX.1界定的術(shù)語和定義適用于本文件。概述規(guī)劃與研發(fā)包括研發(fā)規(guī)劃和技術(shù)研發(fā)兩個環(huán)節(jié)，研發(fā)規(guī)劃是技術(shù)研發(fā)的輸入，通過確定目標和范圍、技術(shù)問題梳理、檢索分析、確定研發(fā)方向、實施風(fēng)險評估、編制規(guī)劃方案等研發(fā)規(guī)劃方法路徑，進而為技術(shù)研發(fā)的立項、分級、實施、成果總結(jié)與評估等提供指導(dǎo)。規(guī)劃與研發(fā)實施路徑見圖1。技術(shù)研發(fā)研發(fā)規(guī)劃技術(shù)研發(fā)研發(fā)規(guī)劃研發(fā)立項研發(fā)立項編制規(guī)劃方案確定目標和范圍編制規(guī)劃方案確定目標和范圍指導(dǎo)指導(dǎo)研發(fā)分級研發(fā)分級實施風(fēng)險評估技術(shù)問題梳理實施風(fēng)險評估技術(shù)問題梳理研發(fā)實施研發(fā)實施確定研發(fā)方向檢索分析確定研發(fā)方向檢索分析研發(fā)成果總結(jié)與評估研發(fā)成果總結(jié)與評估規(guī)劃與研發(fā)實施路徑研發(fā)規(guī)劃確定目標和范圍創(chuàng)新主體可利用行業(yè)、政策、市場、技術(shù)文獻等信息資源，全面了解行業(yè)發(fā)展環(huán)境、政策背景、市場競爭力、技術(shù)發(fā)展趨勢等，結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀、創(chuàng)新能力、財力支撐、人力資源等因素，明確研發(fā)目標，并確定范圍、成果產(chǎn)出等。技術(shù)問題梳理技術(shù)問題梳理宜貫穿規(guī)劃與研發(fā)過程始終，基于檢索分析、市場動態(tài)、研發(fā)過程等進行調(diào)整，并做好跟蹤記錄。可立足創(chuàng)新主體戰(zhàn)略規(guī)劃、項目任務(wù)、研究成果、發(fā)展目標等，結(jié)合市場需求、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展、競爭態(tài)勢、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能優(yōu)化、方法改進等內(nèi)容進行技術(shù)問題梳理，操作要點包括但不限于：從項目任務(wù)出發(fā)，分解項目組成部分以及技術(shù)要素單元，按層級分析各技術(shù)要素單元的關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)需要解決的技術(shù)問題，根據(jù)技術(shù)問題的重要程度、難易程度繪制技術(shù)要素分解表；立足創(chuàng)新主體已有產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)成果、研發(fā)階段及市場競爭態(tài)勢，從市場需求、技術(shù)缺陷、技術(shù)先進性等角度進行梳理分析，識別競爭優(yōu)勢與劣勢，發(fā)現(xiàn)需要解決的問題；立足市場需求和發(fā)展趨勢進行前瞻性技術(shù)調(diào)查，梳理現(xiàn)有技術(shù)存在的問題和缺陷，利用現(xiàn)有信息資源，通過技術(shù)預(yù)判、技術(shù)發(fā)散等方式預(yù)研需要解決的技術(shù)問題。檢索分析檢索分析宜貫穿規(guī)劃與研發(fā)過程始終，根據(jù)技術(shù)問題梳理、研發(fā)實施及調(diào)整情況進行補充檢索分析。確定檢索要素，有針對性地選擇合適的專利數(shù)據(jù)庫和檢索策略，做好檢索全面性和準確性的平衡，對需要解決的技術(shù)問題進行全面分析，操作要點包括但不限于：技術(shù)生命周期分析，從技術(shù)手段入手，結(jié)合申請地域及重點申請人等因素，得到各技術(shù)要素的發(fā)展階段、技術(shù)成熟度以及競爭態(tài)勢，明確研發(fā)創(chuàng)新活動的必要性以及可采取的策略；技術(shù)路線分析，梳理技術(shù)要素信息，以時間推進或技術(shù)分支演進了解技術(shù)發(fā)展趨勢，得到各技術(shù)要素的關(guān)系圖譜和路線圖，獲取關(guān)鍵創(chuàng)新點；技術(shù)功效矩陣分析，通過對技術(shù)手段和技術(shù)效果的關(guān)系進行定性及定量分析，了解各技術(shù)要素的分布情況，識別主要技術(shù)分支及技術(shù)要素密集程度，得到技術(shù)空白點、技術(shù)熱點等。確定研發(fā)方向基于檢索分析結(jié)果，再次梳理并確認項目任務(wù)或研發(fā)中可能存在的技術(shù)問題，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、技術(shù)競爭力、市場需求等因素，可從以下幾個方面確定研發(fā)方向：對于創(chuàng)新主體市場競爭力強、技術(shù)創(chuàng)新度高、有重要戰(zhàn)略意義的領(lǐng)域，可從全局或局部按層級規(guī)劃技術(shù)研發(fā)內(nèi)容，形成技術(shù)重疊網(wǎng)絡(luò)，強化核心技術(shù)戰(zhàn)略保護；對于市場競爭力一般、同類技術(shù)較多的領(lǐng)域，可從繞道設(shè)計規(guī)避侵權(quán)、提前布局強化競爭等角度規(guī)劃研發(fā)內(nèi)容，增強市場及技術(shù)競爭力；對于有市場前景但技術(shù)成熟度不高的領(lǐng)域，可通過技術(shù)路線演進、上下游產(chǎn)業(yè)鏈條延伸、技術(shù)全景分析等方式，提出前瞻性技術(shù)增長點及研發(fā)方向。實施風(fēng)險評估評估所處行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)面臨的整體風(fēng)險，可從時間、區(qū)域、競爭對手、市場、法律等多個角度逐一進行識別。重復(fù)研發(fā)風(fēng)險識別，梳理各個研發(fā)方向技術(shù)問題現(xiàn)狀，可結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)評定風(fēng)險等級，避免重復(fù)研發(fā)。潛在侵權(quán)風(fēng)險識別，分析自身產(chǎn)品或技術(shù)的市場競爭優(yōu)勢與劣勢，識別可能存在侵權(quán)的風(fēng)險點，并評定風(fēng)險等級，提前做好研發(fā)規(guī)劃調(diào)整。編制規(guī)劃方案綜合考慮研發(fā)目標、技術(shù)問題、檢索分析結(jié)果、研發(fā)方向、風(fēng)險評估等內(nèi)容，編制規(guī)劃方案，主要內(nèi)容可包括研發(fā)時間表、資源分配、任務(wù)分工、工作開展計劃、關(guān)鍵點記錄、可交付成果等。技術(shù)研發(fā)研發(fā)立項考慮實際需求和研發(fā)規(guī)劃，可結(jié)合研發(fā)目標及風(fēng)險評估結(jié)果，從戰(zhàn)略保護、競爭對抗、前瞻儲備等角度確定研發(fā)項目。研發(fā)分級與管理根據(jù)技術(shù)發(fā)展趨勢及立項內(nèi)容，可從技術(shù)壁壘、技術(shù)研發(fā)成本角度對技術(shù)先進性進行初步評價及分級，包括常規(guī)應(yīng)用技術(shù)（Y1）、適度領(lǐng)先技術(shù)（Y2）、前沿先進技術(shù)（Y3）。根據(jù)現(xiàn)有市場情況從同類產(chǎn)品、相關(guān)產(chǎn)品、市場份額角度對市場競爭力進行評價及分級，包括目前無市場前景（S1）、目前有一定市場前景（S2）、市場前景好（S3）。根據(jù)研發(fā)立項情況，從技術(shù)先進性及市場競爭力等角度對研發(fā)項目進行分級管理，可分為以下等級：一般項目（L1）：常規(guī)應(yīng)用技術(shù)項目；適度領(lǐng)先技術(shù)但目前無市場前景的項目；重要項目（L2）：適度領(lǐng)先技術(shù)、目前有一定市場前景或市場前景好的項目；前沿先進技術(shù)、目前無市場前景的項目；核心項目（L3）：前沿先進技術(shù)、目前有一定市場前景或市場前景好的項目。對于核心項目（L3），宜優(yōu)先配備相關(guān)資源，作為研發(fā)重點；對于重要項目（L2），可根據(jù)實際需求常規(guī)配置資源進行研發(fā)；對于一般項目（L1），可考慮完善技術(shù)內(nèi)容后進行研發(fā)或者選擇放棄。研發(fā)實施基于研發(fā)立項、研發(fā)分級與管理情況，合理分配人力資源、信息資源等基礎(chǔ)條件，利用現(xiàn)有技術(shù)，實施研發(fā)活動：戰(zhàn)略保護類項目以技術(shù)研究及分析為基礎(chǔ)，可考慮技術(shù)效果目標，貫穿產(chǎn)品開發(fā)、方法優(yōu)化、性能測試、效果驗證的全流程；競爭對抗類項目可考慮市場因素，持續(xù)開展專利導(dǎo)航工作，緊跟市場需求和產(chǎn)業(yè)鏈需求，通過規(guī)避設(shè)計、包繞競爭對手等手段布局并實施研發(fā)活動；前瞻儲備類項目以政策背景和創(chuàng)新主體需求為基礎(chǔ)，緊扣重點難點問題和缺陷，在現(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上做好技術(shù)拓展，橫向拓展包括方案再完善、性能再優(yōu)化、新的創(chuàng)新點挖掘等，縱向拓展包括產(chǎn)業(yè)鏈上下游的技術(shù)延伸開發(fā)。考慮專利導(dǎo)航結(jié)果及創(chuàng)新主體生產(chǎn)、研發(fā)實際，可從產(chǎn)品功能實現(xiàn)、方法優(yōu)化改進等方面設(shè)計合適的技術(shù)路線；針對現(xiàn)有技術(shù)中的問題確定技術(shù)手段，可包括產(chǎn)品設(shè)計及改進、相關(guān)設(shè)備改造升級、工藝流程優(yōu)化等，并進行效果驗證和成本對比，同時做好檢索分析工作，根據(jù)實際情況及時調(diào)整研發(fā)技術(shù)路線，并形成新的技術(shù)方案。研發(fā)成果總結(jié)與評估研發(fā)成果總結(jié)研發(fā)成果包括階段性成果和最終成果，及時梳理研發(fā)成果主要內(nèi)容，記錄研發(fā)過程重要節(jié)點和關(guān)鍵技術(shù)路線等，完成技術(shù)研發(fā)成果總結(jié)工作，可包括研發(fā)基本情況、技術(shù)手段、研發(fā)思路調(diào)整、創(chuàng)新點、解決的問題、優(yōu)勢及不足之處、改進建議等內(nèi)容。研發(fā)成果評估從知識產(chǎn)權(quán)保護的角度，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，識別和提煉需要保護的創(chuàng)新成果。對研發(fā)成果進行查新檢索，根據(jù)重要性和創(chuàng)新性分類定級，結(jié)合創(chuàng)新主體需求，確定專利、技術(shù)秘密等不同類型的