初設(shè)評(píng)審管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司初設(shè)評(píng)審管理，規(guī)范初設(shè)評(píng)審流程，確保項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有需要進(jìn)行初步設(shè)計(jì)評(píng)審的項(xiàng)目，包括但不限于工程建設(shè)項(xiàng)目、新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：初設(shè)評(píng)審工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。2.科學(xué)性原則：評(píng)審過程應(yīng)運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行全面、深入的審查和評(píng)估。3.公正性原則：評(píng)審人員應(yīng)秉持公正、客觀的態(tài)度，不受任何利益關(guān)系的影響，確保評(píng)審結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。4.高效性原則：在保證評(píng)審質(zhì)量的前提下，優(yōu)化評(píng)審流程，提高評(píng)審工作效率，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。二、評(píng)審組織與職責(zé)（一）評(píng)審委員會(huì)1.組成：評(píng)審委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干以及外部特邀專家等組成。2.職責(zé)負(fù)責(zé)對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行全面審查和評(píng)估，提出評(píng)審意見和建議。對(duì)評(píng)審過程中出現(xiàn)的重大問題進(jìn)行決策和協(xié)調(diào)。審定評(píng)審報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的可行性、合理性和經(jīng)濟(jì)性等作出最終評(píng)價(jià)。（二）評(píng)審工作小組1.組成：評(píng)審工作小組由評(píng)審委員會(huì)指定的專業(yè)人員組成，負(fù)責(zé)具體的評(píng)審工作實(shí)施。2.職責(zé)按照評(píng)審委員會(huì)的要求，制定詳細(xì)的評(píng)審計(jì)劃和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行預(yù)審，收集相關(guān)資料，組織召開評(píng)審會(huì)議。負(fù)責(zé)記錄評(píng)審過程和評(píng)審意見，整理形成評(píng)審報(bào)告初稿。跟蹤落實(shí)評(píng)審意見的整改情況，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人1.職責(zé)負(fù)責(zé)組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，確保文件內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、符合要求。向評(píng)審委員會(huì)和評(píng)審工作小組介紹項(xiàng)目背景、設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)思路和主要設(shè)計(jì)內(nèi)容等。對(duì)評(píng)審意見進(jìn)行分析研究，組織相關(guān)人員進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)反饋給評(píng)審工作小組。（四）相關(guān)部門職責(zé)1.技術(shù)部門協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步設(shè)計(jì)文件的編制工作，提供技術(shù)支持和指導(dǎo)。參與評(píng)審工作，從技術(shù)角度對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，提出技術(shù)方面的意見和建議。2.業(yè)務(wù)部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件中涉及的業(yè)務(wù)流程、功能需求等進(jìn)行審核，提出業(yè)務(wù)方面的意見和建議。配合評(píng)審工作小組做好相關(guān)資料的收集和整理工作。3.財(cái)務(wù)部門對(duì)初步設(shè)計(jì)文件中的投資估算、成本預(yù)算等進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性和合理性。提供財(cái)務(wù)方面的政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，協(xié)助評(píng)審工作。4.其他相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，配合做好初設(shè)評(píng)審的相關(guān)工作。三、評(píng)審流程（一）準(zhǔn)備階段1.項(xiàng)目申報(bào)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在完成初步設(shè)計(jì)文件編制后，向公司提交初設(shè)評(píng)審申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目背景、設(shè)計(jì)依據(jù)、初步設(shè)計(jì)文件主要內(nèi)容等。2.受理審核：公司相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行受理審核，審核通過后確定評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)和評(píng)審人員組成。3.文件送達(dá)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在評(píng)審會(huì)議召開前[X]個(gè)工作日，將初步設(shè)計(jì)文件及相關(guān)資料送達(dá)評(píng)審工作小組和各評(píng)審人員。（二）預(yù)審階段1.資料審查：評(píng)審工作小組成員對(duì)初步設(shè)計(jì)文件及相關(guān)資料進(jìn)行詳細(xì)審查，重點(diǎn)審查文件的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性以及與項(xiàng)目需求的符合性等。2.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（如有需要）：對(duì)于一些復(fù)雜項(xiàng)目或需要實(shí)地考察的項(xiàng)目，評(píng)審工作小組可組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，了解項(xiàng)目實(shí)際情況，為評(píng)審提供參考依據(jù)。3.問題匯總：評(píng)審工作小組成員將預(yù)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總整理，形成預(yù)審意見，反饋給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。（三）評(píng)審會(huì)議階段1.會(huì)議組織：評(píng)審工作小組負(fù)責(zé)組織召開評(píng)審會(huì)議，介紹項(xiàng)目基本情況和預(yù)審意見，明確評(píng)審目的、范圍和要求。2.匯報(bào)與答辯：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向評(píng)審委員會(huì)匯報(bào)初步設(shè)計(jì)文件的主要內(nèi)容，包括設(shè)計(jì)方案、技術(shù)措施、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等，并就評(píng)審人員提出的問題進(jìn)行答辯。3.專家評(píng)審：評(píng)審委員會(huì)成員根據(jù)匯報(bào)和答辯情況，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行深入討論和評(píng)審，從各自專業(yè)角度提出評(píng)審意見和建議。4.形成評(píng)審意見：評(píng)審工作小組根據(jù)評(píng)審委員會(huì)成員的意見和建議，整理形成評(píng)審意見，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)審定后作為正式評(píng)審結(jié)果。（四）整改階段1.整改通知：評(píng)審工作小組向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人下達(dá)評(píng)審意見整改通知，明確整改內(nèi)容、整改要求和整改期限。2.整改實(shí)施：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)評(píng)審意見進(jìn)行分析研究，制定整改方案，落實(shí)整改措施，按時(shí)完成整改工作。3.整改復(fù)查：評(píng)審工作小組對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保整改工作到位。如整改后仍不符合要求，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需重新進(jìn)行整改，直至通過復(fù)查。（五）評(píng)審報(bào)告編制與歸檔階段1.報(bào)告編制：評(píng)審工作小組根據(jù)評(píng)審過程和評(píng)審意見，編制評(píng)審報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、評(píng)審依據(jù)、評(píng)審過程、評(píng)審意見、整改情況等。2.報(bào)告審定：評(píng)審報(bào)告經(jīng)評(píng)審委員會(huì)審定后，加蓋公司公章，作為項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)評(píng)審的正式文件。3.歸檔管理：評(píng)審報(bào)告及相關(guān)資料由公司檔案管理部門負(fù)責(zé)歸檔保存，作為項(xiàng)目建設(shè)和管理的重要參考依據(jù)。四、評(píng)審內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）設(shè)計(jì)依據(jù)1.審查內(nèi)容：項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)；是否具有充分的設(shè)計(jì)依據(jù)，如項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等。2.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)依據(jù)充分、合規(guī)，與項(xiàng)目實(shí)際情況相符。（二）設(shè)計(jì)方案1.審查內(nèi)容：設(shè)計(jì)方案是否合理、可行；是否滿足項(xiàng)目功能需求和技術(shù)要求；是否具有創(chuàng)新性和先進(jìn)性；是否考慮了項(xiàng)目的安全性、可靠性和經(jīng)濟(jì)性等因素。2.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)方案科學(xué)合理，技術(shù)先進(jìn)，滿足項(xiàng)目各項(xiàng)要求，具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。（三）技術(shù)措施1.審查內(nèi)容：技術(shù)措施是否得當(dāng)，是否能夠有效保障項(xiàng)目的順利實(shí)施；是否采用了成熟可靠的技術(shù)和工藝；是否考慮了新技術(shù)、新材料、新工藝的應(yīng)用前景和風(fēng)險(xiǎn)。2.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)措施合理可行，技術(shù)成熟可靠，能夠有效解決項(xiàng)目技術(shù)難題，具有一定的前瞻性和適應(yīng)性。（四）投資估算1.審查內(nèi)容：投資估算是否準(zhǔn)確、合理；是否符合項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)要求；是否考慮了項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；與同類項(xiàng)目相比，投資水平是否合理。2.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：投資估算準(zhǔn)確合理，各項(xiàng)費(fèi)用計(jì)算依據(jù)充分，與項(xiàng)目實(shí)際情況相符，投資水平合理。（五）經(jīng)濟(jì)效益分析1.審查內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)效益分析是否全面、客觀；是否采用了科學(xué)合理的分析方法和指標(biāo)體系；項(xiàng)目的盈利能力、償債能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等是否滿足要求。2.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)濟(jì)效益分析方法科學(xué)，指標(biāo)體系合理，分析結(jié)果客觀準(zhǔn)確，項(xiàng)目具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和投資回報(bào)。（六）其他內(nèi)容1.審查內(nèi)容：初步設(shè)計(jì)文件是否符合公司內(nèi)部管理規(guī)定和相關(guān)審批程序；文件格式是否規(guī)范，文字表述是否清晰準(zhǔn)確；圖紙繪制是否符合要求等。2.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：文件符合公司內(nèi)部管理規(guī)定和審批程序，格式規(guī)范，文字表述清晰，圖紙繪制準(zhǔn)確。五、評(píng)審費(fèi)用管理（一）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)1.內(nèi)部評(píng)審費(fèi)用：對(duì)于公司內(nèi)部組織的初設(shè)評(píng)審，評(píng)審人員的費(fèi)用按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，主要包括專家評(píng)審費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、資料費(fèi)等。2.外部評(píng)審費(fèi)用：對(duì)于邀請(qǐng)外部專家參與的初設(shè)評(píng)審，根據(jù)專家的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和評(píng)審工作量等因素，協(xié)商確定外部評(píng)審費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，費(fèi)用主要包括專家評(píng)審費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等。（二）費(fèi)用支付1.費(fèi)用申請(qǐng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在申請(qǐng)初設(shè)評(píng)審時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交評(píng)審費(fèi)用預(yù)算，經(jīng)公司相關(guān)部門審核后列入項(xiàng)目成本預(yù)算。2.費(fèi)用報(bào)銷：評(píng)審工作結(jié)束后，評(píng)審工作小組負(fù)責(zé)整理評(píng)審費(fèi)用報(bào)銷憑證，按照公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行報(bào)銷。報(bào)銷憑證應(yīng)包括評(píng)審費(fèi)用發(fā)票、評(píng)審報(bào)告、評(píng)審意見等相關(guān)資料。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)初設(shè)評(píng)審工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，檢查評(píng)審程序是否合規(guī)、評(píng)審意見是否客觀公正、整改工作是否落實(shí)到位等。2.外部監(jiān)督：接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督工作，及時(shí)整改存在的問題。（二）考核辦法1.對(duì)評(píng)審人員的考核：建立評(píng)審人員考核檔案，對(duì)評(píng)審人員的評(píng)審工作質(zhì)量、工作態(tài)度、遵守紀(jì)律等情況進(jìn)行考