健全問責(zé)管理辦法總則目的本辦法旨在健全公司問責(zé)管理機(jī)制，確保公司各項(xiàng)工作規(guī)范、高效運(yùn)行，強(qiáng)化各級人員的責(zé)任意識，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，保障公司及股東的合法權(quán)益。適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括但不限于董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負(fù)責(zé)人及普通員工?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：問責(zé)工作必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保問責(zé)程序合法、公正。2.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任，客觀公正地進(jìn)行問責(zé)處理，不偏袒、不姑息。3.權(quán)責(zé)對等原則：根據(jù)責(zé)任主體的職責(zé)范圍和過錯程度，確定相應(yīng)的問責(zé)方式和責(zé)任追究程度，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過問責(zé)，既要促使責(zé)任人員認(rèn)識錯誤、改正錯誤，又要起到教育全體員工、預(yù)防類似問題再次發(fā)生的作用。問責(zé)情形決策失誤1.在重大決策過程中，未進(jìn)行充分的市場調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評估，導(dǎo)致決策失誤，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良社會影響。2.違反決策程序，擅自決定重大事項(xiàng)，或在決策過程中獨(dú)斷專行，拒絕聽取合理意見，造成嚴(yán)重后果。執(zhí)行不力1.對公司下達(dá)的工作任務(wù)、決策部署敷衍塞責(zé)，未按要求落實(shí)到位，影響公司整體工作推進(jìn)。2.在執(zhí)行過程中，故意曲解、變通公司規(guī)定，導(dǎo)致工作執(zhí)行偏差，給公司帶來損失或不良后果。3.工作中相互推諉、扯皮，導(dǎo)致工作延誤，影響公司業(yè)務(wù)正常開展。違規(guī)違紀(jì)1.違反國家法律法規(guī)、公司章程及公司內(nèi)部規(guī)章制度，如貪污受賄、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)等。2.違反廉潔自律規(guī)定，接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、宴請等不正當(dāng)利益。3.泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息，給公司造成損失。失職瀆職1.在履行崗位職責(zé)過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致工作出現(xiàn)重大失誤或事故，給公司造成重大損失。2.對下屬員工的違規(guī)行為、失職行為未能及時發(fā)現(xiàn)、制止或糾正，導(dǎo)致問題擴(kuò)大化。3.在應(yīng)急處置工作中，未能履行職責(zé)，導(dǎo)致事態(tài)惡化，給公司造成嚴(yán)重后果。問責(zé)方式批評教育對情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的責(zé)任人，給予批評教育，責(zé)令其作出書面檢討，限期改正。警告對違反公司規(guī)定、情節(jié)較輕的責(zé)任人，給予警告處分，同時扣減一定比例的績效獎金。記過對工作失誤、造成一定不良影響的責(zé)任人，給予記過處分，扣減績效獎金，并取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格。記大過對失職瀆職、造成較大損失或不良后果的責(zé)任人，給予記大過處分，扣減績效獎金，降職或降薪，并在一定期限內(nèi)限制晉升。撤職對嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、給公司造成重大損失或惡劣影響的責(zé)任人，給予撤職處分，解除勞動合同，并依法追究其法律責(zé)任。開除對觸犯國家法律法規(guī)、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度且拒不改正的責(zé)任人，給予開除處分，解除勞動合同，并依法追究其法律責(zé)任。問責(zé)程序線索收集1.公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察部門通過日常監(jiān)督檢查、專項(xiàng)審計(jì)、舉報(bào)投訴等渠道收集問責(zé)線索。2.各部門在工作中發(fā)現(xiàn)員工存在問責(zé)情形的，應(yīng)及時向公司審計(jì)、監(jiān)察部門報(bào)告。初步核實(shí)1.審計(jì)、監(jiān)察部門收到問責(zé)線索后，應(yīng)進(jìn)行初步核實(shí)，了解情況，收集證據(jù)，確定是否存在問責(zé)情形及責(zé)任主體。2.在初步核實(shí)過程中，可與相關(guān)人員談話，查閱文件資料，實(shí)地調(diào)查等，確保核實(shí)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確。立案審查1.經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為存在問責(zé)情形且需要追究責(zé)任的，審計(jì)、監(jiān)察部門應(yīng)予以立案審查，并成立專門的審查小組。2.審查小組應(yīng)制定審查方案，明確審查內(nèi)容、方法、步驟和時間安排，對相關(guān)事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行全面、深入的審查。聽取陳述申辯1.在作出問責(zé)決定前，應(yīng)告知被問責(zé)人擬作出的問責(zé)決定及事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽取其陳述申辯。2.被問責(zé)人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，對其提出的合理意見和證據(jù)，審查小組應(yīng)予以認(rèn)真核實(shí)和考慮。作出問責(zé)決定1.審查小組根據(jù)審查結(jié)果，提出問責(zé)建議，報(bào)公司管理層審批。2.公司管理層根據(jù)審批結(jié)果，作出問責(zé)決定，并以書面形式送達(dá)被問責(zé)人。執(zhí)行與監(jiān)督1.被問責(zé)人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行問責(zé)決定，如對問責(zé)決定不服，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴。2.公司人力資源部門負(fù)責(zé)監(jiān)督問責(zé)決定的執(zhí)行情況，確保問責(zé)措施落實(shí)到位。申訴與復(fù)查申訴1.被問責(zé)人對問責(zé)決定不服的，可在收到問責(zé)決定之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司管理層提出書面申訴。2.申訴書應(yīng)寫明申訴理由、事實(shí)依據(jù)及請求事項(xiàng)，并附相關(guān)證據(jù)材料。復(fù)查1.公司管理層收到申訴書后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并決定是否受理。2.如決定受理，應(yīng)成立復(fù)查小組，對申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查小組應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成復(fù)查工作，并提出復(fù)查意見。3.公司管理層根據(jù)復(fù)查意見，作出復(fù)查決定。如維持原問責(zé)決定，應(yīng)向被問責(zé)人說明理由；如撤銷或變更原問責(zé)決定，應(yīng)及時通知相關(guān)部門和人員。附則解釋權(quán)本辦法由公司[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。修訂與廢止本辦法將