構(gòu)建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制基本方法國家安全監(jiān)管總局遏制重特大事故工作協(xié)調(diào)小組（四）風險管控體系考核1．建立風險管控機制在具體風險管控模式上，南方電網(wǎng)實行“分類、分級、分層、分專業(yè)”的“四分管控”機制，對不同種類風險及其嚴重程度明確管理相應管理職責和實施主體。1）分類：按照人身風險、電網(wǎng)風險、設(shè)備風險、環(huán)境與職業(yè)健康風險及其衍生的社會影響風險五類，明確管控對象。2）分級：按照特高、高、中、低、可接受五個等級對風險進行分級管控，明確風險嚴重度。3）分層：按照網(wǎng)公司、分子公司、生產(chǎn)單位、部門/車間、班組五個層級對風險進行分層管控，明確管控責任。4）分專業(yè)：按“誰主管、誰負責”的原則，分專業(yè)進行風險管控，明確管控主體。在“四分管控”模式下，推行“年報告、月計劃、周調(diào)整、日落實”的風險管控機制。1）年報告：年初發(fā)布安全風險報告。對電網(wǎng)、人身、設(shè)備、環(huán)境與職業(yè)健康和社會影響五個方面安全生產(chǎn)風險進行全面評估。每年各層級發(fā)布風險分析報告。年報告方式體現(xiàn)對企業(yè)基準風險和控制策略的全面把握。2）月計劃：結(jié)合月度運行方式安排和隱患排查，下達月度風險和重大隱患管控計劃。要求各單位根據(jù)上一級的月計劃，發(fā)布自己的月計劃。月計劃體現(xiàn)了具體風險控制措施制定和執(zhí)行。3）周調(diào)整：每周對風險管控情況進行跟蹤，并結(jié)合實際運行情況對風險管控計劃進行調(diào)整，每月發(fā)布。周調(diào)整體現(xiàn)了風險變化管理，確保風險得到動態(tài)管控。4）日落實：各單位根據(jù)現(xiàn)場實際工作安排，每日落實施工作業(yè)現(xiàn)場風險管控措施，體現(xiàn)風險措施的執(zhí)行?！澳陥蟾?、月計劃、周調(diào)整、日落實”的風險管控機制，體現(xiàn)了“風險識別與評估、制定措施、落實措施、風險信息溝通、風險監(jiān)督與回顧”的風險管控理論在日常工作中落實。2．實施信息化動態(tài)管理南方電網(wǎng)通過建立安全生產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，將風險控制與工作流程固化，實現(xiàn)流程管事，同時實現(xiàn)過程管理和監(jiān)督。如將日常的電網(wǎng)運行和設(shè)備試驗、定檢等納入信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)計劃、執(zhí)行及相關(guān)風險在流程中得到可視和掌控，實施動態(tài)管理。目前，在公司一體化框架內(nèi)，逐步建立或完善風險管理信息系統(tǒng)。

第三部分新疆華泰安全風險管控體系建設(shè)案例一、新疆華泰安全風險管控特點1．新疆華泰風險管控體系以班組建設(shè)為基礎(chǔ)新疆華泰以班組建設(shè)為基礎(chǔ)，做到品牌落地生根在班組，管理建基在班組，風險管控在班組，安全文化落地在班組。強化以班組為核心的基礎(chǔ)管理，實現(xiàn)對人的深度激活，發(fā)掘人的內(nèi)在潛能，激發(fā)人的工作熱情和進取心。以班組建設(shè)為抓手，倡導全員參與，以人為本，系統(tǒng)管理，持續(xù)改進理念。公司在班組推行“首席制”、“命名制”，以員工名字命名創(chuàng)新方法60項，如乙炔車間謝斌“升壓機切換法”、潘東森“110m3聚合釜內(nèi)冷管查漏法”。2．新疆華泰風險管控體系為一把手工程新疆華泰風險管控體系建設(shè)是由公司董事長親自負責，作為一把手工程，真正做到了全員參與，確保了風險管控體系建設(shè)的有效實施。企業(yè)一把手的認識程度決定體系建設(shè)推進的深度。風險管控工作實踐中突出一把手工程，解決入手難的問題，形成“高層設(shè)計、中層搭臺、基層唱戲”的良好格局，防范有些管理干部“不重視、不反對、不關(guān)心、不積極、不配合”的態(tài)度。3．新疆華泰實行安全目視化警示告知新疆華泰在實踐中形成八大標準化的目視管理系統(tǒng)，如日常管理、安全管理、生產(chǎn)管理、設(shè)備管理、文化建設(shè)、學習交流、榮譽展示、環(huán)保管理等目視化。建立區(qū)域提示、崗位告知、點位警示“三位一體”的風險公告模式，并制定《華泰公司警示告知管理標準》，從風險識別、警示設(shè)置、安裝、維護保養(yǎng)環(huán)節(jié)做到有標可依，實現(xiàn)動態(tài)管理，讓員工充分了解企業(yè)的安全風險。新疆華泰圍墻上的安全生產(chǎn)警示圖多數(shù)都是由企業(yè)員工繪制的，將風險識別、管控措施、查隱患反違章等內(nèi)容，以“安全俠”、“新聞姐”、“漫畫哥”等手法展現(xiàn)，圖文并茂，手繪出1055平方米的文化墻，傳播安全信息。崗位警告牌，班組警示畫也多是由崗位員工根據(jù)自己的理解畫制的,很逼真，可真正起到警示作用。二、新疆華泰安全風險管控流程新疆華泰安全風險管控從全員參與開始，到風險辨識、風險評價、風險控制與跟蹤評估，最終實現(xiàn)持續(xù)改進。安全風險管控流程見圖1，圖1新疆華泰風險管控流程三、新疆華泰安全風險管控具體做法（一）風險辨識新疆華泰開展風險辨識和預防管理，以作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)節(jié)為中心，充分考慮作業(yè)活動中人、機、料、法、環(huán)的影響，包括人員本質(zhì)風險辨識、作業(yè)活動風險辨識、生產(chǎn)工藝風險辨識、設(shè)備實施風險辨識、重大危險源辨識和變更風險辨識。1.人員本質(zhì)安全風險辨識安全生產(chǎn)最關(guān)鍵的因素是“人”，人員的思想和人員的行為直接影響安全生產(chǎn)的全過程。新疆華泰在日常工作過程中，使用安全檢查表法識別“人員”本身的風險。針對新入廠人員、承包商人員和轉(zhuǎn)復崗人員，明確各崗位任職的“知識、技能、資質(zhì)與特定經(jīng)驗”的最低要求，按照部門培訓清單和崗位培訓矩陣，制定上（替）崗人員的培訓計劃，使上（替）崗人員達到崗位所需的最低要求，由其直接領(lǐng)導使用安全檢查表逐項進行能力評估和風險識別，對不具備能力的人員進行淘汰。公司辨識關(guān)鍵崗位，形成安全關(guān)鍵崗位及控制條件清單，依據(jù)關(guān)鍵崗位培養(yǎng)后備人員，確保關(guān)鍵崗位人員在變更時風險受控。2.作業(yè)活動風險辨識針對公司內(nèi)作業(yè)活動，使用工作安全分析（JSA）方法，開展風險辨識。將工作任務劃分為工作步驟、識別每個步驟的危險源、制訂風險控制措施加以落實和溝通交底幾個方面。對于經(jīng)常性作業(yè)（全年作業(yè)頻次大于6次以上的作業(yè)），形成各部門作業(yè)清單、識別作業(yè)過程危險源、編制操作卡維修規(guī)程，持續(xù)更新完善，實現(xiàn)作業(yè)的標準化和有效性。作業(yè)活動風險分析步驟為：第一步確定任務，針對無程序管理和控制的工作或風險識別不全的作業(yè)確定工作任務。第二步分解步驟，將工作任務按照工作順序分解為若干工作步驟。第三步識別危害，識別每項工作步驟過程中可能存在的危害因素。第四步認識風險，對危害的后果進行分析，認識可能的風險。第五步制定措施，針對存在的風險后果制定相應的安全控制措施。第六步形成程序，針對分析結(jié)果，確定安全工作步驟。3.生產(chǎn)工藝風險辨識針對工藝設(shè)計和工藝過程中的危險源，采用危險與可操作分析（HAZOP）方法，在項目研究和技術(shù)開發(fā)、項目批準前的評估、設(shè)計階段、在役裝置運行、在役裝置涉及到工藝設(shè)備技術(shù)變更、裝置停用等階段，對工藝流程、工藝操作過程中的工藝危害進行分析，對設(shè)備位置、人機工程等的工藝安全問題用檢查表、故障假設(shè)等方法進行風險識別。新疆華泰生產(chǎn)工藝風險辨識流程見圖2。圖2新疆華泰生產(chǎn)工藝風險辨識流程4.設(shè)備設(shè)施風險分析運用八變量法識別關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施，對識別出的關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施開展故障類型與影響(FMEA)分析，查找設(shè)備可能存在、可能出現(xiàn)的弱點和缺陷，可能產(chǎn)生的后果與風險，深入開展設(shè)備設(shè)施的缺陷查找及隱患排除，采取措施加以消除和控制。提升裝置安全穩(wěn)定運行水平，強化設(shè)備本質(zhì)安全管理。新疆華泰關(guān)鍵設(shè)備FMEA分析流程見圖3。圖3新疆華泰關(guān)鍵設(shè)備FMEA分析流程5.重大危險源辨識嚴格按照《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（總局令第40號）和《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218-2009）要求，新疆華泰共辨識和評價7個重大危險源。針對一級重大危險源開展保護層分析（LOPA），聘請專家團隊與公司技術(shù)管理人員對現(xiàn)有控制措施進行可靠性評估，分析現(xiàn)有不足，制定措施。新疆華泰重大危險源管理流程見圖4。圖4新疆華泰重大危險源管理流程6.變更風險分析對工藝技術(shù)和設(shè)備基礎(chǔ)信息資料進行排查和收集，形成工藝安全信息庫，建立明確的工藝技術(shù)和設(shè)備基礎(chǔ)信息維護管理規(guī)定，按照同類替換、微小變更、重大變更對變更管理進行分類，在變更過程中重點強調(diào)工藝危害分析（PHA），運用系統(tǒng)方法評估變更可能帶來工藝安全風險變化，實行風險預判，強化預防管理。新疆華泰變更管理流程見圖5。圖5新疆華泰變更管理流程通過多種方法的辨識，徹底掌握生產(chǎn)活動中的危險、有害因素底數(shù)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并形成崗位危險源辨識匯總表，每年進行定期更新完善，實現(xiàn)了危險源的動態(tài)識別。（二）風險評估與分級新疆華泰在危險源辨識基礎(chǔ)上，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)，對辨識出的危險源進行梳理，結(jié)合國家法規(guī)的要求，將危險源按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷、不良環(huán)境影響等4大方面21個小項進行分類。采取LEC法對辨識出的危險源進行風險評價，從事件發(fā)生的可能性大小、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度、事件發(fā)生的后果進行打分評定。新疆華泰風險分級和管控要求見圖6。圖6新疆華泰風險分級和管控要求在評估過程中，一是評價所辨識的危害及產(chǎn)生影響后果的嚴重性，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對公司形象的影響。二是評價發(fā)生危害事故、事件的可能性，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)下發(fā)生）、現(xiàn)場是否有控制措施（包括個人防護品、應急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工培訓）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危害事件發(fā)生的可能性。三是根據(jù)風險矩陣，對所有危險源按照“=1\*ROMANI級、=2\*ROMANII級、=3\*ROMANIII級、=4\*ROMANIV級”的風險級別進行評定。表1事件發(fā)生的可能性大?。↙）分值的確定分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極為不可能0.1實際不可能表2人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）的分值確定分數(shù)值暴露于風險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露６每天工作時間內(nèi)暴露３每周一次，或偶然暴露２每月暴露一次１每年幾次暴露０.５非常罕見地暴露表3事件發(fā)生的后果（C）的分值確定分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡(大災難、或造成特大財產(chǎn)損失)402-9人死亡（災難、或造成重大財產(chǎn)損失）151人死亡（非常嚴重、或造成較大財產(chǎn)損失）7傷殘（嚴重、重傷、或造成一定財產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護、或造成很小財產(chǎn)損失）按公式風險度D=L×E×C計算出所識別的各項危險源的風險度，并依據(jù)評價出的風險度按表4對各類風險進行分級。表4風險度分級風險度D值風險等級風險等級備注D＞160高度危險（重大）=4\*ROMANIV級紅色70<D≤160顯著危險（中度）=3\*ROMANIII級橙色20<D≤70一般危險（可容許）=2\*ROMANII級黃色D<20稍有危險（可忽略）=1\*ROMANI級藍色（1）當風險達到=4\*ROMANIV級時，必須提出工程措施降低風險，輔以管理、程序措施，6個月之內(nèi)得到有效改善，風險降至=2\*ROMANII級以下。（2）當風險達到=3\*ROMANIII級時，須提出改進建議，在考慮工程措施基礎(chǔ)上，制定系統(tǒng)的管理、程序措施，對風險實施控制，12個月內(nèi)得到有效改善，風險降至=2\*ROMANII級以下。（3）當風險為=2\*ROMANII級時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進行評估，并確認程序和控制措施已經(jīng)落實，并對落實情況實施檢查，需要時可增加控制措施。（4）當風險為=4\*ROMANI級時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進行審核。在危險源辨識、風險評價等工作基礎(chǔ)上，公司各部門分別匯總形成本部門的《危險源辨識匯總表》，見表5。同時按照分級工作要求，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，并將危險源匯總表錄入到QHSE管理支撐系統(tǒng)中，定期對危險源控制措施進行JCC工作循環(huán)檢查。表5新疆華泰危險源辨識匯總表記錄編號：所屬部門：風險等級：全部○中度以上○重大以上○填表人：部門領(lǐng)導簽字：序號工作環(huán)節(jié)危害因素潛在事件主要后果風險度（D＝L*S）現(xiàn)有安全控制措施建議改正／控制措施LS=E*CD（三）風險管控措施新疆華泰針對風險評估結(jié)果，從制度、技術(shù)、工程、管理等多個角度，采取風險巡視卡管理、工藝安全、設(shè)備本質(zhì)安全管理、人本激活、行為安全、安全目視化等風險控制措施。1.風險巡視卡管理建立“一崗一標、一事一控”工作制度。制定維修規(guī)程和崗位操作卡。明確崗位風險的基本情況及防范、應急對策，標明本崗位主要安全風險、管控措施、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果及應急措施、報告方式等內(nèi)容。編制風險巡視卡和工作質(zhì)量風險控制卡。通過執(zhí)行風險巡視卡識別所管轄的每臺設(shè)備、每個地域的特殊風險。2.工藝安全工藝安全堅持以下原則，針對危害物料的使用，首先是替代和消除危害物料，如果無法替代和消除，就盡量減少危害物料的使用。引進先進可靠的工藝技術(shù)與現(xiàn)代化設(shè)備，確保裝置本質(zhì)安全。其中燒堿生產(chǎn)采用世界技術(shù)最先進的復極式零極距自然循環(huán)高電流密度電解槽離子膜工藝，聚氯乙烯生產(chǎn)引進世界上先進的108m3聚合釜工藝。氯堿裝置和聚氯乙烯裝置全部采用DCS遠程控制，配備有獨立的ESD緊急停車系統(tǒng)，在生產(chǎn)異常情況下自動實現(xiàn)緊急停車。3.設(shè)備本質(zhì)安全管理針對化工生產(chǎn)裝置和設(shè)備、設(shè)施可能存在的突發(fā)風險，全面開展以預測性維修為主、預防性維修為輔的設(shè)備管理，積極推廣有效解決現(xiàn)場實際難題的技術(shù)革新案例，鼓勵技術(shù)人員及廣大班組員工開展問題總結(jié)分析及創(chuàng)新活動，消除頻發(fā)故障。通過對裝置設(shè)備的故障模式分析、設(shè)備運行狀態(tài)監(jiān)測、建立點巡檢信息化系統(tǒng)，準確掌握設(shè)備運行狀態(tài)及失效趨勢，合理制定預控方案；提升腐蝕預防管理，突出工藝、材料匹配性，定期進行設(shè)備、管道壁厚、襯里檢測，并建立檢測數(shù)據(jù)庫，降低突發(fā)泄漏風險；完善電氣控制系統(tǒng)管理，開展企業(yè)電源系統(tǒng)安全可靠性分析和風險評估，完善儀表自動化控制系統(tǒng)日常維護及故障預防機制，確保控制系統(tǒng)穩(wěn)定；細化并規(guī)范設(shè)備維護、維修標準及適合工廠現(xiàn)狀的工程施工標準、工機具完好標準，健全質(zhì)量驗收機制，確保維修及施工質(zhì)量。新疆華泰“逢會必分享，好經(jīng)驗必分享”，拓展思路，解決裝置運行中存在的各種難題。新疆華泰檢查維修流程見圖7。圖7新疆華泰檢查維修流程4.人本激活從人性的角度出發(fā)，尊重人、激勵人、培養(yǎng)人，強化以班組為核心的基礎(chǔ)管理，搭建技能、技術(shù)、管理人員三支隊伍晉升平臺。建立內(nèi)訓師隊伍，針對不同群體，搭建以大班全員、班組長、技術(shù)管理人員和中高層學習日平臺，分專業(yè)形成矩陣，下發(fā)培訓計劃，從工藝操作、職業(yè)健康、安全知識、應急預案等方面有計劃的實施培訓，并設(shè)立月度考試和實際操作，檢驗培訓效果。以“干什么、練什么、缺什么、補什么”為原則，開展員工培訓、崗位練兵、技能大賽和操作兌標，不斷提升員工理論水平和實操技能，初步形成了員工技能培訓、崗位練兵、技能比武、技能晉級、技術(shù)帶頭人“五位一體”工作機制。公司設(shè)立“無事故大橫班安全遞進獎”，建立起“一個班、一家人，榮譽共享，責任共擔”的安全鏈鎖機制。通過全員參與實踐，打造華泰班校家，激活基層組織內(nèi)驅(qū)力，提升人的本質(zhì)安全。新疆華泰人本激活模型見圖8。圖8新疆華泰人本激活模型5.行為安全構(gòu)筑安全紅線和底線，形成新疆華泰十大“保命”條款、員工日常安全行為“十一項規(guī)定”。堅決落實集團公司“四個決不允許”，深刻汲取行業(yè)內(nèi)近年來事故教訓，認真分析新疆華泰危險源辨識結(jié)果，總結(jié)日常安全觀察溝通與安全審核中發(fā)現(xiàn)的不安全行為，各車間內(nèi)部形成本部門內(nèi)部通用“安全行為準則”。規(guī)范高危作業(yè)行為，在GB30871-2014《化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》基礎(chǔ)上，結(jié)合氯堿化工行業(yè)特點，對設(shè)備管線打開、帶壓堵漏、高壓清洗作業(yè)同等管控，并引入上鎖掛簽、能量隔離程序。通過宣貫、培訓、檢查、溝通、通報等各種形式，促進員工行為規(guī)范。6.安全目視化在鞏固和完善安全生產(chǎn)風險管控的基礎(chǔ)上，嚴格執(zhí)行《企業(yè)安全生產(chǎn)風險公告六條規(guī)定》，根據(jù)裝置的生產(chǎn)特點和存在的風險、有害因素，在裝置出入口設(shè)置風險告知牌，對裝置的生產(chǎn)特點，存在的主要風險、職業(yè)危害因素、涉及的危險化學品特性、預防控制措施進行告知，使人員在進入裝置前，對裝置的風險進行了解，做好防范和預警。在裝置區(qū)內(nèi)，根據(jù)裝置涉及的危險化學品、職業(yè)病危害因素、設(shè)備設(shè)施、工藝運行產(chǎn)生的風險特點，建立區(qū)域提示、崗位告知、點位警示“三位一體”的風險公告模式，并制定《華泰公司警示告知管理標準》，從風險識別、警示設(shè)置、安裝、維護保養(yǎng)環(huán)節(jié)做到有標可依，實現(xiàn)動態(tài)管理，讓員工充分了解企業(yè)的安全風險。（四）跟蹤評估廣泛運用內(nèi)部審核的手段和方法，對風險控制措施的執(zhí)行進行跟蹤。建立“碎片式”審核，針對日常風險管控措施的不同特點，編制審核清單，對直線組織日常執(zhí)行情況進行“打分”，以量化打分的方式評估各直線組織執(zhí)行情況，監(jiān)控要素推進及管理，查找管理改善執(zhí)行情況及執(zhí)行偏差，確保達到預期目的和工作效果。審核實施包括四個環(huán)節(jié)，一是審核前的準備，即：確定審核對象，組織審核團隊和確定審核清單。二是現(xiàn)場審核，即：收集相關(guān)數(shù)據(jù)，評定打分以及最終做出審核結(jié)論。三是現(xiàn)場審核結(jié)束后編制審核報告，并進行詳細的報告分析。四是跟蹤落實，包括，在例會上通報審核結(jié)果，根據(jù)審核結(jié)果編制行動計劃，對行動計劃執(zhí)行情況進行跟蹤。

第四部分金川集團安全風險管控體系建設(shè)案例一、金川集團安全風險管控特點1.安全文化引領(lǐng)風險管控安全風險管控理念旗幟鮮明，強調(diào)管“安全”要管“應急”、管“安全”要管“教訓”、管“安全”要管“隱患”、管“安全”要管“風險”、管“安全”要管“專業(yè)”、管“安全”要管“文化”，以安全文化引領(lǐng)安全風險管控。安全風險管控的每一項措施都體現(xiàn)了物態(tài)安全理念和行為安全理念，通過理念宣貫-理念塑培-理念固化，將風險管控的措施上升到風險管控的理念，通過理念文化建設(shè)，將其固化為員工的常態(tài)化行為習慣，積淀成行為文化。2.全面開展安全風險辨識首先由安全專家、技術(shù)人員、操作人員和管理人員開展安全風險辨識工作；其次，再由安全主管部門對辨識出的風險進行會審；最后，專家組對安全主管部門的會審結(jié)果進行嚴格審查，審查不合格的要重新開展安全風險辨識工作。3.風險管控措施精準有效按照風險類型和“五階段”路徑，研究制定了精準的管控措施。針對事故教訓不汲取，導致同類事故重復發(fā)生的風險，實施“零再發(fā)”五階段風險管控；針對事故多發(fā)頻發(fā)的“高安全風險”，實施“高風險受控”五階段風險管控；針對“人機環(huán)不匹配”的高安全風險，實施“人機環(huán)科學匹配化”五階段風險管控；針對制度標準不執(zhí)行的風險，實施“制度文化和標準文化”五階段風險管控。二、金川集團安全風險管控流程安全風險管控流程包括安全風險辨識、安全風險評價與分級、安全風險管控措施。見圖1。圖1安全風險管控流程圖（1）安全風險辨識。包括開展安全風險辨識培訓、編制企業(yè)、廠礦、車間、班組、崗位五級安全風險辨識指南、危險源區(qū)域劃分、安全風險辨識、安全主管部門會審、專家組審查、填寫安全風險辨識登記表。（2）安全風險評價與分級。包括采用LEC等方法進行安全風險評價、確定安全風險程度、劃分安全風險等級。（3）安全風險管控。包括“零再發(fā)”五階段風險管控、“高風險受控”五階段風險管控、“人-機-環(huán)”匹配化五階段風險管控、“制度標準化”五階段風險管控等。三、金川集團安全風險管控具體做法（一）風險辨識首先組織安全專家、技術(shù)人員、操作人員和管理人員，從工藝系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、員工行為、管理體系五方面開展安全風險辨識工作；其次，再由安全主管部門對辨識出的風險進行會審；最后，專家組對安全主管部門的會審結(jié)果進行嚴格審查，審查不合格的重新開展安全風險辨識工作。（二）風險評估與分級1.安全風險評估方法決定安全風險等級的三個因素是：L（可能性）--事故發(fā)生的可能性；E（暴露頻次）--人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；C（嚴重程度）--事故發(fā)生可能造成后果的嚴重性。按照風險=可能性×暴露頻次×嚴重程度，即D=L×E×C的風險評價方法，計算安全風險分值，確定安全風險等級。（1）事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性見表1。表1事故發(fā)生的可能性（L）可能性系數(shù)極不可能（＞1次/30年，只是理論上的事件）0.2可能（1次/20年）0.5有可能（1次/10年）1不經(jīng)常（1次/3年）3會發(fā)生（1次/6個月）6發(fā)生（1次/周）10（2）事故暴露的頻次人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度見表2。表2暴露頻次（E）暴露頻次系數(shù)很少（≤1次/年）0.5較少（2-5次/年）1有時（1-2次/月）2頻繁（1次/周）3過繁（1次/天）6連續(xù)（＞2次/天）10（3）事故后果的嚴重程度事故后果的嚴重程度見表3。表3事故后果的嚴重程度（C）嚴重程度系數(shù)輕微傷級2輕重傷級6致命性級（1-2人死亡）15較大傷亡級（3-9人死亡）40重特大傷亡級（10人及以上死亡）1002.安全風險等級劃分安全風險等級劃分為五級，即：Ⅴ級是指可能造成重大特大傷亡的安全風險，用紅色預警；Ⅳ級是指可能造成較大傷亡的安全風險，用橙色預警；Ⅲ級是指可能造成致命性或多人重傷的安全風險，用黃色預警；Ⅱ級是指可能造成輕重傷的安全風險，用藍色預警；Ⅰ級是指可能造成輕微傷的風險，用綠色預警。安全風險等級劃分標準見表4。表4安全風險等級劃分標準風險計算分值風險程度風險等級風險預警色320＜D極度危險，可能發(fā)生重特大事故（10人及以上）Ⅴ級紅160≤D＜320重度危險，可能發(fā)生較大事故（3-9人）Ⅳ級橙70≤D＜160明顯危險，可能發(fā)生一般事故（1-2人）Ⅲ級黃20≤D＜70相對危險，可能發(fā)生輕重傷事故Ⅱ級藍D＜20可接受危險，可能發(fā)生輕微傷事件Ⅰ級綠針對不同的風險等級，按照“一單一表一庫”進行管控，即重大風險填寫安全風險清單、崗位危險源填寫調(diào)查評價表、企業(yè)安全風險建立數(shù)據(jù)庫，見表5、表6。表5金川集團高風險崗位危險源調(diào)查評分表序號類型名稱可能性（L）暴露頻次（E）嚴重程度（C）風險值（D）等級劃分數(shù)量評估情況1危險化學品氯氣充裝站2液氯儲存區(qū)3火工材料庫4羰基鐵生產(chǎn)區(qū)5羰基鐵氣柜區(qū)6氧氣站7燃油存儲區(qū)8二氧化硫充裝站9制氫站10鍋爐余熱鍋爐11電站鍋爐12尾礦庫尾礦庫表6金川集團安全風險管控措施序號名稱分級危險性分析控制措施1氯氣液化區(qū)和氯氣充裝站二級氯氣有毒，有強烈的刺激性和腐蝕性，吸入少量低濃度的氯氣會引起胸痛和咳嗽，吸入高濃度氯氣會中毒死亡?？諝庵新葰鉂舛冗_40～80mg/m3時，1小時內(nèi)可致人出現(xiàn)生命危險；空氣中氯氣濃度達100～150mg/m3時，1小時內(nèi)可致人死亡；空氣中氯氣濃度達2500mg/m3時，可致人立即死亡。為保障操作人員安全，操作場所空氣中含氯正常時濃度要求不得超過1mg/m3。1、液氯充裝站由民警24小時負責保衛(wèi)工作2、崗位1小時巡檢一次；3、廠、車間值班不定時檢查；4、崗位員工嚴格按照操作規(guī)程操作；5、崗位操作人員持證上崗；6、定期對壓力容器及其附件進行檢驗；7、氯氣中的水份含量控制在0.05％以下；8、制定了氯氣泄漏應急救援預案，并定期演練；配備了空氣呼吸器等應急救援器材；9、設(shè)置了氯氣泄露報警裝置；10、在單元內(nèi)設(shè)置明顯安全標志等。2液氯儲存區(qū)二級氯氣有毒，有強烈的刺激性和腐蝕性，吸入少量低濃度的氯氣會引起胸痛和咳嗽，吸入高濃度氯氣會中毒死亡?？諝庵新葰鉂舛冗_40～80mg/m3時，1小時內(nèi)可致人出現(xiàn)生命危險；空氣中氯氣濃度達100～150mg/m3時，1小時內(nèi)可致人死亡；空氣中氯氣濃度達2500mg/m3時，可致人立即死亡。為保障操作人員安全，操作場所空氣中含氯正常時濃度要求不得超過1mg/m3。1、崗位1小時巡檢一次；2、廠、車間值班不定時檢查；3、崗位員工嚴格按照操作規(guī)程操作；4、崗位操作人員持證上崗；5、定期對壓力容器及其附件進行檢驗；6、定期排放和檢測液氯中三氯化氮含量；7、氯氣中的水份含量控制在0.05％以下；8、制定了氯氣泄漏應急救援預案，并定期演練；配備了空氣呼吸器等應急救援器材；9、設(shè)置了氯氣泄漏報警裝置；10、在單元內(nèi)設(shè)置明顯安全標志等。（三）風險管控措施1.“零再發(fā)”五階段風險管控“零再發(fā)”五階段風險管控是指對企業(yè)存在的同類違章和同類隱患重復出現(xiàn)、同類事故重復發(fā)生的三重復問題和因事故教訓不汲取導致同類事故重復發(fā)生的風險，實施五階段的安全風險管控措施。“零再發(fā)”五階段風險管控的第一階段為風險管控現(xiàn)狀評價階段；第二階段為多人傷亡風險受控階段；第三階段為致命性風險受控階段；第四階段為輕重傷風險受控階段；第五階段為輕微傷風險受控階段。見圖2。圖2“零再發(fā)”五階段風險管控（1）用“安全三區(qū)”管控多人傷亡風險安全三區(qū)是指對可能造成多人傷亡的高風險作業(yè)區(qū)域（廠房）、高風險崗位操作區(qū)域、高風險人、車、吊區(qū)域等，按照風險高低程度劃分為紅黃綠三區(qū)，其中，紅區(qū)為危險區(qū)、黃區(qū)為警戒區(qū)、綠區(qū)為安全區(qū)。①多人傷亡風險“安全三區(qū)”管控對存在多人傷亡風險的工藝設(shè)備、工藝裝置（如冶金工藝爐窯、危化工藝裝置、特種設(shè)備等），實施關(guān)鍵變量參數(shù)“安全三區(qū)”在線監(jiān)控的管控；對存在多人傷亡風險的崗位操作