礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系

按照國家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求

及評分方法》及上級要求，本礦特成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)

組和工作管理部門，明確工作職責(zé)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工

作責(zé)任體系，全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作。

第一章總則

第一條目的

為加強(qiáng)礦井安全生產(chǎn)工作，夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，準(zhǔn)確辨識

安全風(fēng)險(xiǎn)，評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，進(jìn)行有效控制,

實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高我礦安全生

產(chǎn)管理水平。

第二條術(shù)語和定義

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：可能導(dǎo)致傷害或者疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破

壞或者這些情況組合的根源或者狀態(tài)。具體是指一個(gè)系統(tǒng)中具

有潛在能量和物質(zhì)釋放危（wei）險(xiǎn)的、可造成人員傷害、在一

定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、

崗位、設(shè)備及其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或者部

位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能

量傳出來或者爆發(fā)的地點(diǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識：識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在并確定其特性的過程。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過

程。

第二章工作責(zé)任體系

第三條領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)

礦成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)組，對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體

系工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

組長：XXX

副組長：XXX

成員：XXX

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室，辦公室設(shè)在安檢科,

主任由安檢科長擔(dān)任，由安檢科工程師具體負(fù)責(zé)本礦安全風(fēng)險(xiǎn)

分級管控工作資料的收集整理，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能科室和隊(duì)組

完成分管范圍內(nèi)的工作。

第五條職責(zé)分工

一、領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)

（一法照上級行管部門要求，統(tǒng)一部署、積極組織開展安全

風(fēng)險(xiǎn)管控工作；

（二）礦長對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作全面負(fù)責(zé)，分管礦長

對負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作負(fù)責(zé)；

（三）編制本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系并持續(xù)改進(jìn)；

（四）領(lǐng)導(dǎo)小組成員定期召開安全風(fēng)險(xiǎn)檢查分析專題會(huì)議,

礦長每月至少召開一次。

（五阻織開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系的相關(guān)培訓(xùn)工作；

（六）保障安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)施過程中公告警示和所需

要的各種資源，采用信息化管理手段實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟

蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理；

（七）對各科隊(duì)及班組安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)

督檢查和考核；

（A）解決安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)施過程中存在的問題并提出合理

化建議。

二、礦長工作職責(zé)

（-）建立、健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任體系

1.礦長是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控

全面負(fù)責(zé)。

2.建立制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級責(zé)任體系。

(-)組織開展年度辨識評估和專項(xiàng)辨識評估

L每年底組織各分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)科室和隊(duì)組進(jìn)行年

度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，重點(diǎn)對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、及提

升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識。

2.及時(shí)組織編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，建立可能引

起重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施。

3.將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重

點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、

應(yīng)急救援預(yù)案。

4.本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或

者所在省份發(fā)生重特大事故后，組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室開

展1次針對性的專項(xiàng)辨識，識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施

是否存在漏洞、盲區(qū)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)

的管控措施；將辨識結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

(三)制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案

組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)，組織制定具體工

作方案，保障人員、技術(shù)、資金等內(nèi)容；在劃定的重大安全風(fēng)

險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

（四）組織定期檢查，落實(shí)管控效果

1.每月組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果

進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控

措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置下月安

全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

2.負(fù)責(zé)保證在井口或者存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置,

公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施；

（五）嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度

嚴(yán)格按照礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定進(jìn)行下井帶班，跟蹤重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

（六）組織保障

負(fù)責(zé)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和管理

機(jī)構(gòu)，配備專職管理人員；保障信息化管理的投入，實(shí)現(xiàn)對安

全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理；

三、總工程師工作職責(zé)

（-）嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任

具體負(fù)責(zé)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的制定、審核、完

善管控措施，分管通風(fēng)、防治水范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

（二）參與年度和專項(xiàng)辨識評估

1.每年底在礦長組織下，參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。

2.在礦長組織下，參與本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大事故隱患或者所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性專

項(xiàng)辨識評估工作。

（三）組織開展專項(xiàng)辨識評估

L新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專

項(xiàng)辨識；組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素

等方面存在安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相關(guān)

管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選

擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

2、特定項(xiàng)目（探放老空區(qū)積水）等執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前，

開展1次專項(xiàng)辨識；組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（隊(duì)組）重

點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的

安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施;

辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新

材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)

工復(fù)產(chǎn)前，由總工程師組織開展1次專項(xiàng)辨識：

（四）組織定期檢查，落實(shí)管控效果

每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情

況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管

控措施。

（五）嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度

嚴(yán)格按照礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定進(jìn)行下井帶班，跟蹤重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

四、安全礦長工作職責(zé)

（一）嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任

L具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工

作。

2.負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

（二）參與年度和專項(xiàng)辨識評估

1?每年底在礦長組織下，參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。

2.在礦長組織下，參與本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大事故隱患或者所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性專

項(xiàng)辨識評估工作。

（三）參與開展專項(xiàng)辨識評估

連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前安全礦長參加總工程師組

織的專項(xiàng)辨識;重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場

操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定

相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（四）組織定期檢查，落實(shí)管控效果

1.每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情

況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控

措施。

2.負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)在井口或者存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著

位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施;

（五）嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度

嚴(yán)格按照礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定進(jìn)行下井帶班，跟蹤重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

（六）其他

1.負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)信息化管理的正常使用，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)

記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理；

2.參與上級部門和礦組織的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)學(xué)習(xí)。

3,負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級教育培訓(xùn)工作，入井人員和地面關(guān)鍵

崗位人員對年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)

的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行培訓(xùn)；每年至少組織參與安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識評估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)。

五、機(jī)電礦長工作職責(zé)

（-）嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任

具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級

管控工作。

（二）參與年度和專項(xiàng)辨識評估

1.每年底在礦長組織下，參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。

2.在礦長組織下，參與本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大事故隱患或者所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性專

項(xiàng)辨識評估工作。

（三）組織開展專項(xiàng)辨識評估

主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時(shí)開展1次專項(xiàng)辨識；組織有

關(guān)業(yè)務(wù)科室重點(diǎn)辨識設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)

充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)

果用于指導(dǎo)重新編制或者修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（四）組織定期檢查，落實(shí)管控效果

每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情

況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管

控措施。

（五）嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度

嚴(yán)格按照礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定進(jìn)行下井帶班，跟蹤重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

六、生產(chǎn)礦長工作職責(zé)

（-）嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任

具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管生產(chǎn)系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

（二）參與年度和專項(xiàng)辨識評估

1.每年底在礦長組織下，參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。

2.在礦長組織下，參與本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大事故隱患或者所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性專

項(xiàng)辨識評估工作。

（三）組織開展專項(xiàng)辨識評估

L生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化

時(shí)以及采掘工作面作業(yè)規(guī)程編制前，開展1次專項(xiàng)辨識。

2.組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大

災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或者修訂完善作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程。

（四）組織定期檢查，落實(shí)管控效果

每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情

況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管

控措施。

（五）嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度

嚴(yán)格按照礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定進(jìn)行下井帶班，跟蹤重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

七、掘進(jìn)礦長工作職責(zé)

（一）嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任

具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管掘進(jìn)系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

工作。

（二）參與年度和專項(xiàng)辨識評估

1?每年底在礦長組織下，參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。

2.在礦長組織下，參與本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大事故隱患或者所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性專

項(xiàng)辨識評估工作。

（三）組織開展專項(xiàng)辨識評估

1、掘進(jìn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化

時(shí)以及采掘工作面作業(yè)規(guī)程編制前，開展1次專項(xiàng)辨識。

2.組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大

災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或者修訂完善作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程.

八、副總工程師工作職責(zé)

（-）嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任

具體配合分管專業(yè)礦長和總工程師開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管

控工作。

（二）參與年度和專項(xiàng)辨識評估

1?每年底在礦長組織下，參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。

2.在礦長組織下，參與本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大事故隱患或者所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性專

項(xiàng)辨識評估工作。

（三）組織定期檢查，落實(shí)管控效果

每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情

況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管

控措施。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度

嚴(yán)格按照礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定進(jìn)行下井帶班，跟蹤重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

九、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室工作職責(zé)

（一）在領(lǐng)導(dǎo)組的統(tǒng)一安排下，具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級

管控工作的相關(guān)資料的收集、匯總、反饋、告知等；

（二）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)