2025東北證券筆試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個是股票的基本特征？（）A.固定收益B.償還性C.風險性D.穩(wěn)定性答案：C2.東北證券總部位于以下哪個城市？（）A.北京B.上海C.長春D.深圳答案：C3.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.規(guī)避風險功能D.商品定價功能答案：D4.以下哪種證券投資基金風險最高？（）A.貨幣基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.股票基金答案：D5.我國證券交易所的組織形式是（）。A.公司制B.會員制C.合伙制D.股份制答案：B6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C7.下列指標中，能夠反映企業(yè)營運能力的是（）。A.資產(chǎn)負債率B.流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.市盈率D.營業(yè)凈利率答案：B8.在證券交易中，投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買入或賣出證券的指令，稱為（）。A.申報B.開戶C.委托D.交割答案：C9.以下哪項不是宏觀經(jīng)濟分析的內(nèi)容？（）A.國內(nèi)生產(chǎn)總值B.通貨膨脹率C.企業(yè)的財務(wù)狀況D.失業(yè)率答案：C10.債券票面利率為8%，市場利率為10%，則債券應(yīng)（）。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.無法確定答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.自律性組織E.證券監(jiān)管機構(gòu)答案：ABCDE2.股票的價值形式有（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.市場價值答案：ABCD3.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素有（）。A.經(jīng)濟增長B.貨幣政策C.財政政策D.國際收支狀況答案：ABCD4.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.期貨B.期權(quán)C.遠期合約D.互換答案：ABCD5.證券投資分析的基本要素包括（）。A.信息B.步驟C.方法D.主體答案：ABC6.以下屬于債券的基本要素的有（）。A.票面價值B.票面利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行價格答案：ABC7.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開放式基金答案：AB8.證券交易所的職能包括（）。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD9.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ABCD10.衡量企業(yè)盈利能力的指標有（）。A.營業(yè)利潤率B.成本費用利潤率C.凈資產(chǎn)收益率D.總資產(chǎn)報酬率答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券投資的風險與收益是對稱的。（）答案：對2.股票的價格與股息成正比，與存款利率成反比。（）答案：對3.開放式基金可以在證券市場上交易。（）答案：錯4.國債是最安全的債券。（）答案：對5.企業(yè)發(fā)行債券的目的主要是為了彌補資金的不足。（）答案：對6.證券投資分析是投資者進行投資決策的依據(jù)。（）答案：對7.證券公司可以進行內(nèi)幕交易。（）答案：錯8.我國股票市場分為主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場等。（）答案：對9.期貨交易是一種標準化合約交易。（）答案：對10.資產(chǎn)負債率越高，企業(yè)的償債能力越強。（）答案：錯四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答案：證券市場具有籌資-投資功能，為資金需求者提供籌資渠道，為資金供給者提供投資場所；資本定價功能，通過證券價格反映證券價值；資源配置功能，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)；規(guī)避風險功能，通過套期保值等手段實現(xiàn)。2.簡述股票和債券的區(qū)別。答案：股票代表所有權(quán)，債券代表債權(quán)；股票一般無償還期，債券有償還期；股票收益不固定，債券有固定利息；股票風險高于債券；股票持有者參與公司經(jīng)營決策，債券持有者無此權(quán)利。3.簡述影響股票價格波動的因素。答案：宏觀因素包括經(jīng)濟增長、貨幣政策、財政政策等；微觀因素有公司業(yè)績、行業(yè)競爭等；市場因素如供求關(guān)系、投資者心理等都會影響股票價格波動。4.簡述證券投資基金的優(yōu)勢。答案：集合投資，將分散資金集中起來；專業(yè)管理，由專業(yè)基金經(jīng)理運作；分散風險，通過投資多種證券降低風險；利益共享、風險共擔，投資者按比例分享收益承擔風險。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論如何防范證券投資風險。答案：可通過分散投資，不要集中于單一證券；深入研究投資對象基本面；關(guān)注宏觀經(jīng)濟和政策變化；設(shè)置止損止盈點等方式防范風險。2.探討中國證券市場的發(fā)展趨勢。答案：國際化進程加快，與國際市場接軌；創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)；監(jiān)管更加嚴格規(guī)范；投資者結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化等。3.分析證券中介機構(gòu)在證券市場中的作用。答案：連接證券發(fā)行者和