期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開(kāi)展，但并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報(bào)告等職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司的主要負(fù)責(zé)人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。其職責(zé)包括監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，分管投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進(jìn)，并非承擔(dān)監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報(bào)告等專(zhuān)門(mén)職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

C.在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時(shí)應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專(zhuān)業(yè)能力并認(rèn)真負(fù)責(zé)地開(kāi)展工作，才能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、有效的投資咨詢(xún)，保障客戶(hù)的利益，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)B保守客戶(hù)的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求。客戶(hù)的商業(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會(huì)給客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失，因此必須嚴(yán)格保守，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，可能會(huì)損害客戶(hù)的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的宗旨和目標(biāo)。在整個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程中，都需要將客戶(hù)的利益放在重要位置，確?？蛻?hù)的合法權(quán)益不受侵害，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。3、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。在期貨市場(chǎng)中，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將用于進(jìn)一步補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨公司或交易所可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)等特定用途，并非專(zhuān)門(mén)用于補(bǔ)償投資者保證金損失，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會(huì)直接用于補(bǔ)償投資者保證金損失，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展等，也不是主要用于補(bǔ)償投資者保證金損失，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。所以對(duì)于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，正確答案是A。4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。選項(xiàng)A的50人、選項(xiàng)B的100人和選項(xiàng)D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。5、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"6、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購(gòu)買(mǎi)不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)首要遵循的原則。市場(chǎng)存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來(lái)區(qū)別對(duì)待。無(wú)論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況來(lái)提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項(xiàng)不符合相關(guān)原則要求，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實(shí)際操作中強(qiáng)調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣(mài)給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡(jiǎn)單的利益優(yōu)先，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部，作為證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門(mén)，履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。9、期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶(hù)在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。10、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。11、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項(xiàng)A“1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”以及選項(xiàng)C“3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”，所以答案選D。12、某食品加工廠在A期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶(hù)保證金后，食品加工廠仍有1000萬(wàn)元的保證金損失。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬(wàn)元

B.909萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算食品加工廠能得到的補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。在本題中，食品加工廠有1000萬(wàn)元的保證金損失，其中10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為1000-10=990萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為990×80%=792萬(wàn)元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)目偨痤~為10+792=802萬(wàn)元。所以，答案選C。13、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。14、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障自身權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。當(dāng)客戶(hù)保證金不足需要追加時(shí)，期貨公司會(huì)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，而強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)基本與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會(huì)給客戶(hù)造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無(wú)法有效解決客戶(hù)保證金不足的問(wèn)題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。而要求二者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌?chǎng)是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)價(jià)格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。15、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的5個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的15個(gè)工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以本題正確答案是C。16、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項(xiàng)。按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項(xiàng)10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項(xiàng)30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。17、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶(hù)違約致使保證金不足時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶(hù)與期貨市場(chǎng)的直接主體，對(duì)客戶(hù)交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶(hù)違約出現(xiàn)保證金不足情形時(shí)，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門(mén)，與期貨交易中客戶(hù)違約保證金墊付無(wú)關(guān)；證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"18、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營(yíng)時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類(lèi)型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會(huì)解釋說(shuō)明情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明的對(duì)象，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）．

A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門(mén)的職權(quán)，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干所描述的情形并不涉及強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干情況與變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍無(wú)關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"22、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶(hù)保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立.變更或者撤銷(xiāo)情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司不能用其他客戶(hù)保證金墊付。因?yàn)槠渌蛻?hù)的保證金屬于客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶(hù)的保證金，會(huì)損害其他客戶(hù)的合法權(quán)益，違反了客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按規(guī)定向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況，這是保障客戶(hù)知情權(quán)的重要舉措?？蛻?hù)有權(quán)了解自己保證金的存放賬戶(hù)情況以及賬戶(hù)的變動(dòng)信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)具有獨(dú)立性，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，這是為了確保客戶(hù)資產(chǎn)的安全，避免客戶(hù)資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶(hù)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)，有助于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶(hù)資金的來(lái)源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。23、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對(duì)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來(lái)說(shuō)并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。24、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)

D.開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會(huì)誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會(huì)影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)C，以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶(hù)，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，只要這種行為沒(méi)有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)D，開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會(huì)使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。綜上所述，本題答案選C。25、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營(yíng)行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，客戶(hù)是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。26、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司對(duì)具備任職資格高級(jí)管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。本題選項(xiàng)A符合這一要求，而選項(xiàng)B的5人、選項(xiàng)C的7人以及選項(xiàng)D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"27、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問(wèn)責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A“問(wèn)責(zé)追究”，“問(wèn)責(zé)”通常更側(cè)重于對(duì)特定行為或事件中相關(guān)責(zé)任主體的一種責(zé)任認(rèn)定和追究程序，重點(diǎn)在于明確責(zé)任歸屬和采取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)措施，但在期貨行業(yè)針對(duì)客戶(hù)開(kāi)發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任界定等方面，“責(zé)任追究”表述更為專(zhuān)業(yè)和規(guī)范，所以選項(xiàng)A不符合。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，會(huì)員單位建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶(hù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以按照既定制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是較為嚴(yán)重的法律后果。本題強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員單位應(yīng)建立的一般性客戶(hù)開(kāi)發(fā)制度，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)刑事犯罪責(zé)任，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題重點(diǎn)并非在民事責(zé)任方面，而是強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶(hù)開(kāi)發(fā)各環(huán)節(jié)人員責(zé)任的制度性管理，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案是B。28、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審判各類(lèi)案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告事宜并無(wú)關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報(bào)告的是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。29、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場(chǎng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)，并不承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。30、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對(duì)象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國(guó)家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。32、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。在實(shí)際的金融市場(chǎng)交易等場(chǎng)景中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)，從規(guī)定上來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項(xiàng)A“可以”符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“不可以”與實(shí)際規(guī)定不符；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅(jiān)持的情況下進(jìn)行銷(xiāo)售或服務(wù)提供；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。33、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶(hù)

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易時(shí)，意味著交易是基于客戶(hù)的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來(lái)看，客戶(hù)下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)，答案選A。34、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，會(huì)使證券公司過(guò)度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專(zhuān)門(mén)進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過(guò)協(xié)助期貨公司為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶(hù)資源和渠道優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展，同時(shí)也便于對(duì)客戶(hù)進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，證券公司不能通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶(hù)和期貨保證金賬戶(hù)是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)模糊資金界限，增加資金風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報(bào)告對(duì)象相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員及會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展等，但并不負(fù)責(zé)期貨交易所中層管理人員任免的報(bào)告接收，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管范疇內(nèi)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所理事會(huì)是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定交易所的重大事項(xiàng)，而不是接收中層管理人員任免報(bào)告的對(duì)象，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報(bào)告規(guī)定中，并非報(bào)告的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。36、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并非由其制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》正是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)制定無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。37、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

C.五萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金，答案選A。38、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)規(guī)定中時(shí)間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以答案選B。"39、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由財(cái)政部負(fù)責(zé)，答案選D。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，財(cái)政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，但并非負(fù)責(zé)該基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。40、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶(hù)

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無(wú)關(guān)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對(duì)自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)是接受服務(wù)的一方，通常不會(huì)對(duì)居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。41、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，近（）年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)要求。對(duì)于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L(zhǎng)期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。42、甲是某期貨公司的客戶(hù)。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶(hù)混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場(chǎng)成交，則對(duì)交易損失的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷交易損失的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)規(guī)范地為客戶(hù)下達(dá)交易指令，避免出現(xiàn)混碼交易等違規(guī)操作。混碼交易是指期貨公司將不同客戶(hù)的交易指令混合在一起進(jìn)行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶(hù)混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶(hù)，其指令已經(jīng)入場(chǎng)成交并產(chǎn)生了交易損失。按照相關(guān)規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶(hù)交易損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導(dǎo)致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔(dān)交易損失，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，甲是正常的期貨交易客戶(hù)，其本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應(yīng)由甲與期貨公司各承擔(dān)一部分，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產(chǎn)生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因?qū)е拢粦?yīng)完全由甲承擔(dān)交易損失，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間會(huì)通過(guò)結(jié)算協(xié)議來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來(lái)執(zhí)行。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場(chǎng)秩序等，不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。44、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部分，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的，并非如選項(xiàng)中所說(shuō)不得對(duì)外提供，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務(wù)，保證業(yè)務(wù)開(kāi)展的專(zhuān)業(yè)性和一致性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的公正和客觀，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，有利于防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保護(hù)客戶(hù)利益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。45、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動(dòng)，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。46、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶(hù)的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶(hù)進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶(hù)的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶(hù)資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶(hù)資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)主要是為客戶(hù)提供期貨投資方面的咨詢(xún)服務(wù)，一般不直接管理客戶(hù)的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對(duì)對(duì)象。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶(hù)資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。綜上，答案選B。47、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說(shuō)明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是有一定認(rèn)知的。不能僅僅因?yàn)橐移谪浌窘?jīng)辦人員的這一操作問(wèn)題，就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的全部損失，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔(dān)，而不是由經(jīng)辦人員個(gè)人承擔(dān)王某的虧損，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對(duì)期貨交易的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)簽字環(huán)節(jié)存在問(wèn)題，但這并不改變期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)且風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者自行承擔(dān)的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔(dān)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒(méi)有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔(dān)王某的損失，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。48、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，這可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和資金流動(dòng)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對(duì)這種突發(fā)狀況、維持正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力事件時(shí)，同樣會(huì)面臨經(jīng)營(yíng)困境和資金緊張等問(wèn)題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，意味著目前保障基金已經(jīng)達(dá)到了可以有效保障投資者利益的水平，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時(shí)，減輕公司的資金壓力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的一種常見(jiàn)情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。50、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨(dú)立董事能夠有足夠的精力和時(shí)間，對(duì)所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責(zé)，確保獨(dú)立董事能切實(shí)發(fā)揮作用，維護(hù)公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題正確答案為C。第二部分多選題(20題)1、孫某原來(lái)是某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的有（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于獨(dú)立董事推薦人的規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。根據(jù)規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。選項(xiàng)A：張某是某期貨公司的監(jiān)事，題干中并未表明其任職時(shí)間是否滿1年以上，也不確定其是否為現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以張某不一定符合作為推薦人的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月，不滿1年，不滿足“任職1年以上”這一條件，所以王某不能作為推薦人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：陳某是孫某原單位的總經(jīng)理，法規(guī)并未限制原單位領(lǐng)導(dǎo)不能作為推薦人，所以陳某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)主席”這一條件，所以錢(qián)某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

D.凈資產(chǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)負(fù)債率資產(chǎn)負(fù)債率是衡量企業(yè)負(fù)債水平和償債能力的指標(biāo)，但它不屬于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例是重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。該比例反映了期貨公司短期償債能力和資金流動(dòng)性狀況，對(duì)評(píng)估期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為客戶(hù)交易結(jié)算而存入期貨交易所的保證金，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)之一。確保期貨公司有足夠的結(jié)算準(zhǔn)備金，有助于保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶(hù)資金的安全，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的一個(gè)重要指標(biāo)，但在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里，它并非特定所指的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題答案選BC。3、期貨從業(yè)人員甲某，因職務(wù)之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以批評(píng)教育

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為。題干中明確提到甲某的違規(guī)情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有造成后果，這種情況下并不適用公開(kāi)譴責(zé)的處罰方式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的違規(guī)行為，是可以免于紀(jì)律懲戒的。所以甲某這種情況符合可免于紀(jì)律懲戒的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為時(shí)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育，是合理且符合規(guī)定的處理方式，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和重大違規(guī)事件的處理。對(duì)于情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為，一般不會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接進(jìn)行批評(píng)教育，而是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取相應(yīng)措施，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)B期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司內(nèi)部負(fù)責(zé)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的重要崗位，需要向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告相關(guān)情況，以便總經(jīng)理及時(shí)了解公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行有效的調(diào)整和優(yōu)化，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)等負(fù)有決策責(zé)任。了解公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，對(duì)于董事會(huì)進(jìn)行科學(xué)決策、保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，有助于董事會(huì)全面掌握公司的風(fēng)險(xiǎn)水平和合規(guī)狀況，從而更好地履行其職責(zé)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨公司的實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)管，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是向公司內(nèi)部的管理層以及外部的監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理方面的情況，而不是向行業(yè)自律組織報(bào)告，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BCD。5、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng).董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告董事

D.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)其提出的問(wèn)題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告是合理且必要的。董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，他們能夠從更高層面和更廣泛角度對(duì)問(wèn)題進(jìn)行審視和處理，以保障公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告也是恰當(dāng)?shù)淖龇?。中?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，具有專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管能力和權(quán)威的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)公司內(nèi)部無(wú)法有效解決問(wèn)題時(shí)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來(lái)推動(dòng)問(wèn)題的解決，確保市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，董事本身可能參與公司的日常經(jīng)營(yíng)決策，與需要整改問(wèn)題可能存在一定關(guān)聯(lián)，向董事報(bào)告可能無(wú)法有效推動(dòng)問(wèn)題的解決，不能保證問(wèn)題得到客觀、公正的處理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司中，監(jiān)事具有監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理的職責(zé)。向監(jiān)事報(bào)告可以讓其發(fā)揮監(jiān)督作用，促使問(wèn)題得到解決和整改，符合公司治理和風(fēng)險(xiǎn)防控的要求，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選ABD。6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的整個(gè)流程進(jìn)行監(jiān)督和管理。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一行為，與期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)緊密相關(guān)，屬于期貨交易所日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告該事項(xiàng)，有利于期貨交易所及時(shí)掌握會(huì)員的資金狀況，保障期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以需要在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所報(bào)告，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作。它并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和資金監(jiān)管等具體業(yè)務(wù)操作。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一具體的結(jié)算業(yè)務(wù)操作，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的直接監(jiān)管職責(zé)范圍，因此不需要向其報(bào)告，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全存管和規(guī)范使用。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，涉及到期貨保證金的變動(dòng)情況。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告該事項(xiàng)，有助于監(jiān)控機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握保證金的動(dòng)態(tài)，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者資金的安全，所以需要在當(dāng)日結(jié)算前向其報(bào)告，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管，制定市場(chǎng)監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處等。它們側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的合規(guī)性和宏觀運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是參與期貨交易的具體結(jié)算業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)管。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額屬于期貨公司內(nèi)部的日常結(jié)算業(yè)務(wù)調(diào)整，不需要直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)中的職責(zé)來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任向客戶(hù)揭示期貨市場(chǎng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，價(jià)格波動(dòng)較大，各種因素如市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策變化等都可能對(duì)期貨價(jià)格產(chǎn)生影響?？蛻?hù)只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，應(yīng)當(dāng)揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所規(guī)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，雖然其對(duì)期貨交易有重要影響，但并非是針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。在投資咨詢(xún)服務(wù)中，重點(diǎn)應(yīng)圍繞客戶(hù)的投資決策，幫助其認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)和自身責(zé)任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨投資的特點(diǎn)決定了交易風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者個(gè)人承擔(dān)。期貨公司在提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不能與客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)的不確定性和復(fù)雜性使得風(fēng)險(xiǎn)難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和控制，期貨公司無(wú)法保證投資收益，也不應(yīng)該承擔(dān)本應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)的交易風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易是一種自主的投資行為，客戶(hù)需要對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司在提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，必須明確告知客戶(hù)這一點(diǎn)，讓客戶(hù)清楚認(rèn)識(shí)到自己在投資過(guò)程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，避免客戶(hù)產(chǎn)生不必要的誤解和依賴(lài)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。8、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶(hù)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶(hù)保證金

D.向客戶(hù)作獲利保證

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)欺詐客戶(hù)行為的相關(guān)定義，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令，這嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，使客戶(hù)在不知情或被誤導(dǎo)的情況下作出交易決策，損害了客戶(hù)的利益，屬于欺詐客戶(hù)行為。選項(xiàng)B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，這更多地涉及到期貨公司在人員任用方面違反了相關(guān)的從業(yè)資格管理規(guī)定。雖然這也是一種違規(guī)行為，但它與直接欺詐客戶(hù)的行為性質(zhì)不同，沒(méi)有直接針對(duì)客戶(hù)進(jìn)行欺騙或誤導(dǎo)，因此不屬于欺詐客戶(hù)行為。選項(xiàng)C：客戶(hù)保證金是客戶(hù)存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司應(yīng)妥善保管并按照規(guī)定使用。挪用客戶(hù)保證金意味著期貨公司將客戶(hù)的資金用于其他用途，侵犯了客戶(hù)對(duì)資金的所有權(quán)和使用權(quán)，是對(duì)客戶(hù)權(quán)益的欺詐和侵害，屬于欺詐客戶(hù)行為。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，未來(lái)的獲利情況無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)知。期貨公司向客戶(hù)作獲利保證，這是不切實(shí)際的承諾，會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)認(rèn)為投資期貨必然能夠獲利，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，屬于欺詐客戶(hù)行為。綜上，答案選ACD。9、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告()。

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理等工作，并不具備決定期貨交易所解散的權(quán)力。所以，總經(jīng)理決定解散不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告而解散的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉期貨交易所，這并非是期貨交易所自行解散的情形，與題目中所問(wèn)的“因某些情形解散”不相符。所以，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)決定交易所的重大事項(xiàng)，包括決定解散。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D章程是期貨交易所運(yùn)營(yíng)的基本規(guī)則和依據(jù)，若章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，期貨交易所通常需要進(jìn)行相應(yīng)的處理，其中解散是可能的情況之一。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和客戶(hù)結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。通過(guò)掌握非結(jié)算會(huì)員名單及其變動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解期貨市場(chǎng)參與者的動(dòng)態(tài)，評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要在定期報(bào)告中報(bào)告非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B內(nèi)部控制制度是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行的重要手段。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況直接關(guān)系到公司運(yùn)營(yíng)的安全性和穩(wěn)定性。及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告該執(zhí)行情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督公司內(nèi)部控制的有效性，確保公司按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的重點(diǎn)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，能夠讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)程度，評(píng)估公司應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而保障金融期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，隨著市場(chǎng)的發(fā)展可能會(huì)出現(xiàn)新的情況和問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要規(guī)定其他需