期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題型匯編第一部分單選題(50題)1、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，答案選C。"2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，說明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，會(huì)高估公司的實(shí)際資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，也無法保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值可能低于賬面上的價(jià)值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明僅僅在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說明未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題，也無法切實(shí)保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說明其資產(chǎn)價(jià)值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實(shí)情況，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。在實(shí)際的金融市場(chǎng)交易等場(chǎng)景中，經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項(xiàng)A“可以”符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“不可以”與實(shí)際規(guī)定不符；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅(jiān)持的情況下進(jìn)行銷售或服務(wù)提供；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。5、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)為了保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，對(duì)保證金的收取有嚴(yán)格規(guī)定。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)楸ＷC金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保，若收取的保證金過低，當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，客戶可能無法承擔(dān)損失，進(jìn)而導(dǎo)致違約，這會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害其他市場(chǎng)參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)限制期貨交易所和期貨公司根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況等合理調(diào)整保證金水平；而遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)準(zhǔn)的表述過于極端，不符合實(shí)際規(guī)定和市場(chǎng)運(yùn)行要求。所以本題正確答案是B。6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，遵守誠實(shí)信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中要講信用、守諾言、誠實(shí)不欺，如實(shí)向客戶提供相關(guān)信息，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務(wù)開展要求相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公開原則公開原則一般主要應(yīng)用于信息披露等方面，側(cè)重于將相關(guān)信息向市場(chǎng)和投資者公開透明，重點(diǎn)在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在整體業(yè)務(wù)開展過程中遵循的核心原則，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：實(shí)質(zhì)重于形式原則實(shí)質(zhì)重于形式原則主要是在會(huì)計(jì)核算等領(lǐng)域應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展原則關(guān)聯(lián)不大，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理論聯(lián)系實(shí)際原則理論聯(lián)系實(shí)際原則通常是指在學(xué)習(xí)和工作中要將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。8、非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金辦理相關(guān)知識(shí)。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會(huì)員包括交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金并非通過結(jié)算會(huì)員（包含交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。9、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項(xiàng)C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項(xiàng)D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。10、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財(cái)務(wù)核算中，為了真實(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時(shí)，企業(yè)需要按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，同樣要遵循這一原則，對(duì)可能發(fā)生減值的項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，它與計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容不同，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個(gè)會(huì)計(jì)要素的概念，并非是期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。12、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。13、中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。14、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，并非此事項(xiàng)的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。15、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的關(guān)系。選項(xiàng)A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管等情況進(jìn)行監(jiān)控，并非對(duì)期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查。對(duì)期貨公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責(zé)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司開立期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機(jī)構(gòu)全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司變更期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，能夠使監(jiān)控機(jī)構(gòu)及時(shí)更新相關(guān)信息，持續(xù)對(duì)保證金賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，有利于監(jiān)控機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨保證金的變動(dòng)等情況，從而保障保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。16、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時(shí)，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對(duì)交易指令的來源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無過錯(cuò)的情況下，不應(yīng)對(duì)期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行時(shí)，交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時(shí)期貨公司又不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，在這種情況下，除非客戶予以追認(rèn)，否則對(duì)該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，客戶在這種情況下，并沒有過錯(cuò)或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，所以客戶無需承擔(dān)賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，責(zé)任主體明確為期貨公司，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下用于保障投資者權(quán)益的機(jī)構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來確定胡某違反的規(guī)定。選項(xiàng)A“向客戶提供虛假成交回報(bào)”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報(bào)的行為，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進(jìn)行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，C選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場(chǎng)景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對(duì)客戶的常規(guī)信息類型，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對(duì)象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點(diǎn)信息類型，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶個(gè)人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易后果，同時(shí)為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這樣能避免客戶的交易計(jì)劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。20、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。21、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.11個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營的時(shí)間限制規(guī)定。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項(xiàng)明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中：-選項(xiàng)A，6個(gè)月的時(shí)間限制相對(duì)較短，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司設(shè)立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項(xiàng)B，11個(gè)月并非規(guī)范的法規(guī)時(shí)間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求。-選項(xiàng)D，3年的時(shí)間跨度較長，與法規(guī)實(shí)際規(guī)定的時(shí)間不符。綜上，正確答案是C。22、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，專門委員會(huì)在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會(huì)處理相關(guān)事務(wù)。而董事會(huì)是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在董事會(huì)這一組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會(huì)。所以本題答案選A。23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件中，明確要求高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰。選項(xiàng)A的1年不符合該規(guī)定；選項(xiàng)C的3年也不正確；選項(xiàng)D的5年同樣不是正確的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。24、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機(jī)構(gòu)的，當(dāng)出現(xiàn)與投資者的利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)的情況時(shí)，通過所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商是合理且常見的做法。所在機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員有管理責(zé)任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會(huì)直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告只是首席風(fēng)險(xiǎn)官工作成果的一部分體現(xiàn)，單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況以及期貨公司合規(guī)經(jīng)營等多方面的情況。選項(xiàng)B，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見只是工作中的一個(gè)環(huán)節(jié)，僅僅這一點(diǎn)也不能完整呈現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官整個(gè)履行職責(zé)的過程以及期貨公司各方面狀況。選項(xiàng)C，防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃是事前的規(guī)劃，不能體現(xiàn)出首席風(fēng)險(xiǎn)官在實(shí)際工作中的調(diào)查、監(jiān)督以及對(duì)公司整改效果等后續(xù)的履職情況。選項(xiàng)D，盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果，不僅包含了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況進(jìn)行調(diào)查了解的過程，還涉及到根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出改進(jìn)措施以及公司落實(shí)措施后的效果反饋，能夠全面反映首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，同時(shí)也與期貨公司的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況緊密相關(guān)。所以正確答案是D。26、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項(xiàng)A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。27、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。28、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的費(fèi)用類型。A選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)而向結(jié)算會(huì)員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非向結(jié)算會(huì)員收取，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員專門收取的特定資金類型，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。29、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個(gè)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、會(huì)員管理等方面的內(nèi)容，其重點(diǎn)在于對(duì)期貨交易所這一市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對(duì)期貨公司的經(jīng)營和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的資本構(gòu)成中，對(duì)于股東出資有著明確要求，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。而對(duì)于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"31、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對(duì)于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場(chǎng)誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。32、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。33、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為干擾信息，在計(jì)算凈資本時(shí)并未用到。故本題答案為D。34、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。35、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險(xiǎn)。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯(cuò)。孫某主動(dòng)要求下單雖是事實(shí)，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時(shí)經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實(shí)際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對(duì)該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。36、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)規(guī)范制定、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風(fēng)險(xiǎn)等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。37、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對(duì)待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯(cuò)責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“公平對(duì)待”，公平對(duì)待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)在對(duì)待多個(gè)客戶時(shí)不偏袒、一視同仁，但并非專門針對(duì)與客戶之間利益沖突的處理原則。選項(xiàng)B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，就可能會(huì)損害客戶的利益，不利于維護(hù)客戶權(quán)益和市場(chǎng)的公平公正，所以該原則不符合要求。選項(xiàng)C“過錯(cuò)責(zé)任”，過錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則，主要用于判定責(zé)任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項(xiàng)D“客戶利益優(yōu)先”，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，將客戶利益置于首位進(jìn)行處理，能夠最大程度保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和行業(yè)的信譽(yù)，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項(xiàng)。"39、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格限制條件中時(shí)間規(guī)定的記憶。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。40、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易里，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考慮多方面因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個(gè)重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會(huì)員在市場(chǎng)中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：成交情況成交情況反映的是會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會(huì)員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會(huì)員是否有足夠的信譽(yù)來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況涉及會(huì)員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會(huì)員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會(huì)員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D：資信情況資信情況直接反映了會(huì)員的信用狀況和履約能力。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會(huì)根據(jù)會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會(huì)員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會(huì)員則可能會(huì)受到一定的限制。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項(xiàng)A符合此規(guī)定；選項(xiàng)B“1倍以上5倍以下”、選項(xiàng)C“3倍以上5倍以下”以及選項(xiàng)D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。43、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關(guān)。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"44、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時(shí)間長短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時(shí)，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項(xiàng)A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項(xiàng)C，違約的時(shí)間長短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時(shí)間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項(xiàng)D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時(shí)雙方的真實(shí)意圖和公平原則。而合同在簽訂時(shí)就對(duì)可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。45、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時(shí)保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項(xiàng)A，隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對(duì)于期貨營業(yè)部這樣人員相對(duì)集中的場(chǎng)所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B，隨時(shí)保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險(xiǎn)情況，保障人員的生命安全，因此該選項(xiàng)描述也是正確的。選項(xiàng)C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時(shí)，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時(shí)進(jìn)行滅火和控制火勢(shì)，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D，場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運(yùn)營。一個(gè)穩(wěn)定的營業(yè)場(chǎng)所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場(chǎng)所使用權(quán)頻繁變動(dòng)，會(huì)給客戶帶來不信任感，同時(shí)也會(huì)影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。46、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項(xiàng)10％、B選項(xiàng)60％、D選項(xiàng)20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項(xiàng)。47、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)作出決定的時(shí)間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。本題中選項(xiàng)C正確表示了這一期限，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的5個(gè)月、選項(xiàng)D的2個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間。所以本題答案選C。48、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員范圍的理解。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)主席是公司監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營，但監(jiān)事會(huì)主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級(jí)管理事務(wù)，所以監(jiān)事會(huì)主席不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，但不承擔(dān)具體的高級(jí)管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C董事長是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。49、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。50、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

D.由中國證監(jiān)會(huì)予以批評(píng)教育

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》相關(guān)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開譴責(zé)是較為嚴(yán)重的紀(jì)律懲戒措施。而題干中明確表明期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果，這種情況下并不適用公開譴責(zé)這一措施，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B對(duì)于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的違規(guī)行為，按照相關(guān)規(guī)定是可免于紀(jì)律懲戒的，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)顯著輕微且無后果時(shí)，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育，這符合處理此類輕微違規(guī)行為的規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，對(duì)于期貨從業(yè)人員情節(jié)顯著輕微且無后果的違規(guī)行為，通常不會(huì)直接進(jìn)行批評(píng)教育，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按照規(guī)定處理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。2、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對(duì)透支交易造成的損失，以下表述正確的有（）。

A.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，應(yīng)屬無效約定，期貨公司應(yīng)對(duì)透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，則對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)，這種約定并非無效約定，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，而非應(yīng)對(duì)透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的80%，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)時(shí)，根據(jù)規(guī)定，期貨公司需要對(duì)透支交易造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C在期貨公司允許客戶開倉透支交易并發(fā)生損失的情況下，按照相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司通常承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D一般而言，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任時(shí)，賠償額不超過損失的80%，而非60%，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為BC。3、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。

A.方法

B.程序

C.途徑

D.時(shí)間

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在處理客戶糾紛時(shí)，告知投資者投訴相關(guān)要素的內(nèi)容。選項(xiàng)A：方法會(huì)員單位在為投資者提供投訴渠道時(shí)，告知投訴方法是很有必要的。投訴方法明確了投資者具體應(yīng)該如何去進(jìn)行投訴，比如是通過線上提交材料，還是線下郵寄相關(guān)資料等，這有助于投資者順利開展投訴流程，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：程序投訴程序是指投訴過程中所需要遵循的步驟和順序。告知投資者投訴程序，能讓投資者清楚知道每一個(gè)環(huán)節(jié)需要做什么，避免在投訴過程中出現(xiàn)混亂和誤解，從而保障投訴工作的有序進(jìn)行，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：途徑告知投資者投訴途徑，也就是讓投資者知道可以通過哪些具體的渠道去進(jìn)行投訴，例如是向?qū)ｉT的監(jiān)管部門投訴，還是通過會(huì)員單位內(nèi)部的特定投訴窗口進(jìn)行反饋等，這是投資者能夠發(fā)起投訴的基礎(chǔ)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：時(shí)間通常情況下，投訴的時(shí)間并不是必須告知投資者的關(guān)鍵要素，重點(diǎn)在于投資者要了解如何去投訴、按照什么流程和通過什么途徑，而不是投訴的具體時(shí)間，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查鄭州商品交易所工作人員應(yīng)具備的職業(yè)操守。選項(xiàng)A：保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。商業(yè)秘密包含著期貨公司和客戶的重要信息與利益，工作人員有責(zé)任和義務(wù)對(duì)其進(jìn)行保密，防止信息泄露給相關(guān)方帶來損失，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：依法辦事是從事任何工作都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。在鄭州商品交易所這樣的金融機(jī)構(gòu)，依法辦事能確保市場(chǎng)交易的公平、公正、公開，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障各方的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：公正廉潔要求工作人員在工作中做到公平正直、不偏不倚，廉潔奉公、不以權(quán)謀私。公正廉潔有助于營造良好的工作環(huán)境和市場(chǎng)氛圍，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦媸菍?duì)工作人員職業(yè)行為的基本約束。利用職務(wù)之便謀取私利不僅違背職業(yè)道德，還可能違反法律法規(guī)，損害期貨公司、客戶以及市場(chǎng)的整體利益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為鄭州商品交易所工作人員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A：業(yè)務(wù)管理規(guī)則期貨公司的業(yè)務(wù)涉及眾多環(huán)節(jié)和方面，建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則，能夠確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，避免業(yè)務(wù)上的混亂和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，這也有助于公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障公司運(yùn)營的合法性和合規(guī)性，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：人事管理制度人事管理制度主要側(cè)重于公司員工的招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等人力資源管理方面，雖然人事管理對(duì)公司的運(yùn)營有重要作用，但它與題干中保障客戶保證金存管安全、向期貨交易所報(bào)告相關(guān)信息等核心業(yè)務(wù)要求并無直接關(guān)聯(lián)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)管理制度財(cái)務(wù)管理制度主要是對(duì)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，如財(cái)務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等。雖然財(cái)務(wù)安全對(duì)于期貨公司很重要，但它并不能直接涵蓋題干中所強(qiáng)調(diào)的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控等內(nèi)容，不能全面體現(xiàn)期貨公司需要建立和執(zhí)行的關(guān)鍵制度，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶保證金的存管安全面臨著各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，可以有效識(shí)別、評(píng)估和控制期貨公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全。同時(shí)，通過風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行，也有助于公司按照期貨交易所的規(guī)定，準(zhǔn)確報(bào)告大戶名單和交易情況，所以該項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是AD。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有()。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息。以下依據(jù)《期貨交易所管理辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：即時(shí)行情反映了期貨市場(chǎng)實(shí)時(shí)的交易價(jià)格和成交情況等重要信息，是投資者進(jìn)行交易決策的重要依據(jù)之一。期貨交易所及時(shí)發(fā)布即時(shí)行情，能讓投資者及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：持倉量反映了市場(chǎng)參與者在某一合約上的持倉規(guī)模，成交量排名情況則體現(xiàn)了不同合約或參與者的交易活躍程度。發(fā)布持倉量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場(chǎng)的參與熱度和資金流向，有助于他們分析市場(chǎng)趨勢(shì)和判斷市場(chǎng)多空力量對(duì)比，因此期貨交易所需要以適當(dāng)方式發(fā)布該信息，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：對(duì)于期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況，標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量是重要的市場(chǎng)信息。標(biāo)準(zhǔn)倉單是實(shí)物交割的重要憑證，其數(shù)量的多少會(huì)直接影響到交割環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行以及市場(chǎng)對(duì)實(shí)物供應(yīng)的預(yù)期。投資者可以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量來評(píng)估市場(chǎng)的實(shí)物供給狀況，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：可用庫容情況對(duì)于涉及商品實(shí)物交割的期貨交易至關(guān)重要?？捎脦烊輿Q定了能夠存儲(chǔ)用于交割商品的空間大小，如果可用庫容緊張，可能會(huì)影響實(shí)物交割的正常進(jìn)行，導(dǎo)致交割成本上升等問題。投資者需要了解可用庫容情況來評(píng)估交割風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)的供需平衡，因此期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。7、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

B.客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬.獨(dú)立核算.分賬管理

D.客戶委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立是非常必要的。這有助于確保客戶資產(chǎn)的安全性和獨(dú)立性，避免公司自有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)波及客戶委托資產(chǎn)，防止兩者混淆而引發(fā)的資金挪用等問題，所以該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：客戶委托資產(chǎn)的所有權(quán)歸客戶所有，并非期貨公司的資產(chǎn)，因此不得用于清償期貨公司債務(wù)。這樣規(guī)定可以保障客戶資產(chǎn)的安全，防止期貨公司在出現(xiàn)債務(wù)問題時(shí)侵害客戶的權(quán)益，所以該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理，能夠清晰地記錄每個(gè)客戶資產(chǎn)的收支和運(yùn)作情況，便于準(zhǔn)確計(jì)算每個(gè)客戶的收益和風(fēng)險(xiǎn)，也有利于監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督和管理，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：客戶委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，這是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展的基本要求。只有確保資產(chǎn)來源合法、用途合規(guī)，才能維護(hù)金融市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A.基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)

B.遵循誠實(shí)信用原則

C.避免利益沖突

D.公平對(duì)待客戶

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)至關(guān)重要。獨(dú)立意味著期貨公司及其從業(yè)人員不受外界不當(dāng)干擾，能夠自主地進(jìn)行分析和判斷?？陀^則要求以事實(shí)為依據(jù)，不主觀臆斷，運(yùn)用科學(xué)合理的方法和數(shù)據(jù)進(jìn)行投資分析和建議。只有這樣，才能為客戶提供準(zhǔn)確、可靠的咨詢服務(wù)，所以基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：遵循誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。期貨公司及其從業(yè)人員在開展投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不得隱瞞或虛報(bào)重要事實(shí)，信守承諾，履行合同約定。只有遵循誠實(shí)信用原則，才能贏得客戶的信任，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：避免利益沖突期貨市場(chǎng)涉及多方利益，如果期貨公司及其從業(yè)人員不能避免利益沖突，可能會(huì)為了自身或特定方的利益而損害客戶的利益。例如，在推薦投資產(chǎn)品時(shí)，若存在自身利益關(guān)聯(lián)而不客觀推薦，會(huì)影響客戶的投資決策和收益。所以避免利益沖突是保障客戶合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平公正的重要原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平對(duì)待客戶期貨市場(chǎng)客戶眾多，投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力各不相同。期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)平等地對(duì)待每一位客戶，不能因客戶的資金規(guī)模、交易頻率等因素而區(qū)別對(duì)待。公平對(duì)待客戶有助于營造公平的市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的信心，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，答案選ABCD。9、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)提交的材料包括（）。

A.相關(guān)會(huì)議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

C.任職決定文件

D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)應(yīng)提交的材料。對(duì)選項(xiàng)A的分析相關(guān)會(huì)議的決議能夠清晰地展示公司在任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一事項(xiàng)上的決策過程和結(jié)果，是重要的決策依據(jù)和證明文件，所以需要向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交，選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件是證明被任用人員具備相應(yīng)任職資格的重要材料，確保任用的人員符合法定條件和要求，因此也應(yīng)作為報(bào)告材料提交，選項(xiàng)B正確。對(duì)選項(xiàng)C的分析任職決定文件明確了公司對(duì)相關(guān)人員的任用意向和具體安排，是任用行為的直接體現(xiàn)，是報(bào)告時(shí)必不可少的材料，選項(xiàng)C正確。對(duì)選項(xiàng)D的分析高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司的組織架構(gòu)和高級(jí)管理人員的職責(zé)分工，便于對(duì)公司的運(yùn)營和管理進(jìn)行監(jiān)督，所以也需要提交，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。10、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.產(chǎn)品認(rèn)知能力

B.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

C.生理及心理承受能力

D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可從金融期貨交易的特性出發(fā)，逐一分析各選項(xiàng)是否應(yīng)在自然人投資者參與金融期貨交易的評(píng)估范圍內(nèi)。選項(xiàng)A：產(chǎn)品認(rèn)知能力金融期貨交易具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，不同的金融期貨產(chǎn)品有著不同的特點(diǎn)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特征。投資者只有具備良好的產(chǎn)品認(rèn)知能力，才能深入了解金融期貨交易的本質(zhì)，知曉交易過程中可能面臨的各種情況，從而準(zhǔn)確判斷自身是否適合參與該類交易。如果對(duì)產(chǎn)品認(rèn)知不足，就可能在交易中做出錯(cuò)誤的決策，導(dǎo)致?lián)p失。因此，產(chǎn)品認(rèn)知能力是自然人投資者需要全面評(píng)估的內(nèi)容之一。選項(xiàng)B：經(jīng)濟(jì)實(shí)力金融期貨交易存在一定的資金門檻和風(fēng)險(xiǎn)敞口，投資者需要有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來承擔(dān)交易過程中可能出現(xiàn)的虧損。經(jīng)濟(jì)實(shí)力不僅包括投資者現(xiàn)有的資金儲(chǔ)備，還涉及到其收入穩(wěn)定性和資產(chǎn)負(fù)債狀況等。若經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足，在遇到行情不利時(shí)，可能無法承受損失，甚至?xí)媾R財(cái)務(wù)困境。所以，經(jīng)濟(jì)實(shí)力是投資者審慎決定是否參與金融期貨交易時(shí)必須考慮的重要因素。選項(xiàng)C：生理及心理承受能力金融期貨市場(chǎng)行情瞬息萬變，價(jià)格波動(dòng)頻繁且劇烈。投資者在交易過程中會(huì)面臨較大的壓力和不確定性，這對(duì)其生理和心理承受能力是巨大的考驗(yàn)。如果投資者的生理及心理承受能力較差，可能在市場(chǎng)波動(dòng)時(shí)產(chǎn)生焦慮、恐慌等情緒，從而影響其正常的判斷和決策，做出不理性的交易行為。因此，生理及心理承受能力也是評(píng)估自身是否適合參與金融期貨交易的關(guān)鍵要素。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)控制能力金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者需要具備一定的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，如設(shè)定合理的止損點(diǎn)、控制倉位、分散投資等，以降低潛在的損失。良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力可以幫助投資者在交易中保持理性，避免過度冒險(xiǎn)，確保投資的安全性和穩(wěn)定性。缺乏風(fēng)險(xiǎn)控制能力的投資者，可能會(huì)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)遭受重大損失。所以，風(fēng)險(xiǎn)控制能力是投資者參與金融期貨交易前需要評(píng)估的重要方面。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估的內(nèi)容，該題答案選ABCD。11、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.