期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試B卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。2、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準相關(guān)情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"3、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實物交割糾紛進行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經(jīng)營管理的地方，并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標準；客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。4、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。5、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致期貨經(jīng)營機構(gòu)損失時責任的承擔主體。選項A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔全部責任。當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時，不能簡單以損失小為由讓期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責決定此類損失責任的承擔問題，所以該選項錯誤。選項D：按照一般的責任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔責任，該選項正確。綜上，答案選D。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的對象。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料，答案選C。7、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。8、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，答案選C。"9、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊.工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并不會在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，考試成績主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的范疇，所以選項A錯誤。選項B分析從業(yè)資格注冊信息是確認期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者對于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國期貨業(yè)協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是為了向社會公眾提供真實、準確、及時的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息的公示和及時更新能夠滿足這一需求，所以選項B正確。選項C分析從業(yè)人員注冊信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動并無直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項C錯誤。選項D分析從業(yè)人員注冊信息是需要公示和更新的，但工資屬于個人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司股東會應(yīng)當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。11、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。12、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，它能為客戶提供準確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。13、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A：責令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。14、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務(wù)侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。15、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔等方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：當期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對該擴大損失承擔部分責任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔，而不是主要由期貨公司承擔。因為客戶本身有義務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。16、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"17、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。18、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風險等級進行評估

B.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風險等級進行評估

C.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風險等級進行評估

D.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進行風險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據(jù)某一個風險等級無法準確反映投資組合的整體風險狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風險，無法為投資者提供準確的風險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風險，不能客觀地反映其整體風險水平。而應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準確的風險信息，符合投資者適當性管理的要求。所以本題正確答案是D。19、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。20、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關(guān)系。選項C，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。22、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。23、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責代履行的報告時限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是A選項。"24、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結(jié)算制度相關(guān)知識。選項A期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結(jié)算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。該制度能夠有效防范風險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結(jié)算制度。當日可負債結(jié)算會極大增加市場風險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結(jié)算價作為當日結(jié)算價。所以選項C錯誤。選項D累計結(jié)算并非期貨交易實行的結(jié)算制度，期貨交易強調(diào)當日對交易情況進行清算，而不是累計結(jié)算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。25、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風險時可采取的措施。當期貨價格連續(xù)多日漲幅達到最大限度，市場風險急劇增大時，期貨交易所為化解風險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風險增大的情況下，為了進一步控制風險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風險，該選項符合交易所化解風險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風險，不符合化解風險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風險的控制，不是化解風險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴大了漲幅的范圍，會增加市場風險，不利于風險的化解。綜上，答案選A。26、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司月度風險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構(gòu)，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。27、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責并非對公司經(jīng)營進行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權(quán)是指將相關(guān)情況進行匯報的權(quán)利，它強調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。28、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風險準備金期貨交易所風險準備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風險準備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費期貨公司交易手續(xù)費主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費期貨交易所交易手續(xù)費是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容時，對于客戶交易損失責任承擔的問題。分析題干小張委托A期貨公司進行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認?，F(xiàn)在要判斷對于小張在交易中的損失，哪種說法是正確的。對各選項進行分析A選項：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔，所以A選項錯誤。B選項：題干中主要是討論期貨公司未提示風險說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔損失的情形，所以B選項錯誤。C選項：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險有一定的認知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗，應(yīng)當免除期貨公司的責任，C選項正確。D選項：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對期貨交易風險的能力和經(jīng)驗，不能一概而論地認為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項。31、期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機構(gòu)。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責期貨市場交易編碼的管理工作，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，所以該選項正確。選項B：證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，并非接收客戶交易編碼申請的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，不會直接接收客戶交易編碼申請，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時的報告義務(wù)。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預(yù)警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務(wù)開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預(yù)警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。33、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。34、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。35、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達交易指令時，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準確性，期貨公司應(yīng)當同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。36、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"38、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。選項D符合這一規(guī)定，而選項A的5個工作日、選項B的15個工作日、選項C的20個工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。39、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權(quán)任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權(quán)力主體明確為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。40、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項屬于董事長的職權(quán)范疇。選項B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項也是董事長的職權(quán)之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。41、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機構(gòu)處分后，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。本題中選項A的1個工作日、選項B的3個工作日、選項C的5個工作日均不符合規(guī)定，而選項D的10個工作日是正確的報告時間期限。所以本題正確答案選D。42、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個體名義開展投資咨詢服務(wù)。因為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是在期貨公司的框架下進行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個體名義開展易導(dǎo)致市場秩序混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和投資者權(quán)益，所以該選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。這是為了確保業(yè)務(wù)的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和管理體系，能夠?qū)I(yè)務(wù)進行有效監(jiān)管和風險控制，該選項正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際運營中，他們與公司其他部門需相互協(xié)作、信息共享，共同為公司和客戶服務(wù)，不能完全孤立運作，所以該選項錯誤。選項D期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的職責是提供投資咨詢服務(wù)，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)范疇，兩者有明確的業(yè)務(wù)區(qū)分，若咨詢?nèi)藛T代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風險，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。43、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關(guān)知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。44、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應(yīng)選A選項。"45、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風險承受能力評估問卷投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)用于評估投資者風險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關(guān)信息來確定其風險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。46、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進適當性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經(jīng)營機構(gòu)的管理成本和負擔，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。48、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當趙某對該懲戒不服時，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負責行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會直接介入?yún)f(xié)會內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和風險承受能力等重要方面，以此來確定其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。而收入規(guī)模、人員情況、盈利情況雖然也是企業(yè)運營中的重要方面，但并不能全面、準確地反映結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)能力，不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。所以本題正確答案是A。50、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對違法的期貨公司進行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司在做出（）決定之前應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。

A.更換監(jiān)事

B.向股東分配利潤

C.聘請獨立董事

D.擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對風險監(jiān)管指標進行敏感性測試的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：更換監(jiān)事更換監(jiān)事主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)督層面人員的變動，這一變動通常不會直接對公司的風險監(jiān)管指標產(chǎn)生重大且直接的影響，所以期貨公司在做出更換監(jiān)事決定之前，一般不需要對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。選項B：向股東分配利潤向股東分配利潤會直接減少公司的可支配資金，影響公司的財務(wù)狀況和流動性等風險監(jiān)管指標。當公司進行利潤分配時，可能會對其風險承受能力產(chǎn)生影響，因此在做出向股東分配利潤的決定之前，需要對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試，以評估該決策對公司風險狀況的影響。選項C：聘請獨立董事聘請獨立董事主要是為了完善公司的治理結(jié)構(gòu)，增強公司決策的科學(xué)性和獨立性，其本身并不會直接涉及公司資金、業(yè)務(wù)規(guī)模等與風險監(jiān)管指標緊密相關(guān)的因素，所以期貨公司在聘請獨立董事時通常不需要對風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。選項D：擴大業(yè)務(wù)規(guī)模擴大業(yè)務(wù)規(guī)模意味著公司將面臨更多的市場風險、信用風險等各類風險，會對公司的風險敞口、資本充足率等風險監(jiān)管指標產(chǎn)生顯著影響。在決定擴大業(yè)務(wù)規(guī)模之前，公司需要通過敏感性測試來評估這一決策可能帶來的風險變化，確保公司在可承受的風險范圍內(nèi)運營。綜上，期貨公司在做出向股東分配利潤和擴大業(yè)務(wù)規(guī)模決定之前應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試，答案選BD。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A代客戶下達交易指令這種行為存在較大風險?？蛻粝逻_交易指令是基于自身對市場的判斷和投資策略，如果證券公司代客戶下達交易指令，可能會因證券公司的判斷與客戶意愿不符，損害客戶的利益。同時，這種行為也違背了證券公司作為中間介紹機構(gòu)的職責定位，所以證券公司不得代客戶下達交易指令，選項A正確。選項B利用客戶的交易編碼進行交易嚴重侵犯了客戶的權(quán)益，交易編碼是客戶進行期貨交易的專屬標識。證券公司無權(quán)利用客戶的交易編碼為自身或他人進行交易，這可能會導(dǎo)致客戶的資金面臨損失風險，破壞了期貨市場的正常交易秩序，因此證券公司不得利用客戶的交易編碼進行交易，選項B正確。選項C客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶是用于客戶期貨交易資金結(jié)算的專用賬戶，具有特定性和保密性。證券公司利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金等違規(guī)行為，嚴重損害客戶的資金安全和合法權(quán)益，所以證券公司禁止利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，選項C正確。選項D交易密碼是客戶保護自身交易安全的重要手段，代客戶接收、保管或者修改交易密碼都可能導(dǎo)致客戶交易密碼的泄露。一旦密碼泄露，客戶的賬戶安全將受到威脅，可能會被他人惡意操作，造成資金損失。所以證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為證券公司均不得實施，本題答案選ABCD。3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機構(gòu)未及時采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。當機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，且機構(gòu)未及時采取措施妥善處理時，期貨從業(yè)人員及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，能夠使得監(jiān)管部門及時了解情況并采取相應(yīng)措施，以維護期貨市場的正常秩序和合規(guī)運營，所以該選項正確。選項B中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)管職責，但在本題所涉及的《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定中，并未明確要求期貨從業(yè)人員在此種情況下向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，所以該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。期貨從業(yè)人員向其報告違法違規(guī)指令相關(guān)情況，有助于協(xié)會發(fā)揮自律管理職能，加強對期貨行業(yè)的規(guī)范和監(jiān)督，因此該選項正確。選項D財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并不直接參與期貨市場具體違法違規(guī)行為的監(jiān)管和處理，所以期貨從業(yè)人員遇到題干中的情況無需向財政部報告，該選項錯誤。綜上，本題答案選AC。4、期貨公司董事長出現(xiàn)以下（）情形的，期貨公司應(yīng)當對其進行離任審計。

A.被撤銷任職資格

B.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)

C.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

D.辭職

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對董事長進行離任審計的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：當董事長被撤銷任職資格時，意味著其已無法繼續(xù)擔任該職位，這種情況下期貨公司應(yīng)當對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作及財務(wù)等方面的情況，所以A選項正確。B選項：董事長被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，說明其在任職期間可能存在不符合規(guī)定或不稱職等情況，為了清晰掌握其履職情況，期貨公司需要對其進行離任審計，故B選項正確。C選項：中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話，只是一種日常的監(jiān)管手段，并不表明董事長已經(jīng)離任。監(jiān)管談話主要是為了溝通、提示和監(jiān)管相關(guān)問題，并不直接觸發(fā)離任審計程序，所以C選項錯誤。D選項：董事長辭職后，其職位發(fā)生變動，為了對其在任期內(nèi)的工作進行全面審查和評估，期貨公司應(yīng)當對其進行離任審計，因此D選項正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權(quán)出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立相關(guān)規(guī)定，對證券公司對期貨公司的出資方案進行逐一分析。分析選項A依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。所以并非必須全部為貨幣出資，該出資方案中以2500萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)等非貨幣財產(chǎn)出資是符合規(guī)定的，選項A表述錯誤。分析選項B按照相關(guān)規(guī)定，股東以貨幣或者非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當同時符合“不得使用信貸資金、財政資金等出資以非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當是期貨公司經(jīng)營必需的或者能夠提升期貨公司服務(wù)能力的不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等”等條件。抵債取得的對某公司的股權(quán)，不屬于期貨公司經(jīng)營必需的或者能夠提升期貨公司服務(wù)能力的不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等，不得用于出資，選項B表述正確。分析選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中期貨公司注冊資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資比例為2500÷10000×100%=25%，低于85%的規(guī)定比例，貨幣出資比例過低，選項C表述正確。分析選項D根據(jù)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。本題中期貨公司注冊資本為1億元，達到了期貨公司注冊資本最低限額，選項D表述錯誤。綜上，正確答案是BC。6、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用的方式有：

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)了解投資者信息可采用的方式?！掇k法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息。在了解這些信息時，有多種方式可供選擇：-選項A：查詢、收集投資者資料是一種常見且基礎(chǔ)的方式。通過查詢相關(guān)檔案、收集投資者主動提供或已有的資料等，可以獲取投資者多方面的信息，如基本身份信息、投資經(jīng)歷等，所以該選項正確。-選項B：問卷調(diào)查是一種有針對性地獲取投資者信息的有效手段。經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)自身需求設(shè)計問卷，涵蓋投資者的財務(wù)狀況、風險承受能力、投資目標等內(nèi)容，從而全面了解投資者，該選項正確。-選項C：知識測試能夠了解投資者對投資相關(guān)知識的掌握程度，進而推斷其投資經(jīng)驗和風險認知能力。通過設(shè)計合理的知識測試題目，可以考察投資者對金融產(chǎn)品、投資風險等方面的了解，為后續(xù)的產(chǎn)品銷售和服務(wù)提供參考，該選項正確。-選項D：其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等方式具有靈活性和多樣性?，F(xiàn)場溝通可以是面對面的交流，經(jīng)營機構(gòu)工作人員能直觀地觀察投資者的反應(yīng)和態(tài)度，更好地把握投資者需求；非現(xiàn)場溝通如電話溝通、線上交流等，方便快捷，不受時間和空間的限制，同樣可以獲取投資者信息。所以該選項正確