工程項目前期管理工作辦法及實施細則一、總則（一）目的依據(jù)為規(guī)范工程項目前期管理流程，提高項目決策科學(xué)性和前期工作效率，保障項目順利實施，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《政府投資條例》《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》等法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合工程項目管理實際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于各類新建、擴建、改建工程項目（以下簡稱“項目”）的前期管理工作，包括政府投資項目、企業(yè)投資項目及社會資本合作（PPP）項目等。（三）基本原則1.科學(xué)決策：以市場需求為導(dǎo)向，注重技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性和社會可持續(xù)性，避免盲目投資。2.依法合規(guī)：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方政策要求，確保前期工作程序合法、內(nèi)容合規(guī)。3.風(fēng)險防控：建立全過程風(fēng)險識別與應(yīng)對機制，有效規(guī)避政策、市場、技術(shù)、資金等風(fēng)險。4.協(xié)同推進：加強建設(shè)單位與規(guī)劃、國土、環(huán)保、財政等部門的溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。（四）責(zé)任主體建設(shè)單位是項目前期管理的責(zé)任主體，負責(zé)組織開展項目策劃、可行性研究、立項審批、勘察設(shè)計等工作；行業(yè)主管部門負責(zé)前期工作的監(jiān)督指導(dǎo)和審批；咨詢、勘察、設(shè)計等單位依據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)工作。二、項目策劃管理（一）策劃要求項目策劃應(yīng)在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上進行，突出“前瞻性、針對性、可操作性”，明確項目建設(shè)的必要性和目標(biāo)。（二）策劃內(nèi)容1.項目背景：包括政策背景、市場背景、企業(yè)發(fā)展需求等。2.項目目標(biāo)：分為總體目標(biāo)（如產(chǎn)能、效益、社會影響）和階段性目標(biāo)（如前期工作完成時間、開工時間）。3.建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模：明確主要建設(shè)內(nèi)容（如建筑物、生產(chǎn)線、配套設(shè)施）及規(guī)模（如建筑面積、產(chǎn)能規(guī)模）。4.選址分析：結(jié)合規(guī)劃、國土、環(huán)保等要求，分析選址的合理性（如交通便利性、用地條件、環(huán)境承載力）。5.投資估算：根據(jù)建設(shè)內(nèi)容編制投資估算，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費等。6.進度安排：制定前期工作進度計劃，明確各階段關(guān)鍵節(jié)點（如策劃報告完成時間、可行性研究報告提交時間）。7.風(fēng)險分析：識別項目前期可能存在的風(fēng)險（如政策調(diào)整、用地指標(biāo)不足），并提出初步應(yīng)對措施。（三）策劃流程1.調(diào)研準(zhǔn)備：建設(shè)單位成立策劃小組，收集相關(guān)政策、市場數(shù)據(jù)及同類項目案例。2.編制報告：根據(jù)調(diào)研結(jié)果編制《項目策劃報告》，內(nèi)容應(yīng)涵蓋上述策劃內(nèi)容。3.內(nèi)部評審：建設(shè)單位組織內(nèi)部專家（技術(shù)、經(jīng)濟、法律等領(lǐng)域）對策劃報告進行評審，修改完善后形成最終版本。4.審批備案：政府投資項目需將策劃報告報行業(yè)主管部門備案；企業(yè)投資項目由建設(shè)單位自行審批。（四）策劃評審與審批策劃報告評審重點包括：項目目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略的一致性、建設(shè)內(nèi)容與市場需求的匹配性、選址的合理性、投資估算的準(zhǔn)確性。審批通過后，策劃報告作為后續(xù)可行性研究的重要依據(jù)。三、可行性研究管理（一）編制要求1.單位資質(zhì)：可行性研究報告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)（如工程咨詢甲級、乙級）的咨詢機構(gòu)編制。2.編制深度：符合《建設(shè)項目可行性研究報告編制辦法》要求，達到“決策依據(jù)”的深度。（二）編制內(nèi)容1.市場分析與預(yù)測：包括行業(yè)現(xiàn)狀、市場需求、競爭格局、價格走勢等，預(yù)測項目投產(chǎn)后的市場份額。2.技術(shù)方案：選擇技術(shù)路線（如工藝方法、設(shè)備選型），分析技術(shù)的先進性、成熟性和適用性。3.財務(wù)評價：編制財務(wù)報表（如現(xiàn)金流量表、利潤表），計算財務(wù)指標(biāo)（如內(nèi)部收益率、投資回收期），評價項目盈利能力。4.環(huán)境影響評價：分析項目對環(huán)境的影響（如廢氣、廢水、噪聲），提出污染防治措施。5.社會評價：評估項目對社會的影響（如就業(yè)、公共服務(wù)），征求利益相關(guān)者意見。6.風(fēng)險分析：深化策劃階段的風(fēng)險分析，提出具體應(yīng)對措施（如政策風(fēng)險應(yīng)對：加強政策跟蹤，及時調(diào)整方案）。7.投資估算與資金籌措：細化投資估算（如分部分項工程費用），明確資金來源（如政府投資、企業(yè)自籌、銀行貸款）。（三）評審與審批1.評審組織：建設(shè)單位組織專家評審會（邀請技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)保、法律等領(lǐng)域?qū)＜遥蛭械谌皆u審機構(gòu)進行評審。2.評審重點：可行性研究報告的編制深度、市場分析的合理性、技術(shù)方案的可行性、財務(wù)評價的準(zhǔn)確性、風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性。3.審批流程：政府投資項目：可行性研究報告經(jīng)評審后，報發(fā)改委或行業(yè)主管部門審批，審批結(jié)果作為立項的依據(jù)。企業(yè)投資項目：實行核準(zhǔn)或備案制，其中涉及國家安全、生態(tài)環(huán)境等重大項目需報發(fā)改委核準(zhǔn)，其他項目向發(fā)改委備案。（四）成果應(yīng)用可行性研究報告審批通過后，作為項目立項、勘察設(shè)計、招標(biāo)采購的重要依據(jù)。若項目內(nèi)容發(fā)生重大變更（如建設(shè)規(guī)模調(diào)整超過10%、投資估算調(diào)整超過15%），需重新編制可行性研究報告并報原審批部門審批。四、立項審批管理（一）立項條件1.可行性研究報告已通過評審：政府投資項目需取得可行性研究報告批復(fù)；企業(yè)投資項目需完成核準(zhǔn)或備案。2.前置手續(xù)齊全：包括用地預(yù)審意見、規(guī)劃選址意見、環(huán)境影響評價審批意見（若需）、資金來源證明（如財政資金承諾函、銀行貸款意向書）。（二）審批流程1.申請?zhí)峤唬航ㄔO(shè)單位向行業(yè)主管部門提交立項申請報告，附可行性研究報告批復(fù)、前置手續(xù)等材料。2.受理審查：行業(yè)主管部門對申請材料進行形式審查（如材料是否齊全、格式是否符合要求），符合條件的予以受理；不符合條件的，一次性告知需補充的材料。3.實質(zhì)審查：行業(yè)主管部門組織專家或委托第三方機構(gòu)對項目進行實質(zhì)審查（如是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、是否符合規(guī)劃要求）。4.批復(fù)下達：審查通過后，行業(yè)主管部門下達立項批復(fù)文件（如《政府投資項目立項批復(fù)》《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)通知書》）。（三）批復(fù)內(nèi)容立項批復(fù)應(yīng)明確以下內(nèi)容：1.項目名稱、建設(shè)地點；2.建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模；3.投資規(guī)模與資金來源；4.建設(shè)期限；5.其他要求（如需辦理的后續(xù)手續(xù)）。（四）變更管理若項目立項后需變更建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、地點等，建設(shè)單位需向原審批部門提交變更申請，說明變更理由及影響，經(jīng)審批同意后，方可實施變更。五、勘察設(shè)計管理（一）勘察管理1.勘察單位選擇：勘察單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)（如工程勘察甲級、乙級），通過招標(biāo)或直接委托方式確定（符合《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的范圍）。2.勘察內(nèi)容：包括地形測量、地質(zhì)勘察（如鉆探、取樣）、水文勘察（如地下水水位、水質(zhì)）、環(huán)境勘察（如土壤污染狀況）。3.勘察報告編制：勘察單位根據(jù)勘察結(jié)果編制《工程勘察報告》，內(nèi)容應(yīng)包括勘察目的、勘察方法、勘察成果（如地質(zhì)剖面圖、土壤承載力數(shù)據(jù)）、結(jié)論與建議（如基礎(chǔ)形式推薦）。4.勘察評審：建設(shè)單位組織專家對勘察報告進行評審，重點審查勘察方法的合理性、成果的準(zhǔn)確性、建議的可行性。評審?fù)ㄟ^后，勘察報告作為設(shè)計的依據(jù)。（二）初步設(shè)計管理1.編制要求：初步設(shè)計由具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制，依據(jù)可行性研究報告批復(fù)、勘察報告及國家規(guī)范（如《建筑工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定》）。2.編制內(nèi)容：設(shè)計說明：包括項目概況、設(shè)計依據(jù)、設(shè)計原則、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)（如容積率、建筑密度）；總平面圖：表示項目總平面布置（如建筑物位置、道路、綠化）；建筑施工圖：包括建筑平面圖、立面圖、剖面圖；結(jié)構(gòu)施工圖：包括結(jié)構(gòu)布置圖、構(gòu)件配筋圖；設(shè)備施工圖：包括給排水、電氣、暖通等系統(tǒng)圖；投資概算：根據(jù)初步設(shè)計內(nèi)容編制，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費等，誤差應(yīng)控制在可行性研究報告投資估算的10%以內(nèi)。3.評審與審批：建設(shè)單位組織專家對初步設(shè)計進行評審，重點審查設(shè)計方案的合理性（如功能布局、節(jié)能設(shè)計）、投資概算的準(zhǔn)確性。評審?fù)ㄟ^后，報行業(yè)主管部門審批（政府投資項目需取得初步設(shè)計批復(fù)；企業(yè)投資項目由建設(shè)單位自行審批）。（三）施工圖設(shè)計管理1.編制要求：施工圖設(shè)計由初步設(shè)計單位編制，依據(jù)初步設(shè)計批復(fù)、勘察報告及國家規(guī)范（如《建筑結(jié)構(gòu)荷載規(guī)范》《消防給水及消火栓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范》）。2.編制內(nèi)容：包括建筑施工圖、結(jié)構(gòu)施工圖、設(shè)備施工圖等，內(nèi)容應(yīng)詳細、準(zhǔn)確，滿足施工要求（如構(gòu)件尺寸、配筋詳圖、設(shè)備型號）。3.審查要求：施工圖設(shè)計完成后，需送具備相應(yīng)資質(zhì)的施工圖審查機構(gòu)審查，審查內(nèi)容包括：結(jié)構(gòu)安全（如抗震設(shè)計、荷載計算）；消防設(shè)計（如防火分區(qū)、疏散通道）；節(jié)能設(shè)計（如墻體保溫、空調(diào)系統(tǒng)能效）；環(huán)保設(shè)計（如廢水處理、噪聲控制）；符合國家規(guī)范及初步設(shè)計批復(fù)要求。4.成果應(yīng)用：施工圖審查通過后，出具《施工圖審查合格書》，作為施工招標(biāo)、現(xiàn)場施工的依據(jù)。（四）設(shè)計變更管理1.變更分類：設(shè)計變更分為重大變更（如建設(shè)規(guī)模調(diào)整、結(jié)構(gòu)體系變更）和一般變更（如局部構(gòu)件尺寸調(diào)整、設(shè)備型號更換）。2.變更流程：重大變更：建設(shè)單位提出變更申請，設(shè)計單位編制變更方案，報原初步設(shè)計審批部門審批，審批通過后，修改施工圖并重新送審；一般變更：建設(shè)單位與設(shè)計單位協(xié)商一致后，編制變更通知單，經(jīng)監(jiān)理單位確認后實施。3.變更控制：設(shè)計變更應(yīng)嚴格控制，避免隨意變更。若變更導(dǎo)致投資增加超過初步設(shè)計概算的5%，需重新編制概算并報原審批部門審批。六、招標(biāo)采購管理（前期服務(wù)）（一）招標(biāo)范圍前期服務(wù)招標(biāo)范圍包括：可行性研究報告編制、勘察、設(shè)計、施工圖審查、招標(biāo)代理等。（二）招標(biāo)方式1.公開招標(biāo)：符合下列情形之一的，應(yīng)采用公開招標(biāo)：政府投資項目；涉及公共利益、公眾安全的項目；法律、法規(guī)規(guī)定必須公開招標(biāo)的項目。2.邀請招標(biāo)：符合下列情形之一的，經(jīng)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)，可以采用邀請招標(biāo)：技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；采用公開招標(biāo)方式的費用占項目合同金額的比例過大。（三）招標(biāo)程序1.招標(biāo)文件編制：建設(shè)單位或招標(biāo)代理機構(gòu)編制招標(biāo)文件，內(nèi)容包括招標(biāo)范圍、投標(biāo)人資格要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等。2.招標(biāo)公告發(fā)布：公開招標(biāo)的項目，在指定媒介（如中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺、地方公共資源交易平臺）發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)的項目，向3家以上具備相應(yīng)資質(zhì)的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。3.開標(biāo)與評標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點開標(biāo)，由評標(biāo)委員會（由建設(shè)單位代表、專家組成，人數(shù)不少于5人）進行評標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人。4.定標(biāo)與合同簽訂：建設(shè)單位根據(jù)評標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)人，發(fā)出中標(biāo)通知書，在30日內(nèi)簽訂合同（如《勘察合同》《設(shè)計合同》）。（四）合同管理1.合同內(nèi)容：合同應(yīng)明確服務(wù)范圍、服務(wù)期限、服務(wù)質(zhì)量要求、費用及支付方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.合同履行：建設(shè)單位應(yīng)監(jiān)督合同履行情況（如勘察單位是否按計劃完成勘察工作、設(shè)計單位是否按要求提交設(shè)計文件），若發(fā)現(xiàn)違約行為，應(yīng)及時要求整改。3.合同變更：若服務(wù)范圍、服務(wù)期限等發(fā)生變更，需簽訂補充合同，明確變更內(nèi)容及費用調(diào)整。七、前期工作協(xié)同與溝通（一）部門協(xié)同機制1.建立協(xié)調(diào)小組：由建設(shè)單位牽頭，邀請規(guī)劃、國土、環(huán)保、財政等部門組成協(xié)調(diào)小組，定期召開協(xié)調(diào)會（每月至少1次），解決跨部門問題（如用地指標(biāo)落實、環(huán)保審批進度）。2.明確職責(zé)分工：制定《前期工作職責(zé)分工表》，明確各部門的職責(zé)（如規(guī)劃部門負責(zé)出具規(guī)劃選址意見、國土部門負責(zé)出具用地預(yù)審意見）。（二）信息共享機制1.建立信息平臺：利用信息化手段（如項目管理系統(tǒng)），實現(xiàn)前期工作信息共享（如可行性研究報告批復(fù)、勘察報告、設(shè)計文件），方便各部門查詢。2.定期報送進展：建設(shè)單位每月向各部門報送前期工作進展情況（如已完成的工作、未完成的工作、存在的問題），確保信息及時傳遞。（三）問題解決機制1.問題臺賬管理：對前期工作中存在的問題（如用地指標(biāo)不足、環(huán)保審批延遲），建立問題臺賬，明確責(zé)任單位、解決期限。2.專項協(xié)調(diào)會議：對重大問題（如影響項目開工的問題），召開專項協(xié)調(diào)會議，集中解決。八、風(fēng)險防控管理（一）風(fēng)險識別1.政策風(fēng)險：如國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、地方規(guī)劃變更。2.市場風(fēng)險：如市場需求下降、原材料價格上漲。3.技術(shù)風(fēng)險：如技術(shù)路線選擇錯誤、設(shè)備選型不當(dāng)。4.資金風(fēng)險：如資金來源中斷、融資成本上升。5.審批風(fēng)險：如前期手續(xù)辦理延遲、審批不通過。（二）風(fēng)險評估1.風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率和影響程度，將風(fēng)險分為重大風(fēng)險（概率高、影響大）、中等風(fēng)險（概率中、影響中）、一般風(fēng)險（概率低、影響?。?。2.風(fēng)險評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法（如SWOT分析、敏感性分析），評估風(fēng)險對項目的影響。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.政策風(fēng)險：加強政策跟蹤（如定期關(guān)注國家發(fā)改委、行業(yè)主管部門網(wǎng)站），及時調(diào)整項目方案（如調(diào)整建設(shè)內(nèi)容以符合新產(chǎn)業(yè)政策）。2.市場風(fēng)險：做好市場調(diào)研（如定期開展市場問卷調(diào)查、分析競爭對手情況），優(yōu)化產(chǎn)品定位（如調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以適應(yīng)市場需求）。3.技術(shù)風(fēng)險：選擇成熟的技術(shù)路線（如采用行業(yè)主流工藝），加強技術(shù)論證（如邀請專家對技術(shù)方案進行評審）。4.資金風(fēng)險：落實資金來源（如與銀行簽訂貸款合同、爭取財政資金支持），制定資金計劃（如按月編制資金使用計劃），加強資金監(jiān)管（如定期檢查資金使用情況）。5.審批風(fēng)險：提前了解審批要求（如向行業(yè)主管部門咨詢前置手續(xù)），準(zhǔn)備齊全申請材料（如確保用地預(yù)審意見、規(guī)劃選址意見符合要求），加強溝通協(xié)調(diào)（如及時解決審批部門提出的問題）。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.定期監(jiān)控：建設(shè)單位每月對風(fēng)險進行監(jiān)控（如檢查政策風(fēng)險是否有新變化、市場風(fēng)險是否有新跡象），更新風(fēng)險臺賬。2.動態(tài)調(diào)整：若風(fēng)險發(fā)生變化（如風(fēng)險等級上升），需及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施（如增加風(fēng)險應(yīng)對資源、修改項目方案）。九、保障措施（一）組織保障1.成立前期工作領(lǐng)導(dǎo)小組：由建設(shè)單位主要負責(zé)人任組長，分管負責(zé)人任副組長，各部門負責(zé)人為成員，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)前期工作。2.設(shè)立前期工作辦公室：由建設(shè)單位規(guī)劃部門或工程部門牽頭，配備專職人員（如項目策劃師、可行性研究專員、勘察設(shè)計管理員），負責(zé)具體實施前期工作。（二）制度保障1.制定完善管理制度：包括《項目策劃管理辦法》《可行性研究管理辦法》《勘察設(shè)計管理辦法》《招標(biāo)采購管理辦法》等，明確各階段工作流程、責(zé)任分工、考核要求。2.建立考核機制：將前期工作完成情況（如策劃報告提交時間、可行性研究報告審批時間、勘察設(shè)計進度）納入建設(shè)單位績效考核，對完成情況好的部門和個人給予獎勵，對未完成情況的給予處罰。（三）人員保障1.加強人員培訓(xùn)：定期組織前期工作人員參加培訓(xùn)（如政策法規(guī)培訓(xùn)、項目管理培訓(xùn)、勘察設(shè)計知識培訓(xùn)），提高業(yè)務(wù)水平。2.引進專業(yè)人才：根據(jù)項目需要，引進具備項目策劃、可行性研究、勘察設(shè)計等經(jīng)驗的專業(yè)人才，充實前期工作隊伍。3.委托專業(yè)機構(gòu)：若建設(shè)單位缺乏前期工作經(jīng)驗，可委托具備相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機構(gòu)（如工程咨詢公司、勘察設(shè)計公司）承擔(dān)前期工作，提高工作質(zhì)量和效率。（四）經(jīng)費保障1.落實前期工作經(jīng)費：建設(shè)單位應(yīng)將前期工作經(jīng)費（如策劃報告編制費、可行性研究報告編制費、勘