GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之92：“8技術(shù)控制-8.17在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之92：“8技術(shù)控制-8.34在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8技術(shù)控制8.34在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)8.34.1屬性表在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)屬性表見(jiàn)表94。表94：在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)屬性表控制類型信息安全屬性網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運(yùn)行能力安全領(lǐng)域#預(yù)防#保密性#完整性#可用性#防護(hù)#系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)安全#信息保護(hù)#治理和生態(tài)體系#防護(hù)8技術(shù)控制-8.34在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)-8.34.1屬性表在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)見(jiàn)表94。 “表94：在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”屬性表解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說(shuō)明與實(shí)施要點(diǎn)控制類型#預(yù)防(1)通用涵義：控制類型是按照“控制何時(shí)以及如何改變信息安全事件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)”的視角對(duì)控制措施進(jìn)行分類。其中“預(yù)防”類控制是指在信息安全事件發(fā)生前，通過(guò)技術(shù)、管理和流程手段，主動(dòng)降低事件發(fā)生的可能性，是信息安全控制體系的第一道防線；

(2)特定涵義：在“審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”的具體場(chǎng)景中，預(yù)防控制的核心目標(biāo)是防止審計(jì)測(cè)試活動(dòng)本身引發(fā)的信息安全事件，如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)性能下降、配置誤修改等。其重點(diǎn)在于確保審計(jì)測(cè)試不干擾系統(tǒng)的正常運(yùn)行，不對(duì)數(shù)據(jù)的保密性、完整性與可用性造成負(fù)面影響，同時(shí)防止審計(jì)過(guò)程成為外部攻擊的通道。1)測(cè)試前策劃：明確審計(jì)測(cè)試的范圍、方法及參與角色，制定詳細(xì)的測(cè)試計(jì)劃，并獲取相關(guān)方書(shū)面確認(rèn)，確保測(cè)試不超出既定邊界；

2)風(fēng)險(xiǎn)前置評(píng)估：在測(cè)試前對(duì)被審計(jì)系統(tǒng)的安全控制措施進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別潛在沖突和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保測(cè)試工具和方法與現(xiàn)有安全機(jī)制兼容；

3)權(quán)限最小化與隔離機(jī)制：為審計(jì)人員分配最小權(quán)限，并在測(cè)試環(huán)境中部署隔離機(jī)制，防止審計(jì)操作影響生產(chǎn)系統(tǒng)；

4)人員培訓(xùn)與意識(shí)提升：向所有參與審計(jì)測(cè)試的人員（包括第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)）傳達(dá)預(yù)防控制的重要性，確保其理解并遵守信息安全操作規(guī)范；

5)應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備：提前制定審計(jì)測(cè)試過(guò)程中的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，包括系統(tǒng)異常處理、數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急處置等。信息安全屬性#保密性

#完整性

#可用性(1)通用涵義。信息安全屬性是描述信息特征的核心目標(biāo)，包括保密性、完整性和可用性三方面：

-保密性：確保信息僅對(duì)授權(quán)人員訪問(wèn)；

-完整性：確保信息在存儲(chǔ)、傳輸或處理過(guò)程中未被未授權(quán)篡改或破壞；

-可用性：確保授權(quán)實(shí)體能夠在需要時(shí)訪問(wèn)信息和系統(tǒng)資源。

(2)特定涵義：

在審計(jì)測(cè)試中，這三項(xiàng)屬性均需特別關(guān)注：

-保密性：重點(diǎn)保護(hù)審計(jì)過(guò)程中獲取或接觸的敏感信息，包括生產(chǎn)數(shù)據(jù)、配置信息、測(cè)試報(bào)告等，防止其在測(cè)試過(guò)程中被未授權(quán)訪問(wèn)或泄露；

-完整性：確保被審計(jì)系統(tǒng)的原始數(shù)據(jù)不被審計(jì)操作篡改，同時(shí)保證審計(jì)過(guò)程中的記錄（如日志、測(cè)試步驟）真實(shí)完整，為后續(xù)追溯提供依據(jù)；

-可用性：確保審計(jì)測(cè)試不影響運(yùn)行系統(tǒng)的正常業(yè)務(wù)承載能力，同時(shí)保障審計(jì)活動(dòng)自身不受中斷影響。1)保密性控制：

-審計(jì)測(cè)試中涉及的敏感數(shù)據(jù)需加密傳輸和存儲(chǔ)；

-建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限機(jī)制，確保審計(jì)員僅訪問(wèn)其職責(zé)所需的數(shù)據(jù)；

-禁止非授權(quán)設(shè)備存儲(chǔ)審計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)，必須使用組織統(tǒng)一管理的加密介質(zhì)。

2)完整性控制：

-審計(jì)測(cè)試原則上應(yīng)為“只讀”訪問(wèn)；

-若需進(jìn)行修改操作（如模擬故障恢復(fù)），應(yīng)在隔離環(huán)境中進(jìn)行，并全程監(jiān)控；

-測(cè)試結(jié)束后需進(jìn)行數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)（如哈希值比對(duì)），確保數(shù)據(jù)未被篡改。

3)可用性控制：

-高資源消耗的測(cè)試（如壓力測(cè)試）應(yīng)在非業(yè)務(wù)高峰時(shí)間執(zhí)行；

-測(cè)試前確認(rèn)備份機(jī)制完備，確保系統(tǒng)可快速恢復(fù)；

-提供備用測(cè)試工具或方案，防止因工具問(wèn)題中斷審計(jì)流程。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念#防護(hù)(1)通用涵義：“防護(hù)”是指通過(guò)技術(shù)、管理、物理等手段，構(gòu)建防御機(jī)制，以抵御已知或未知的安全威脅，減少資產(chǎn)暴露于風(fēng)險(xiǎn)的可能性，是信息安全控制流程中“識(shí)別”之后的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與“發(fā)現(xiàn)”“響應(yīng)”“恢復(fù)”共同構(gòu)建信息安全閉環(huán)管理；

(2)特定涵義：

在審計(jì)測(cè)試過(guò)程中，“防護(hù)”特指為防止審計(jì)行為本身引入安全風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)計(jì)的專項(xiàng)防御措施。其核心目標(biāo)是建立“審計(jì)活動(dòng)與生產(chǎn)環(huán)境之間的安全邊界”，防止審計(jì)工具、人員操作或第三方介入對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)造成影響，并防止敏感信息通過(guò)審計(jì)活動(dòng)泄露。1)技術(shù)防護(hù)措施：

-審計(jì)終端設(shè)備應(yīng)滿足組織的安全策略要求，如安裝最新補(bǔ)丁、防病毒軟件，禁用不必要的端口；

-被審計(jì)系統(tǒng)應(yīng)配置最小權(quán)限訪問(wèn)控制列表，僅開(kāi)放審計(jì)所需的端口和服務(wù)。

2)管理防護(hù)措施：

-建立審計(jì)權(quán)限的申請(qǐng)、審批、回收機(jī)制，確保權(quán)限時(shí)效與測(cè)試周期一致；

-制定審計(jì)測(cè)試安全策略，包括測(cè)試期間的訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)保護(hù)和應(yīng)急流程。

3)物理防護(hù)措施：

-審計(jì)過(guò)程中產(chǎn)生的紙質(zhì)材料應(yīng)存放在安全區(qū)域，廢棄材料需及時(shí)銷毀；

-使用專用審計(jì)設(shè)備，禁止將審計(jì)設(shè)備用于其他用途。運(yùn)行能力#系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)安全

#信息保護(hù)(1)通用涵義：運(yùn)行能力是從信息安全從業(yè)者的技能和能力角度出發(fā)，對(duì)控制措施進(jìn)行分類：

-系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)安全：指保障信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防止未授權(quán)訪問(wèn)、攻擊等行為影響系統(tǒng)正常功能；

-信息保護(hù)：指對(duì)信息資產(chǎn)的全生命周期進(jìn)行安全管理，確保其在創(chuàng)建、存儲(chǔ)、傳輸和處置過(guò)程中不被未授權(quán)訪問(wèn)、篡改或泄露。

(2)特定涵義：在審計(jì)測(cè)試中，運(yùn)行能力的兩個(gè)維度需結(jié)合測(cè)試場(chǎng)景進(jìn)行具體應(yīng)用：

-系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)安全：確保審計(jì)測(cè)試過(guò)程中系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，防止測(cè)試行為導(dǎo)致服務(wù)中斷或安全邊界被突破；

-信息保護(hù)：確保審計(jì)過(guò)程中涉及的各類信息（包括生產(chǎn)數(shù)據(jù)和測(cè)試記錄）得到全流程保護(hù)，防止信息泄露、篡改或丟失。1)系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全能力：

-審計(jì)前評(píng)估系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，識(shí)別關(guān)鍵路徑和潛在瓶頸；

-設(shè)置網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)檢測(cè)審計(jì)過(guò)程中的異常流量或訪問(wèn)行為；

-審計(jì)測(cè)試應(yīng)避免對(duì)系統(tǒng)造成過(guò)載，如避免在高峰時(shí)段進(jìn)行大數(shù)據(jù)量采集。

2)信息保護(hù)能力：

-對(duì)審計(jì)過(guò)程中產(chǎn)生的所有信息進(jìn)行分類、分級(jí)管理；

-所有審計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)加密存儲(chǔ)，訪問(wèn)需有記錄和審計(jì)；

-審計(jì)結(jié)束后，所有臨時(shí)數(shù)據(jù)、測(cè)試腳本應(yīng)按規(guī)定刪除或歸檔。安全領(lǐng)域#治理和生態(tài)體系

#防護(hù)(1)通用涵義：安全領(lǐng)域是從信息安全治理和執(zhí)行兩個(gè)層次對(duì)控制措施進(jìn)行分類：

-治理和生態(tài)體系：涉及信息安全治理框架、策略制定、組織架構(gòu)設(shè)置以及內(nèi)外部利益相關(guān)方的協(xié)同管理，是信息安全控制的頂層設(shè)計(jì)層面；

-防護(hù)：涉及具體的安全技術(shù)、流程和物理控制，是信息安全控制的執(zhí)行層面。

(2)特定涵義：在審計(jì)測(cè)試中，安全領(lǐng)域的應(yīng)用需結(jié)合臨時(shí)性、外部性和高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)：

-治理和生態(tài)體系：強(qiáng)調(diào)將審計(jì)測(cè)試安全管理納入組織整體信息安全治理框架，明確管理層責(zé)任，建立跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制；

-防護(hù)：針對(duì)審計(jì)活動(dòng)的特殊性設(shè)計(jì)具體的防護(hù)措施，如對(duì)審計(jì)終端的訪問(wèn)控制、審計(jì)行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控等。1)治理與生態(tài)體系層面：

-將審計(jì)測(cè)試安全納入組織信息安全方針，明確管理層審批機(jī)制；

-建立審計(jì)測(cè)試的跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，確保IT、業(yè)務(wù)、審計(jì)部門(mén)職責(zé)清晰；

-外部審計(jì)機(jī)構(gòu)需簽署安全協(xié)議，明確其安全責(zé)任和義務(wù)。

2)防護(hù)層面：

-審計(jì)測(cè)試工具需經(jīng)過(guò)安全檢測(cè)，確保不含惡意代碼或后門(mén)；

-審計(jì)過(guò)程中終端設(shè)備應(yīng)啟用自動(dòng)鎖屏等防護(hù)機(jī)制；

-實(shí)施對(duì)外部審計(jì)員的“專人陪同+臨時(shí)權(quán)限”機(jī)制，提升防護(hù)針對(duì)性。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8.34.2控制宜對(duì)涉及運(yùn)行系統(tǒng)評(píng)估的審計(jì)測(cè)試和其他保障活動(dòng)進(jìn)行策劃，并在測(cè)試人員和適合的管理人員之間達(dá)成一致。8.34.2控制“8.34.2控制”解讀和應(yīng)用說(shuō)明表“8.34.2（在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)）控制”解讀和應(yīng)用說(shuō)明表內(nèi)容維度“8.34.2（在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)）控制”解讀和應(yīng)用說(shuō)明本條款核心控制目標(biāo)和意圖通過(guò)系統(tǒng)性策劃運(yùn)行系統(tǒng)評(píng)估的審計(jì)測(cè)試與其他保障活動(dòng)，并確保測(cè)試人員與管理層達(dá)成一致，以提升測(cè)試活動(dòng)的協(xié)同性、有效性與執(zhí)行保障，最小化審計(jì)測(cè)試對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)及業(yè)務(wù)過(guò)程的干擾，同時(shí)防范測(cè)試活動(dòng)自身引發(fā)的信息安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)性能下降、配置誤修改），最終實(shí)現(xiàn)對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)的安全保護(hù)與業(yè)務(wù)連續(xù)性保障。本條款實(shí)施的核心價(jià)值1)強(qiáng)化測(cè)試活動(dòng)的組織協(xié)同機(jī)制，打破“技術(shù)-管理”壁壘，提升管理層對(duì)信息安全測(cè)試的認(rèn)知與資源支持；

2)確保測(cè)試結(jié)果能夠有效轉(zhuǎn)化為管理決策和安全改進(jìn)措施，形成“測(cè)試-整改-優(yōu)化”閉環(huán)；

3)通過(guò)前置策劃規(guī)避測(cè)試引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障運(yùn)行系統(tǒng)的保密性（如敏感測(cè)試數(shù)據(jù)不泄露）、完整性（如生產(chǎn)數(shù)據(jù)不被篡改）、可用性（如避免業(yè)務(wù)高峰期系統(tǒng)過(guò)載）；

4)為審計(jì)測(cè)試活動(dòng)提供合規(guī)依據(jù)，滿足GB/T22081-2024與GB/T22080-2025（信息安全管理體系要求）的協(xié)同合規(guī)要求。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析“宜對(duì)涉及運(yùn)行系統(tǒng)評(píng)估的審計(jì)測(cè)試和其他保障活動(dòng)進(jìn)行策劃，并在測(cè)試人員和適合的管理人員之間達(dá)成一致?！?/p>

1)條款關(guān)鍵詞內(nèi)涵：-“運(yùn)行系統(tǒng)評(píng)估”：涵蓋對(duì)生產(chǎn)環(huán)境中信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、業(yè)務(wù)應(yīng)用的技術(shù)審計(jì)（如漏洞掃描、配置檢查）、合規(guī)審計(jì)（如等級(jí)保護(hù)合規(guī)性驗(yàn)證）、性能評(píng)估等，不局限于單一測(cè)試類型；

-“其他保障活動(dòng)”：包括與運(yùn)行系統(tǒng)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急演練、安全加固驗(yàn)證等，需與審計(jì)測(cè)試同步策劃；

-“適合的管理人員”：不僅包括業(yè)務(wù)部門(mén)、運(yùn)維部門(mén)負(fù)責(zé)人，還需覆蓋信息安全管理部門(mén)（如CISO、安全團(tuán)隊(duì)），確保安全風(fēng)險(xiǎn)全程可控。

2)核心內(nèi)涵：

-策劃先行：測(cè)試活動(dòng)需納入組織信息安全年度計(jì)劃，明確測(cè)試范圍、方法、時(shí)間表（如避開(kāi)業(yè)務(wù)高峰期）、資源需求（如測(cè)試工具、人員資質(zhì)），避免“臨時(shí)測(cè)試”“盲目測(cè)試”；

-共識(shí)機(jī)制：測(cè)試前需與管理層就“測(cè)試影響范圍”“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”“結(jié)果驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”達(dá)成書(shū)面共識(shí)，避免測(cè)試后因認(rèn)知差異導(dǎo)致整改滯后；

-風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)嵌：策劃過(guò)程需同步評(píng)估“測(cè)試工具與現(xiàn)有安全機(jī)制兼容性”“測(cè)試數(shù)據(jù)敏感性”“系統(tǒng)過(guò)載風(fēng)險(xiǎn)”，提前制定應(yīng)對(duì)方案（如測(cè)試環(huán)境隔離、敏感數(shù)據(jù)脫敏）。本條款實(shí)施要點(diǎn)與組織應(yīng)用建議1)組織層面：

-將運(yùn)行系統(tǒng)評(píng)估測(cè)試納入信息安全管理體系（ISMS）

流程，與GB/T22080-2025要求的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”“控制措施實(shí)施”協(xié)同；

-建立“測(cè)試計(jì)劃審批機(jī)制”，由業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)聯(lián)合審批測(cè)試方案，重點(diǎn)審核“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”“應(yīng)急預(yù)案”；

-制定測(cè)試活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化流程：測(cè)試申請(qǐng)→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→計(jì)劃審批→環(huán)境準(zhǔn)備→執(zhí)行測(cè)試→結(jié)果反饋→整改跟蹤→復(fù)盤(pán)總結(jié)，確保全流程可追溯。

2)技術(shù)層面：

-測(cè)試前對(duì)被審計(jì)系統(tǒng)安全控制措施進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別潛在沖突（如測(cè)試工具與入侵防御系統(tǒng)（IPS）的兼容性）；

-為審計(jì)人員分配最小權(quán)限，在測(cè)試環(huán)境部署隔離機(jī)制（如虛擬專用環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)分段），嚴(yán)禁直接操作生產(chǎn)數(shù)據(jù)；

-測(cè)試設(shè)備（如筆記本電腦）需提前驗(yàn)證安全狀態(tài)（如安裝最新補(bǔ)丁、啟用防病毒軟件），符合組織設(shè)備安全策略（8.34.4d）。

3)管理層面：

-管理層需參與測(cè)試計(jì)劃審核，明確“測(cè)試資源保障”“業(yè)務(wù)中斷應(yīng)急預(yù)案”；

-測(cè)試后組織“跨部門(mén)復(fù)盤(pán)會(huì)”，將測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（如系統(tǒng)脆弱性、流程漏洞）納入風(fēng)險(xiǎn)處置臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人與時(shí)限；

-定期（如每季度）評(píng)審測(cè)試活動(dòng)有效性，優(yōu)化“測(cè)試方法”“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”，避免重復(fù)出現(xiàn)同類問(wèn)題；

-提前制定測(cè)試期間應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，包括系統(tǒng)異常處理（如服務(wù)重啟）、數(shù)據(jù)泄露處置（如隔離泄露源、追溯訪問(wèn)記錄），確?？焖夙憫?yīng)?！?.34.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“8.34.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB/T22080條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)7.5成文信息審計(jì)測(cè)試的策劃方案、測(cè)試人員與管理人員達(dá)成一致的內(nèi)容（如測(cè)試范圍、方法、責(zé)任分工）需按7.5要求形成成文信息，且需滿足成文信息的標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索等控制要求，確保活動(dòng)可追溯、內(nèi)容可驗(yàn)證。文件化控制關(guān)系8.1運(yùn)行策劃和控制審計(jì)測(cè)試屬于組織“運(yùn)行過(guò)程”中對(duì)信息系統(tǒng)安全狀態(tài)的評(píng)估活動(dòng)，需遵循8.1“建立過(guò)程準(zhǔn)則、控制過(guò)程執(zhí)行”的要求：需在運(yùn)行策劃中明確審計(jì)測(cè)試的執(zhí)行準(zhǔn)則（如測(cè)試頻率、范圍界定），并通過(guò)控制確保測(cè)試活動(dòng)按策劃實(shí)施，與信息安全管理體系運(yùn)行目標(biāo)一致。直接執(zhí)行關(guān)系8.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2要求組織按計(jì)劃執(zhí)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審計(jì)測(cè)試的核心目的是評(píng)估運(yùn)行系統(tǒng)的安全狀態(tài)（如控制有效性、潛在漏洞），其輸出結(jié)果可直接作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵輸入數(shù)據(jù)，支持風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。支持與輸入關(guān)系8.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置8.3要求組織實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃，若審計(jì)測(cè)試發(fā)現(xiàn)運(yùn)行系統(tǒng)存在未受控風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)有控制失效，其測(cè)試結(jié)果需反饋至風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程，作為制定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處置措施（如補(bǔ)充安全控制、優(yōu)化現(xiàn)有規(guī)程）的依據(jù)，確保風(fēng)險(xiǎn)處置針對(duì)性。反饋與處置關(guān)系9.2內(nèi)部審核審計(jì)測(cè)試是9.2“內(nèi)部審核”中針對(duì)“運(yùn)行系統(tǒng)安全”的具體評(píng)估手段，需遵循內(nèi)部審核方案的要求（如審核頻次、審核準(zhǔn)則、審核員客觀性保障），其執(zhí)行過(guò)程需符合內(nèi)部審核的程序，測(cè)試結(jié)果也需納入內(nèi)部審核報(bào)告，屬于內(nèi)部審核的子集活動(dòng)。子集與執(zhí)行關(guān)系9.3管理評(píng)審9.3要求最高管理層評(píng)審信息安全管理體系的適宜性、充分性和有效性，審計(jì)測(cè)試結(jié)果（如運(yùn)行系統(tǒng)安全現(xiàn)狀、控制措施有效性、潛在改進(jìn)點(diǎn)）需作為管理評(píng)審的輸入內(nèi)容，為管理層判斷體系運(yùn)行效果、決策持續(xù)改進(jìn)方向提供依據(jù)。輸入與反饋關(guān)系“8.34.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系?！?.34.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.1信息安全策略審計(jì)測(cè)試及保障活動(dòng)的規(guī)劃需以組織信息安全策略為根本依據(jù)，確保測(cè)試目的、范圍、方法與組織整體信息安全方向一致，不得偏離策略規(guī)定的安全目標(biāo)與原則。前提依據(jù)5.2信息安全角色和責(zé)任需先明確“測(cè)試人員”與“適合的管理人員”的具體角色定義、職責(zé)范圍（如測(cè)試執(zhí)行權(quán)、審批權(quán)、結(jié)果確認(rèn)權(quán)），才能在規(guī)劃階段清晰分工，確保雙方對(duì)活動(dòng)要求達(dá)成一致。角色定義支持5.3職責(zé)分離審計(jì)測(cè)試人員需與被評(píng)估運(yùn)行系統(tǒng)的日常管理人員（如系統(tǒng)管理員、運(yùn)維人員）實(shí)現(xiàn)職責(zé)分離，避免因職責(zé)重疊影響測(cè)試的獨(dú)立性與客觀性，此分離要求需在規(guī)劃階段明確并與管理人員達(dá)成共識(shí)。執(zhí)行獨(dú)立性保障5.15訪問(wèn)控制審計(jì)測(cè)試可能需要臨時(shí)訪問(wèn)運(yùn)行系統(tǒng)的敏感數(shù)據(jù)或配置，需在規(guī)劃階段與管理人員確認(rèn)所需訪問(wèn)權(quán)限的范圍、時(shí)效，通過(guò)訪問(wèn)控制機(jī)制（如臨時(shí)授權(quán)、權(quán)限回收流程）實(shí)現(xiàn)合規(guī)訪問(wèn)，避免未經(jīng)授權(quán)操作。權(quán)限管理支持5.24信息安全事件管理規(guī)劃和準(zhǔn)備審計(jì)測(cè)試（如滲透測(cè)試、漏洞掃描）可能誤觸發(fā)運(yùn)行系統(tǒng)的安全告警或模擬安全事件，需在規(guī)劃階段與管理人員明確事件識(shí)別、上報(bào)、響應(yīng)的協(xié)同流程，避免因測(cè)試引發(fā)不必要的事件處置混亂。過(guò)程協(xié)同5.35信息安全的獨(dú)立評(píng)審審計(jì)測(cè)試屬于組織信息安全獨(dú)立評(píng)審的重要形式之一，其規(guī)劃內(nèi)容（如測(cè)試周期、結(jié)果輸出形式）需與管理人員確認(rèn)，確保測(cè)試結(jié)果可納入整體信息安全獨(dú)立評(píng)審體系，支撐評(píng)審結(jié)論。活動(dòng)歸屬與結(jié)果應(yīng)用6.1審查需在規(guī)劃階段確認(rèn)審計(jì)測(cè)試人員的資質(zhì)（如專業(yè)能力、從業(yè)背景），管理人員需參與對(duì)測(cè)試人員資質(zhì)的審查，確保測(cè)試人員具備執(zhí)行評(píng)估任務(wù)的能力，此審查要求需雙方提前達(dá)成一致。人員資質(zhì)保障6.3信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)測(cè)試人員與管理人員需具備與審計(jì)測(cè)試相關(guān)的信息安全意識(shí)（如測(cè)試對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)的潛在影響、數(shù)據(jù)保護(hù)要求），規(guī)劃階段需確認(rèn)雙方是否已接受相關(guān)培訓(xùn)，必要時(shí)安排補(bǔ)充培訓(xùn)，確保活動(dòng)合規(guī)執(zhí)行。能力支持8.15日志規(guī)劃階段需與管理人員明確審計(jì)測(cè)試活動(dòng)的日志記錄要求（如記錄內(nèi)容、存儲(chǔ)周期、訪問(wèn)權(quán)限），確保測(cè)試過(guò)程（如權(quán)限使用、操作步驟）可通過(guò)日志追溯，支撐后續(xù)對(duì)測(cè)試合規(guī)性與有效性的驗(yàn)證。過(guò)程記錄保障8.32變更管理若審計(jì)測(cè)試需對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)進(jìn)行臨時(shí)變更（如開(kāi)啟測(cè)試模式、調(diào)整配置參數(shù)），需在規(guī)劃階段與管理人員確認(rèn)變更的必要性、范圍及回滾方案，通過(guò)變更管理流程實(shí)現(xiàn)變更的審批與控制，避免影響系統(tǒng)穩(wěn)定性。變更控制支持8.33測(cè)試信息審計(jì)測(cè)試可能使用測(cè)試數(shù)據(jù)或模擬場(chǎng)景，需在規(guī)劃階段與管理人員確認(rèn)測(cè)試信息的來(lái)源、脫敏要求（如避免使用真實(shí)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）及保護(hù)措施，確保測(cè)試信息不泄露、不影響運(yùn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全。測(cè)試數(shù)據(jù)安全保障GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8.34.3目的盡可能減少審計(jì)和其他保障活動(dòng)對(duì)運(yùn)行的系統(tǒng)和業(yè)務(wù)過(guò)程的影響。8.34.3目的“8.34.3（在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)）目的”解讀說(shuō)明表子條款原文子條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀）總述：本條款的核心意圖與定位核心意圖：控制審計(jì)和保障活動(dòng)對(duì)日常運(yùn)行的干擾，確保其在安全合規(guī)的前提下不影響系統(tǒng)穩(wěn)定性與業(yè)務(wù)連續(xù)性，同時(shí)保護(hù)運(yùn)行系統(tǒng)的保密性、完整性與可用性，防范審計(jì)活動(dòng)自身引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、配置誤修改等安全事件。條款定位：本條款屬于“信息安全控制”中“運(yùn)行安全”與“合規(guī)性保障”交叉領(lǐng)域的控制點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)在實(shí)施審計(jì)與保障措施時(shí)應(yīng)兼顧業(yè)務(wù)運(yùn)行的穩(wěn)健性，隸屬于GB/T22081-2024“8技術(shù)控制”下“8.34在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”的核心目標(biāo)條款，與信息安全管理體系（如GB/T22080-2025）的“運(yùn)行策劃和控制”“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”等要求協(xié)同。本條款實(shí)施的核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果核心價(jià)值：在保障信息安全的同時(shí)，避免因?qū)徲?jì)或安全檢查造成的系統(tǒng)中斷、性能下降、數(shù)據(jù)丟失或業(yè)務(wù)流程受阻，提升組織整體運(yùn)行效率與安全性，保護(hù)運(yùn)行系統(tǒng)的保密性、完整性與可用性，避免審計(jì)活動(dòng)成為安全風(fēng)險(xiǎn)源（如數(shù)據(jù)泄露、外部攻擊通道）。預(yù)期結(jié)果：實(shí)現(xiàn)審計(jì)與保障活動(dòng)的“無(wú)感化”或“低感化”運(yùn)行，確保在不影響核心業(yè)務(wù)的前提下完成合規(guī)性檢查與風(fēng)險(xiǎn)控制，確保審計(jì)活動(dòng)合規(guī)性，滿足GB/T22081-2024與GB/T22080-2025的協(xié)同要求，且不引入新的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。盡可能減少審計(jì)和其他保障活動(dòng)強(qiáng)調(diào)在實(shí)施審計(jì)、合規(guī)檢查、日志審查、漏洞掃描、安全評(píng)估等保障性活動(dòng)時(shí)，應(yīng)采取策略性安排，避免對(duì)系統(tǒng)造成不必要的干擾。這些活動(dòng)雖然是必要的，但其執(zhí)行方式應(yīng)審慎設(shè)計(jì)，以降低對(duì)運(yùn)行環(huán)境的影響?！氨M可能”需基于組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合系統(tǒng)重要性與業(yè)務(wù)敏感程度確定可接受影響閾值，而非無(wú)差別降低；“其他保障活動(dòng)”具體包括漏洞掃描、配置合規(guī)驗(yàn)證、安全控制有效性評(píng)估等，需避免此類活動(dòng)因工具兼容性、權(quán)限過(guò)度分配等問(wèn)題干擾系統(tǒng)。對(duì)運(yùn)行的系統(tǒng)和業(yè)務(wù)過(guò)程的影響本條款的核心：在于“運(yùn)行中的系統(tǒng)”和“業(yè)務(wù)過(guò)程”是組織日常運(yùn)營(yíng)的核心，任何對(duì)其正常運(yùn)行的干擾都可能帶來(lái)安全、效率、成本等多重風(fēng)險(xiǎn)。因此，標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)應(yīng)從技術(shù)和流程兩個(gè)維度出發(fā)，確保這些活動(dòng)的執(zhí)行不破壞運(yùn)行的連續(xù)性和穩(wěn)定性?！斑\(yùn)行的系統(tǒng)”特指處于生產(chǎn)狀態(tài)、承載實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)（如交易系統(tǒng)、客戶服務(wù)系統(tǒng)），需避免審計(jì)導(dǎo)致的服務(wù)響應(yīng)延遲、數(shù)據(jù)處理中斷；“業(yè)務(wù)過(guò)程”需覆蓋依賴系統(tǒng)的端到端流程（如訂單生成-支付-履約），防止審計(jì)干擾引發(fā)的業(yè)務(wù)鏈條斷裂，同時(shí)保障業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在審計(jì)過(guò)程中的完整性與保密性。本條款的深層邏輯與本條款意圖分析本條款的本意：隨著信息系統(tǒng)日益復(fù)雜、業(yè)務(wù)流程高度依賴IT系統(tǒng)，傳統(tǒng)的“侵入式”審計(jì)與保障活動(dòng)可能導(dǎo)致系統(tǒng)故障、服務(wù)中斷、甚至數(shù)據(jù)丟失。因此，該條款旨在引導(dǎo)組織在實(shí)施信息安全保障活動(dòng)時(shí)，采用“非侵入式”、“最小化影響”的策略，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)與運(yùn)行穩(wěn)定之間的平衡。本條款意圖還包括推動(dòng)審計(jì)活動(dòng)與信息安全管理體系（ISMS）的融合，確保其符合GB/T22080-2025中“運(yùn)行策劃和控制”（8.1）、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”（8.2）等條款要求，形成“合規(guī)-運(yùn)行-安全”的閉環(huán)管理。技術(shù)與管理的結(jié)合導(dǎo)向：條款并非單純技術(shù)性控制，而更強(qiáng)調(diào)管理與技術(shù)的協(xié)同。例如，審計(jì)策略應(yīng)包括時(shí)間窗口選擇、資源占用控制、自動(dòng)化工具使用等，同時(shí)管理層應(yīng)制定政策，明確在何種業(yè)務(wù)階段可執(zhí)行審計(jì)，以最小化對(duì)業(yè)務(wù)的干擾。管理層面需明確審計(jì)活動(dòng)的審批機(jī)制（如業(yè)務(wù)部門(mén)、運(yùn)維部門(mén)、安全部門(mén)聯(lián)合審批），技術(shù)層面需采用環(huán)境隔離、只讀訪問(wèn)、敏感數(shù)據(jù)脫敏等措施，雙重保障業(yè)務(wù)運(yùn)行不受影響。應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)導(dǎo)向：當(dāng)前企業(yè)面臨越來(lái)越頻繁的內(nèi)外部審計(jì)要求，包括監(jiān)管審查、第三方評(píng)估、內(nèi)部合規(guī)檢查等。本條款回應(yīng)了如何在滿足這些合規(guī)要求的同時(shí)，避免系統(tǒng)運(yùn)行的“過(guò)度負(fù)擔(dān)化”，體現(xiàn)了現(xiàn)代信息安全控制中“以業(yè)務(wù)為中心”的理念。針對(duì)當(dāng)前多類型審計(jì)（內(nèi)部審計(jì)、第三方合規(guī)審計(jì)、監(jiān)管檢查）疊加的現(xiàn)狀，本條款引導(dǎo)組織建立統(tǒng)一的審計(jì)管理流程，避免重復(fù)測(cè)試、多頭測(cè)試對(duì)系統(tǒng)造成的累積影響?？偸觯ū緱l款的核心意圖與定位）本條款旨在控制審計(jì)與保障活動(dòng)對(duì)正在運(yùn)行的信息系統(tǒng)和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的干擾，確保在維持信息安全與合規(guī)性的同時(shí)，不影響系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性和業(yè)務(wù)的連續(xù)性，同時(shí)防范審計(jì)活動(dòng)自身引發(fā)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)配置誤修改），并與信息安全管理體系要求協(xié)同，實(shí)現(xiàn)“安全-合規(guī)-運(yùn)行”的一體化保障。本條款實(shí)施的核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果1)降低因?qū)徲?jì)與保障活動(dòng)導(dǎo)致的系統(tǒng)停機(jī)或性能下降風(fēng)險(xiǎn)；

2)提升組織在合規(guī)性審計(jì)中的靈活性與效率；

3)實(shí)現(xiàn)“安全合規(guī)”與“業(yè)務(wù)運(yùn)行”之間的動(dòng)態(tài)平衡；

4)保護(hù)運(yùn)行系統(tǒng)的保密性、完整性與可用性，避免審計(jì)活動(dòng)成為新的安全風(fēng)險(xiǎn)源；

5)確保審計(jì)活動(dòng)符合GB/T22081-2024與GB/T22080-2025的協(xié)同合規(guī)要求。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析“盡可能減少審計(jì)和其他保障活動(dòng)對(duì)運(yùn)行的系統(tǒng)和業(yè)務(wù)過(guò)程的影響?！?/p>

1)“盡可能”體現(xiàn)的是“最小化”原則，即并非完全消除影響，而是通過(guò)技術(shù)與流程優(yōu)化，將影響降至可接受范圍，且“可接受范圍”需結(jié)合組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、系統(tǒng)重要性等級(jí)及業(yè)務(wù)敏感程度確定，避免“一刀切”式的影響控制；

2)“審計(jì)和其他保障活動(dòng)”涵蓋所有旨在確保信息安全、合規(guī)性與系統(tǒng)完整性的檢查、測(cè)試、評(píng)估行為，具體包括內(nèi)部審計(jì)、第三方合規(guī)驗(yàn)證、漏洞掃描、配置檢查、安全控制有效性評(píng)估等，需特別防范此類活動(dòng)因工具兼容性問(wèn)題、權(quán)限分配不當(dāng)或操作失誤引發(fā)的安全事件；

3)“運(yùn)行的系統(tǒng)”強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)正處于實(shí)時(shí)處理、數(shù)據(jù)交互、服務(wù)提供等關(guān)鍵狀態(tài)，需避免干擾，特指生產(chǎn)環(huán)境中的信息系統(tǒng)（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、客戶數(shù)據(jù)系統(tǒng)），不包含開(kāi)發(fā)/測(cè)試環(huán)境，且需保障系統(tǒng)在審計(jì)期間的服務(wù)可用性與數(shù)據(jù)完整性；

4)“業(yè)務(wù)過(guò)程”指組織內(nèi)部依賴信息系統(tǒng)完成的流程，如訂單處理、支付結(jié)算、客戶服務(wù)等，任何中斷都可能引發(fā)連鎖反應(yīng)，需覆蓋業(yè)務(wù)流程的全鏈條，防止審計(jì)干擾導(dǎo)致的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)斷裂，同時(shí)保護(hù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在審計(jì)過(guò)程中的保密性（如敏感客戶信息不泄露）。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8.34.4指南宜遵守如下指南：a)就訪問(wèn)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的審計(jì)請(qǐng)求與相應(yīng)的管理人員達(dá)成一致；b)商定和控制技術(shù)審計(jì)測(cè)試的范圍；c)將審計(jì)測(cè)試限制為對(duì)軟件和數(shù)據(jù)的只讀訪問(wèn)，如果只讀訪問(wèn)無(wú)法獲得必要的信息，則由具有必要訪問(wèn)權(quán)限且有經(jīng)驗(yàn)的管理員代表審計(jì)員執(zhí)行測(cè)試；d)如果授予訪問(wèn)權(quán)限，需在此之前確定并驗(yàn)證用于訪問(wèn)系統(tǒng)的設(shè)備(如筆記本電腦或平板電腦)的安全要求(如防病毒和補(bǔ)丁)；e)除只讀之外，宜僅允許對(duì)系統(tǒng)文件的隔離副本進(jìn)行其他類型的訪問(wèn)，當(dāng)審計(jì)完成時(shí)，宜刪除這些副本或者審計(jì)存檔要求保留這些文件時(shí)，對(duì)副本給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)；f)識(shí)別和商定特殊或額外的處理請(qǐng)求，如運(yùn)行審計(jì)工具；g)在工作時(shí)間以外進(jìn)行可能影響系統(tǒng)可用性的審計(jì)測(cè)試；h)監(jiān)控和記錄所有出于審計(jì)和測(cè)試目的的訪問(wèn)。8.34.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）；“8.34.4（在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng))指南”條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）說(shuō)明表8.34.4子條款原文子條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀）8.34.4)指南條款內(nèi)容總體概述：本條款是)GB/T22081-2024“8.34)在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”)的核心操作指引，旨在通過(guò)規(guī)范審計(jì)前授權(quán)、測(cè)試范圍界定、訪問(wèn)方式限制、設(shè)備安全驗(yàn)證、副本管理、特殊操作協(xié)商、時(shí)間安排及過(guò)程監(jiān)控八大環(huán)節(jié)，確保審計(jì)測(cè)試活動(dòng)既滿足合規(guī)性與審計(jì)目標(biāo)，又最小化對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)可用性、數(shù)據(jù)完整性及信息保密性的影響，與標(biāo)準(zhǔn))“預(yù)防控制”)核心定位（8.34.1)屬性表）及)“減少審計(jì)對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)和業(yè)務(wù)過(guò)程影響”)的目的（8.34.3）完全協(xié)同，為各類組織提供通用、可落地的審計(jì)安全操作框架。a))就訪問(wèn)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的審計(jì)請(qǐng)求與相應(yīng)的管理人員達(dá)成一致；審計(jì)請(qǐng)求的跨部門(mén)授權(quán)與共識(shí)機(jī)制

1)核心邏輯：本條款強(qiáng)調(diào)審計(jì)活動(dòng)的)“授權(quán)前置性”，明確審計(jì)人員在發(fā)起系統(tǒng)與數(shù)據(jù)訪問(wèn)請(qǐng)求前，必須與)“相應(yīng)的管理人員”)充分溝通并達(dá)成書(shū)面或正式共識(shí)，而非單方面啟動(dòng)審計(jì)。

2)“相應(yīng)的管理人員”)界定：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制意圖及)GB/T22081-2024)整體框架，此處管理人員不僅包括業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（保障業(yè)務(wù)連續(xù)性）、運(yùn)維部門(mén)負(fù)責(zé)人（保障系統(tǒng)穩(wěn)定性），還需覆蓋信息安全管理部門(mén)（如)CISO、安全團(tuán)隊(duì)，保障信息安全合規(guī)性），確保從業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全三維度同步授權(quán)，避免單一部門(mén)決策導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)遺漏。

3)共識(shí)核心內(nèi)容：需明確訪問(wèn)的系統(tǒng)范圍、數(shù)據(jù)類型、訪問(wèn)目的、訪問(wèn)時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方，體現(xiàn))“治理和生態(tài)體系”)安全領(lǐng)域要求（8.34.1)屬性表），確保審計(jì)活動(dòng)符合組織整體信息安全策略，避免因授權(quán)不清引發(fā)的合規(guī)爭(zhēng)議或操作沖突。b))商定和控制技術(shù)審計(jì)測(cè)試的范圍；審計(jì)測(cè)試范圍的精準(zhǔn)界定與閉環(huán)控制機(jī)制

1)范圍商定的核心價(jià)值：本條款旨在通過(guò))“提前商定”)避免審計(jì)活動(dòng)的)“無(wú)序擴(kuò)張”——)既防止因范圍過(guò)窄導(dǎo)致審計(jì)不充分（無(wú)法滿足合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需求），也防止因范圍過(guò)寬（如覆蓋非必要業(yè)務(wù)系統(tǒng)、敏感數(shù)據(jù)）對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行造成額外負(fù)擔(dān)或數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

2)范圍控制的具體維度：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制邏輯，需明確技術(shù)審計(jì)測(cè)試的)“系統(tǒng)邊界”（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)）、“數(shù)據(jù)邊界”（如生產(chǎn)數(shù)據(jù))/)測(cè)試數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù))/)非敏感數(shù)據(jù)）、“操作邊界”（如漏洞掃描深度、配置檢查項(xiàng)），且范圍需與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果聯(lián)動(dòng)（呼應(yīng))GB/T22080-2025“8.2)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”），確保測(cè)試資源聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

3)控制機(jī)制本質(zhì)：體現(xiàn))“最小權(quán)限原則”)在審計(jì)場(chǎng)景的延伸，通過(guò)范圍鎖定將審計(jì)對(duì)系統(tǒng)的影響限定在可接受閾值內(nèi)，同時(shí)為后續(xù)審計(jì)結(jié)果的有效性評(píng)估提供清晰基準(zhǔn)。c))將審計(jì)測(cè)試限制為對(duì)軟件和數(shù)據(jù)的只讀訪問(wèn)，如果只讀訪問(wèn)無(wú)法獲得必要的信息，則由具有必要訪問(wèn)權(quán)限且有經(jīng)驗(yàn)的管理員代表審計(jì)員執(zhí)行測(cè)試；審計(jì)訪問(wèn)方式的最小化約束與代理執(zhí)行機(jī)制

1)只讀訪問(wèn)的核心目的：從標(biāo)準(zhǔn))“保護(hù)信息完整性”)的核心目標(biāo)出發(fā)（8.34.1)信息安全屬性），將審計(jì)測(cè)試默認(rèn)限制為)“只讀訪問(wèn)”，本質(zhì)是通過(guò)技術(shù)或流程手段禁止審計(jì)人員對(duì)軟件代碼、原始業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改、刪除或新增操作，從源頭防范因?qū)徲?jì)操作導(dǎo)致的數(shù)據(jù)篡改、系統(tǒng)配置異常等風(fēng)險(xiǎn)。

2)代理執(zhí)行的嚴(yán)格前提：僅當(dāng))“只讀訪問(wèn)無(wú)法獲得必要信息”（如需查看系統(tǒng)后臺(tái)日志、模擬故障恢復(fù)場(chǎng)景）時(shí)，才可啟動(dòng)代理執(zhí)行)——)且代理者必須同時(shí)滿足)“具有必要訪問(wèn)權(quán)限”（符合訪問(wèn)控制策略，如管理員權(quán)限）和)“有經(jīng)驗(yàn)”（熟悉系統(tǒng)架構(gòu)、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）兩個(gè)條件，避免因操作能力不足引發(fā)系統(tǒng)故障。

3)代理執(zhí)行的隱性要求：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制意圖，代理過(guò)程需全程記錄（呼應(yīng))h)條款)“監(jiān)控和記錄”），且需在隔離環(huán)境（如測(cè)試環(huán)境）中執(zhí)行（呼應(yīng))e)條款)“隔離副本”），確保操作可追溯、風(fēng)險(xiǎn)可控，體現(xiàn))“防護(hù)”)網(wǎng)絡(luò)空間安全概念（8.34.1)屬性表）。d))如果授予訪問(wèn)權(quán)限，需在此之前確定并驗(yàn)證用于訪問(wèn)系統(tǒng)的設(shè)備)(如筆記本電腦或平板電腦))的安全要求)(如防病毒和補(bǔ)丁)；審計(jì)訪問(wèn)設(shè)備的安全合規(guī)性前置驗(yàn)證機(jī)制

1)設(shè)備安全要求的依據(jù)：本條款中)“安全要求”)并非隨意設(shè)定，而是需基于組織已發(fā)布的)“設(shè)備安全策略”（如)GB/T22081-2024“8.1)用戶終端設(shè)備”)中)“設(shè)備安全配置要求”），核心包括但不限于：終端設(shè)備安裝最新版防病毒軟件且病毒庫(kù)已更新、操作系統(tǒng)及應(yīng)用軟件已修復(fù)已知高危漏洞（補(bǔ)丁更新至最新）、禁用不必要的端口)/)服務(wù)（如遠(yuǎn)程桌面、USB)端口）、啟用設(shè)備加密（如磁盤(pán)加密）等。

2)驗(yàn)證的時(shí)間節(jié)點(diǎn)：強(qiáng)調(diào))“授予訪問(wèn)權(quán)限之前”)完成驗(yàn)證，本質(zhì)是建立)“終端設(shè)備可信接入”)防線，防止審計(jì)設(shè)備因存在惡意軟件、漏洞等安全隱患，成為外部攻擊組織系統(tǒng)的)“跳板”，或?qū)е聬阂獯a傳入生產(chǎn)環(huán)境（呼應(yīng))“惡意軟件防范”)條款)8.7）。

3)驗(yàn)證的責(zé)任主體：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同邏輯，通常由組織信息安全團(tuán)隊(duì)或運(yùn)維團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)驗(yàn)證，審計(jì)人員需配合提供設(shè)備信息（如設(shè)備)ID、安全狀態(tài)報(bào)告），確保驗(yàn)證過(guò)程客觀、合規(guī)，避免審計(jì)人員自行驗(yàn)證導(dǎo)致的疏漏。e))除只讀之外，宜僅允許對(duì)系統(tǒng)文件的隔離副本進(jìn)行其他類型的訪問(wèn)，當(dāng)審計(jì)完成時(shí)，宜刪除這些副本或者審計(jì)存檔要求保留這些文件時(shí)，對(duì)副本給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)；審計(jì)用系統(tǒng)文件副本的隔離使用與全生命周期管理機(jī)制

1)隔離副本的核心作用：本條款從)“保護(hù)生產(chǎn)環(huán)境”)出發(fā)（呼應(yīng))8.34.3)“減少對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)影響”)的目的），明確非只讀訪問(wèn)（如修改、刪除、測(cè)試操作）必須基于)“系統(tǒng)文件的隔離副本”——)此處)“隔離”)需滿足)“物理或邏輯完全獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境”（如單獨(dú)的虛擬環(huán)境、離線存儲(chǔ)介質(zhì)），避免操作副本時(shí)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)文件造成污染或誤關(guān)聯(lián)。

2)副本的生命周期管控：

-)審計(jì)完成后優(yōu)先刪除：旨在避免隔離副本因長(zhǎng)期留存成為)“數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”（如副本包含敏感生產(chǎn)數(shù)據(jù)），刪除需符合組織)“數(shù)據(jù)銷毀規(guī)程”（如)GB/T22081-2024“8.10)信息刪除”)要求，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)）；

-)需存檔時(shí)的保護(hù)措施：若因?qū)徲?jì)追溯、合規(guī)存檔等要求需保留副本，需采取與原始數(shù)據(jù)同等級(jí)的保護(hù)措施（如加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)權(quán)限嚴(yán)格控制、定期完整性校驗(yàn)），確保副本的保密性與完整性（8.34.1)信息安全屬性），避免副本成為)“薄弱環(huán)節(jié)”。f))識(shí)別和商定特殊或額外的處理請(qǐng)求，如運(yùn)行審計(jì)工具；審計(jì)過(guò)程中特殊操作的提前識(shí)別與多方共識(shí)機(jī)制

1)“特殊或額外處理請(qǐng)求”)的界定：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制意圖，此類請(qǐng)求指超出常規(guī)審計(jì)操作（如只讀訪問(wèn)、基礎(chǔ)配置檢查）的行為，除)“運(yùn)行審計(jì)工具”)外，還包括但不限于：對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行壓力測(cè)試、模擬漏洞利用、訪問(wèn)未公開(kāi)接口等，此類操作可能對(duì)系統(tǒng)性能、穩(wěn)定性或安全性產(chǎn)生潛在影響。

2)識(shí)別與商定的核心要求：

-)提前識(shí)別：需在審計(jì)計(jì)劃階段（而非執(zhí)行階段）排查可能的特殊請(qǐng)求，避免臨時(shí)操作導(dǎo)致的準(zhǔn)備不足；

-)多方商定：需與)b)條款)“相應(yīng)的管理人員”（業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)）及審計(jì)工具提供方（如第三方工具廠商）共同確認(rèn)，內(nèi)容包括操作目的、工具合法性（無(wú)惡意代碼）、工具與現(xiàn)有安全機(jī)制的兼容性（如避免與入侵防御系統(tǒng))IPS)沖突，呼應(yīng)文檔)1)“風(fēng)險(xiǎn)前置評(píng)估”）、應(yīng)急回滾方案，確保操作合規(guī)且風(fēng)險(xiǎn)可控。

3)機(jī)制本質(zhì)：體現(xiàn))“變更控制”)理念（呼應(yīng))GB/T22081-2024“8.32)變更管理”），將特殊審計(jì)操作納入受控流程，避免因)“無(wú)序操作”)引發(fā)系統(tǒng)安全事件。g))在工作時(shí)間以外進(jìn)行可能影響系統(tǒng)可用性的審計(jì)測(cè)試；高影響審計(jì)測(cè)試的時(shí)間窗口優(yōu)化機(jī)制

1)“可能影響系統(tǒng)可用性的測(cè)試類型”)界定：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐導(dǎo)向，此類測(cè)試包括但不限于：大規(guī)模漏洞掃描（占用網(wǎng)絡(luò)帶寬）、壓力測(cè)試（消耗)CPU)/)內(nèi)存資源）、數(shù)據(jù)庫(kù)深度查詢（影響業(yè)務(wù)查詢性能）等，其共性是可能導(dǎo)致系統(tǒng)響應(yīng)延遲、服務(wù)中斷或資源過(guò)載。

2)時(shí)間安排的核心邏輯：從)“業(yè)務(wù)連續(xù)性優(yōu)先”)出發(fā)（呼應(yīng))GB/T22081-2024“5.30)業(yè)務(wù)連續(xù)性的信息通信技術(shù)就緒”），選擇)“工作時(shí)間以外”（如夜間、周末、法定節(jié)假日）執(zhí)行，本質(zhì)是通過(guò)時(shí)間錯(cuò)峰將審計(jì)對(duì)核心業(yè)務(wù)的影響降至最低，平衡審計(jì)需求與業(yè)務(wù)運(yùn)行需求。

3)隱性要求：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同性，執(zhí)行前需提前通知運(yùn)維團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，確保測(cè)試期間有專人值守（如系統(tǒng)異常時(shí)可快速恢復(fù)），避免因無(wú)人響應(yīng)導(dǎo)致的故障擴(kuò)大化，體現(xiàn))“可用性保護(hù)”)的核心目標(biāo)（8.34.1)信息安全屬性）。h))監(jiān)控和記錄所有出于審計(jì)和測(cè)試目的的訪問(wèn)。審計(jì)訪問(wèn)行為的全程可追溯與安全監(jiān)控機(jī)制

1)監(jiān)控與記錄的核心內(nèi)容：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn))“審計(jì)可追溯性”)要求（呼應(yīng))GB/T22081-2024“8.15)日志”)條款），需記錄的信息包括但不限于：訪問(wèn)主體（審計(jì)人員)/)代理管理員身份）、訪問(wèn)時(shí)間（精確至秒，需與)“8.17)時(shí)鐘同步”)保持一致）、訪問(wèn)對(duì)象（系統(tǒng))IP)/)數(shù)據(jù)路徑）、操作內(nèi)容（如讀取的文件、執(zhí)行的命令）、訪問(wèn)結(jié)果（成功)/)失敗及原因），確保每一次審計(jì)訪問(wèn)均可精準(zhǔn)追溯。

2)監(jiān)控的技術(shù)與流程要求：需通過(guò)技術(shù)工具（如安全信息和事件管理)SIEM)系統(tǒng)、堡壘機(jī)）實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，同時(shí)建立流程機(jī)制（如定期評(píng)審監(jiān)控日志），及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常訪問(wèn)（如審計(jì)人員越權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、非授權(quán)時(shí)間段訪問(wèn)），體現(xiàn))“發(fā)現(xiàn)”)網(wǎng)絡(luò)空間安全概念（8.34.1)屬性表）。

3)記錄的后續(xù)管理：日志記錄需滿足)“保密性”（僅授權(quán)人員可訪問(wèn)）、“完整性”（不可篡改，如采用哈希值校驗(yàn)）、“可用性”（存儲(chǔ)周期符合合規(guī)要求，如滿足監(jiān)管審計(jì)存檔時(shí)限），為后續(xù)合規(guī)審計(jì)、安全事件調(diào)查（如數(shù)據(jù)泄露溯源）提供關(guān)鍵證據(jù)支撐。實(shí)施本指南條款應(yīng)開(kāi)展的核心活動(dòng)要求；實(shí)施“8.34.4（在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng))指南”條款應(yīng)開(kāi)展的核心活動(dòng)要求說(shuō)明表主題事項(xiàng)核心活動(dòng)實(shí)施要點(diǎn)及要求說(shuō)明特別注意事項(xiàng)a)審計(jì)請(qǐng)求與管理人員的共識(shí)達(dá)成-發(fā)起審計(jì)請(qǐng)求前，與相應(yīng)管理人員溝通并達(dá)成一致；

-明確審計(jì)請(qǐng)求涉及的系統(tǒng)范圍、數(shù)據(jù)類型、訪問(wèn)目的及時(shí)限；

-記錄共識(shí)內(nèi)容并形成書(shū)面文件（如審計(jì)授權(quán)書(shū)）。-“相應(yīng)的管理人員”需覆蓋業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（保障業(yè)務(wù)連續(xù)性）、運(yùn)維部門(mén)負(fù)責(zé)人（保障系統(tǒng)穩(wěn)定性）、信息安全管理部門(mén)（如CISO、安全團(tuán)隊(duì)，保障合規(guī)性），實(shí)現(xiàn)三維度授權(quán)；

-共識(shí)內(nèi)容需明確訪問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方、異常處理聯(lián)絡(luò)人，確保符合組織信息安全策略（呼應(yīng)GB/T22081-20245.1信息安全策略）；

-書(shū)面文件需經(jīng)各方簽字確認(rèn)，歸檔至成文信息管理系統(tǒng)（符合GB/T22080-20257.5成文信息要求）。-若涉及第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，需在共識(shí)中明確其安全責(zé)任，要求簽署保密協(xié)議（呼應(yīng)6.6保密或不泄露協(xié)議）；

-避免僅與單一部門(mén)溝通，防止因風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不全導(dǎo)致審計(jì)中斷；

-共識(shí)內(nèi)容需同步至審計(jì)執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，確保執(zhí)行與授權(quán)一致。b)技術(shù)審計(jì)測(cè)試范圍的商定與控制-與管理人員共同界定技術(shù)審計(jì)測(cè)試的邊界（系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、操作）；

-基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（呼應(yīng)GB/T22080-20258.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估），確定測(cè)試優(yōu)先級(jí)；

-建立測(cè)試范圍變更控制機(jī)制，防止范圍無(wú)序擴(kuò)張。-范圍界定需覆蓋“系統(tǒng)邊界”（如服務(wù)器IP、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備型號(hào)）、“數(shù)據(jù)邊界”（生產(chǎn)數(shù)據(jù)/測(cè)試數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)/非敏感數(shù)據(jù)）、“操作邊界”（漏洞掃描深度、配置檢查項(xiàng)）；

-測(cè)試計(jì)劃中需明確“不測(cè)試范圍”及理由（如低風(fēng)險(xiǎn)非核心系統(tǒng)），并經(jīng)管理人員審批；

-范圍變更需履行申請(qǐng)-評(píng)估-審批流程，變更后同步至所有參與方。-禁止超出商定范圍測(cè)試，尤其不得觸碰未授權(quán)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如交易系統(tǒng)、客戶數(shù)據(jù)系統(tǒng)）；

-對(duì)涉及等級(jí)保護(hù)三級(jí)及以上的系統(tǒng)，測(cè)試范圍需符合《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》中審計(jì)相關(guān)規(guī)定；

-若測(cè)試工具需跨系統(tǒng)訪問(wèn)，需額外評(píng)估工具兼容性（如與入侵防御系統(tǒng)IPS的沖突）。c)審計(jì)訪問(wèn)權(quán)限的限制與管理員代理執(zhí)行-默認(rèn)配置審計(jì)測(cè)試為“只讀訪問(wèn)”權(quán)限；

-若只讀訪問(wèn)無(wú)法滿足需求，指定符合條件的管理員代理執(zhí)行測(cè)試；

-建立訪問(wèn)權(quán)限的申請(qǐng)、審批、回收閉環(huán)流程。-“只讀訪問(wèn)”需通過(guò)技術(shù)手段（如文件權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限配置）強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)，禁止審計(jì)人員修改任何軟件代碼或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；

-代理執(zhí)行的管理員需同時(shí)滿足“具有必要訪問(wèn)權(quán)限”（符合5.18訪問(wèn)權(quán)限要求）和“有經(jīng)驗(yàn)”（熟悉系統(tǒng)架構(gòu)、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），且需提前報(bào)備信息安全部門(mén)；

-代理執(zhí)行過(guò)程需全程記錄（呼應(yīng)h條款監(jiān)控要求），操作日志需包含時(shí)間、操作內(nèi)容、執(zhí)行結(jié)果，并存檔至少6個(gè)月。-非只讀訪問(wèn)請(qǐng)求需經(jīng)業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)聯(lián)合審批，嚴(yán)禁單人審批；

-代理執(zhí)行不得由被審計(jì)系統(tǒng)的日常管理員（如運(yùn)維人員）兼任，需滿足5.3職責(zé)分離要求；

-測(cè)試結(jié)束后需立即回收代理權(quán)限，避免權(quán)限長(zhǎng)期閑置。d)訪問(wèn)系統(tǒng)設(shè)備的安全要求驗(yàn)證-確定訪問(wèn)系統(tǒng)所需設(shè)備的安全基準(zhǔn)（基于組織設(shè)備安全策略）；

-審計(jì)前驗(yàn)證設(shè)備是否符合安全要求；

-對(duì)不符合要求的設(shè)備禁止接入系統(tǒng)。-安全要求需包含：終端安裝最新版防病毒軟件（病毒庫(kù)更新至24小時(shí)內(nèi)）、操作系統(tǒng)及應(yīng)用軟件修復(fù)已知高危漏洞（補(bǔ)丁更新至最近一個(gè)月內(nèi)）、禁用不必要端口/服務(wù)（如遠(yuǎn)程桌面、USB端口）、啟用磁盤(pán)加密；

-驗(yàn)證責(zé)任主體為信息安全團(tuán)隊(duì)或運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，審計(jì)人員需配合提供設(shè)備信息（如設(shè)備ID、安全狀態(tài)報(bào)告）；

-采用自動(dòng)化工具（如終端安全管理系統(tǒng)）掃描設(shè)備安全狀態(tài)，生成驗(yàn)證報(bào)告并歸檔。-審計(jì)設(shè)備不得安裝未經(jīng)授權(quán)的工具（如破解軟件、惡意掃描工具），避免成為攻擊跳板；

-若使用第三方審計(jì)設(shè)備，需額外驗(yàn)證設(shè)備來(lái)源合法性（如廠商資質(zhì)、設(shè)備未被篡改證明）；

-設(shè)備驗(yàn)證記錄需與審計(jì)請(qǐng)求關(guān)聯(lián)存檔，以備后續(xù)合規(guī)檢查。e)系統(tǒng)文件隔離副本的使用與審計(jì)后處理-創(chuàng)建系統(tǒng)文件的隔離副本（用于非只讀訪問(wèn)場(chǎng)景）；

-對(duì)隔離副本實(shí)施安全存儲(chǔ)與訪問(wèn)控制；

-審計(jì)完成后按規(guī)則處理隔離副本（刪除或歸檔保護(hù)）。-“隔離”需滿足“物理或邏輯完全獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境”（如單獨(dú)的虛擬環(huán)境、離線存儲(chǔ)介質(zhì)），副本創(chuàng)建后需通過(guò)哈希值校驗(yàn)確保與原文件一致；

-隔離副本的訪問(wèn)權(quán)限需嚴(yán)格控制，僅授權(quán)審計(jì)相關(guān)人員訪問(wèn)，且操作需記錄日志；

-審計(jì)完成后，優(yōu)先按組織“數(shù)據(jù)銷毀規(guī)程”（符合8.10信息刪除要求）刪除副本，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)；若需歸檔，需采用與原始數(shù)據(jù)同等級(jí)的保護(hù)措施（如加密存儲(chǔ)、定期完整性校驗(yàn)）。-隔離副本不得存儲(chǔ)在公共存儲(chǔ)區(qū)域（如共享網(wǎng)盤(pán)），避免數(shù)據(jù)泄露；

-歸檔的副本需明確保留期限（符合5.33記錄的保護(hù)要求），到期后需再次執(zhí)行安全刪除；

-不得將隔離副本用于審計(jì)以外的用途（如開(kāi)發(fā)測(cè)試、業(yè)務(wù)驗(yàn)證）。f)特殊/額外處理請(qǐng)求的識(shí)別與商定-審計(jì)計(jì)劃階段識(shí)別潛在的特殊/額外處理請(qǐng)求；

-與相關(guān)方（業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)及工具廠商）商定請(qǐng)求的處理方案；

-建立特殊請(qǐng)求的執(zhí)行與監(jiān)控機(jī)制。-“特殊/額外處理請(qǐng)求”包括運(yùn)行審計(jì)工具、壓力測(cè)試、模擬漏洞利用等，需提前排查并列出清單；

-商定內(nèi)容需包含：操作目的、工具合法性（無(wú)惡意代碼）、工具與現(xiàn)有安全機(jī)制的兼容性（如避免與IPS沖突）、應(yīng)急回滾方案；

-特殊請(qǐng)求需經(jīng)信息安全負(fù)責(zé)人審批，執(zhí)行時(shí)需有專人監(jiān)督，操作過(guò)程全程記錄。-特殊請(qǐng)求不得規(guī)避現(xiàn)有安全控制（如關(guān)閉防火墻、臨時(shí)禁用防病毒軟件）；

-若使用第三方審計(jì)工具，需提前對(duì)工具進(jìn)行安全檢測(cè)（如掃描惡意代碼、驗(yàn)證工具資質(zhì)）；

-所有特殊請(qǐng)求的相關(guān)文檔（審批記錄、處理方案）需歸檔至審計(jì)檔案。g)高影響審計(jì)測(cè)試的時(shí)間窗口安排-識(shí)別可能影響系統(tǒng)可用性的審計(jì)測(cè)試類型（如壓力測(cè)試、大規(guī)模漏洞掃描）；

-與管理人員商定非工作時(shí)間的測(cè)試窗口；

-測(cè)試前通知相關(guān)團(tuán)隊(duì)并準(zhǔn)備應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。-“可能影響系統(tǒng)可用性的測(cè)試”需結(jié)合業(yè)務(wù)特性界定，如數(shù)據(jù)庫(kù)深度查詢、網(wǎng)絡(luò)帶寬占用較高的掃描等；

-測(cè)試窗口需選擇“工作時(shí)間以外”（如夜間、周末、法定節(jié)假日），且需避開(kāi)業(yè)務(wù)備份、系統(tǒng)維護(hù)等時(shí)段；

-測(cè)試前需通知運(yùn)維團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，確保測(cè)試期間有專人值守，系統(tǒng)異常時(shí)可在30分鐘內(nèi)響應(yīng)。-測(cè)試前需確認(rèn)系統(tǒng)備份已完成（符合8.13信息備份要求），避免測(cè)試故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失；

-若測(cè)試需延長(zhǎng)時(shí)間，需重新申請(qǐng)并通知相關(guān)方；

-不得在未通知的情況下擅自調(diào)整測(cè)試時(shí)間，防止影響業(yè)務(wù)連續(xù)性。h)審計(jì)與測(cè)試訪問(wèn)的監(jiān)控與記錄-對(duì)所有審計(jì)/測(cè)試訪問(wèn)行為實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控；

-記錄訪問(wèn)的關(guān)鍵信息（主體、時(shí)間、對(duì)象、操作、結(jié)果）；

-對(duì)訪問(wèn)日志進(jìn)行管理與保護(hù)（存儲(chǔ)、備份、審計(jì)）。-監(jiān)控需通過(guò)技術(shù)工具（如SIEM系統(tǒng)、堡壘機(jī)）實(shí)現(xiàn)，實(shí)時(shí)檢測(cè)異常訪問(wèn)（如越權(quán)訪問(wèn)、非授權(quán)時(shí)間段訪問(wèn)）；

-記錄信息需包括：訪問(wèn)主體（審計(jì)人員/代理管理員身份）、訪問(wèn)時(shí)間（精確至秒，與8.17時(shí)鐘同步保持一致）、訪問(wèn)對(duì)象（系統(tǒng)IP/數(shù)據(jù)路徑）、操作內(nèi)容（讀取文件、執(zhí)行命令）、訪問(wèn)結(jié)果（成功/失敗及原因）；

-訪問(wèn)日志需加密存儲(chǔ)，保留期限符合合規(guī)要求（如監(jiān)管審計(jì)存檔時(shí)限），日志修改需留痕，定期（如每月）評(píng)審日志以排查異常。-監(jiān)控系統(tǒng)需具備防篡改能力，禁止審計(jì)人員或管理員刪除/修改監(jiān)控記錄；

-日志需與審計(jì)請(qǐng)求、測(cè)試范圍等文檔關(guān)聯(lián)，確?？勺匪?；

-若發(fā)現(xiàn)異常訪問(wèn)，需立即觸發(fā)應(yīng)急響應(yīng)（符合5.24信息安全事件管理規(guī)劃和準(zhǔn)備要求），并保存相關(guān)證據(jù)?！霸趯徲?jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”實(shí)施指南工作流程“在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”實(shí)施工作流程表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程活動(dòng)實(shí)施和控制要點(diǎn)描述流程輸出和所需成文信息審計(jì)訪問(wèn)準(zhǔn)備審計(jì)請(qǐng)求與授權(quán)審批審計(jì)請(qǐng)求溝通與協(xié)調(diào)-與業(yè)務(wù)部門(mén)、運(yùn)維部門(mén)、信息安全管理部門(mén)（如CISO、安全團(tuán)隊(duì)）等相應(yīng)的管理人員就審計(jì)訪問(wèn)請(qǐng)求進(jìn)行溝通，明確審計(jì)目的、范圍及時(shí)間窗口；

-確保審計(jì)請(qǐng)求已獲得管理層或授權(quán)代表的正式批準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方、異常處理聯(lián)絡(luò)人；

-明確審計(jì)方與被審方之間的責(zé)任邊界與權(quán)限限制，確保符合組織信息安全策略；

-建立審計(jì)聯(lián)系人機(jī)制，確保信息溝通順暢，同步審計(jì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息。審計(jì)授權(quán)書(shū)、審計(jì)請(qǐng)求審批記錄、聯(lián)系人名單、審計(jì)范圍說(shuō)明書(shū)、多方共識(shí)書(shū)面文件審計(jì)測(cè)試范圍確定測(cè)試范圍定義與確認(rèn)-與審計(jì)方共同商定技術(shù)審計(jì)測(cè)試的“系統(tǒng)邊界”（如服務(wù)器IP、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備型號(hào)）、“數(shù)據(jù)邊界”（生產(chǎn)數(shù)據(jù)/測(cè)試數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)/非敏感數(shù)據(jù)）、“操作邊界”（漏洞掃描深度、配置檢查項(xiàng)）

，覆蓋系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)等；

-明確是否包括訪問(wèn)日志、配置文件、數(shù)據(jù)庫(kù)等敏感信息，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（呼應(yīng)GB/T22080-20258.2）確定測(cè)試優(yōu)先級(jí)；

-控制測(cè)試范圍不超出事先約定內(nèi)容，防止越權(quán)操作，建立范圍變更的申請(qǐng)-評(píng)估-審批流程；

-對(duì)測(cè)試范圍進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)并歸檔，相關(guān)方簽字確認(rèn)。審計(jì)測(cè)試范圍確認(rèn)書(shū)、測(cè)試對(duì)象清單、審計(jì)測(cè)試計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（關(guān)聯(lián)輸出）、范圍變更審批記錄審計(jì)執(zhí)行審計(jì)訪問(wèn)權(quán)限控制權(quán)限分配與訪問(wèn)方式-審計(jì)訪問(wèn)應(yīng)限制為只讀訪問(wèn)，通過(guò)技術(shù)手段（如文件權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限配置）強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)，確保不修改系統(tǒng)或數(shù)據(jù)狀態(tài)；

-若只讀訪問(wèn)無(wú)法獲得必要的信息，由同時(shí)具備“必要訪問(wèn)權(quán)限”（符合5.18訪問(wèn)權(quán)限要求）和“有經(jīng)驗(yàn)”（熟悉系統(tǒng)架構(gòu)、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）的授權(quán)管理員代表審計(jì)方執(zhí)行相關(guān)操作；

-代理執(zhí)行過(guò)程需全程記錄（呼應(yīng)h條款監(jiān)控要求），操作日志需包含時(shí)間、操作內(nèi)容、執(zhí)行結(jié)果；

-不得授予寫(xiě)入、執(zhí)行等高風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限，測(cè)試結(jié)束后立即回收代理權(quán)限。審計(jì)權(quán)限分配記錄、訪問(wèn)方式說(shuō)明文件、操作日志備份、代理執(zhí)行授權(quán)書(shū)、代理操作日志審計(jì)設(shè)備安全控制審計(jì)設(shè)備安全驗(yàn)證-對(duì)審計(jì)員使用的訪問(wèn)設(shè)備（如筆記本電腦、移動(dòng)終端）進(jìn)行安全核查，依據(jù)組織“設(shè)備安全策略”（如GB/T22081-20248.1用戶終端設(shè)備安全配置要求）

確定驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)；

-驗(yàn)證設(shè)備是否安裝最新防病毒軟件（病毒庫(kù)更新至24小時(shí)內(nèi)）、操作系統(tǒng)及應(yīng)用軟件已修復(fù)已知高危漏洞（補(bǔ)丁更新至最近一個(gè)月內(nèi)）、禁用不必要端口/服務(wù)（如遠(yuǎn)程桌面、USB端口）、啟用磁盤(pán)加密；

-確保設(shè)備未攜帶惡意軟件或后門(mén)程序接入系統(tǒng)，采用自動(dòng)化工具（如終端安全管理系統(tǒng)）掃描設(shè)備安全狀態(tài)；

-必要時(shí)限制設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)的范圍和方式，驗(yàn)證責(zé)任主體為信息安全團(tuán)隊(duì)或運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，審計(jì)人員需配合提供設(shè)備信息（如設(shè)備ID、安全狀態(tài)報(bào)告）。設(shè)備安全檢查報(bào)告、設(shè)備接入授權(quán)記錄、設(shè)備白名單、設(shè)備安全驗(yàn)證報(bào)告、組織設(shè)備安全策略（關(guān)聯(lián)文件）審計(jì)數(shù)據(jù)與文件處理審計(jì)副本管理-如需復(fù)制系統(tǒng)文件進(jìn)行審計(jì)，僅允許復(fù)制物理或邏輯完全獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境的隔離副本（如單獨(dú)的虛擬環(huán)境、離線存儲(chǔ)介質(zhì)），副本創(chuàng)建后需通過(guò)哈希值校驗(yàn)確保與原文件一致；

-副本應(yīng)與生產(chǎn)環(huán)境隔離，防止數(shù)據(jù)泄露或污染，不得存儲(chǔ)在公共存儲(chǔ)區(qū)域（如共享網(wǎng)盤(pán)）；

-審計(jì)完成后應(yīng)優(yōu)先按組織“數(shù)據(jù)銷毀規(guī)程”（符合8.10信息刪除要求）刪除副本，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)；若根據(jù)審計(jì)存檔要求需保留，需對(duì)副本采取與原始數(shù)據(jù)同等級(jí)的保護(hù)措施（如加密存儲(chǔ)、定期完整性校驗(yàn)）；

-對(duì)副本訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格控制，僅授權(quán)審計(jì)相關(guān)人員訪問(wèn)，且操作需記錄日志。審計(jì)副本使用記錄、副本刪除/歸檔清單、副本訪問(wèn)控制策略、副本哈希值校驗(yàn)記錄、數(shù)據(jù)銷毀規(guī)程（關(guān)聯(lián)文件）、副本歸檔保護(hù)方案審計(jì)工具與操作控制審計(jì)工具使用管理-識(shí)別并商定特殊或額外的處理請(qǐng)求（如運(yùn)行審計(jì)工具、壓力測(cè)試、模擬漏洞利用、訪問(wèn)未公開(kāi)接口等），明確可使用的審計(jì)工具類型及其運(yùn)行方式；

-所有審計(jì)工具需事前審查，驗(yàn)證工具合法性（無(wú)惡意代碼）、與現(xiàn)有安全機(jī)制的兼容性（如避免與入侵防御系統(tǒng)IPS沖突），確保無(wú)破壞性或侵入性功能；

-特殊工具使用需經(jīng)業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)及工具廠商共同商定，獲得授權(quán)并記錄使用過(guò)程（操作目的、應(yīng)急回滾方案）；

-審計(jì)過(guò)程中不得擅自使用未經(jīng)批準(zhǔn)的軟件或腳本，工具運(yùn)行日志需完整留存。審計(jì)工具清單、工具使用授權(quán)書(shū)、工具運(yùn)行日志、特殊處理請(qǐng)求商定記錄、工具兼容性評(píng)估報(bào)告、應(yīng)急回滾方案審計(jì)時(shí)間與可用性管理審計(jì)時(shí)間安排與影響控制-審計(jì)測(cè)試宜安排在工作時(shí)間以外（如夜間、周末、法定節(jié)假日）

進(jìn)行，尤其針對(duì)可能影響系統(tǒng)可用性的測(cè)試類型（如壓力測(cè)試、大規(guī)模漏洞掃描、數(shù)據(jù)庫(kù)深度查詢），避免影響系統(tǒng)可用性；

-提前評(píng)估審計(jì)操作對(duì)系統(tǒng)性能的潛在影響（如CPU/內(nèi)存占用、網(wǎng)絡(luò)帶寬消耗），避開(kāi)業(yè)務(wù)備份、系統(tǒng)維護(hù)等時(shí)段；

-審計(jì)過(guò)程中設(shè)置監(jiān)控機(jī)制，發(fā)現(xiàn)異常（如系統(tǒng)響應(yīng)延遲、服務(wù)中斷）應(yīng)立即暫停，并啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)；

-審計(jì)前通知運(yùn)維團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，確保測(cè)試期間有專人值守，審計(jì)后進(jìn)行系統(tǒng)健康狀態(tài)檢查（如服務(wù)可用性、數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)），確保系統(tǒng)恢復(fù)正常。審計(jì)時(shí)間安排表、系統(tǒng)影響評(píng)估報(bào)告、審計(jì)后系統(tǒng)狀態(tài)檢查記錄、運(yùn)維/應(yīng)急團(tuán)隊(duì)通知記錄、系統(tǒng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案（關(guān)聯(lián)文件）審計(jì)操作監(jiān)控與記錄審計(jì)過(guò)程監(jiān)控與審計(jì)追蹤-所有審計(jì)操作應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控，記錄內(nèi)容包括訪問(wèn)主體（審計(jì)人員/代理管理員身份）、訪問(wèn)時(shí)間（精確至秒，與8.17時(shí)鐘同步保持一致）、訪問(wèn)對(duì)象（系統(tǒng)IP/數(shù)據(jù)路徑）、操作內(nèi)容（如讀取的文件、執(zhí)行的命令）、訪問(wèn)結(jié)果（成功/失敗及原因）

，確保每一次審計(jì)訪問(wèn)均可精準(zhǔn)追溯；

-使用系統(tǒng)日志、審計(jì)日志或第三方工具（如安全信息和事件管理SIEM系統(tǒng)、堡壘機(jī)）進(jìn)行記錄，確保日志不可篡改（如采用哈希值校驗(yàn)）；

-審計(jì)結(jié)束后應(yīng)歸檔所有操作日志，作為證據(jù)留存，日志存儲(chǔ)需滿足保密性（僅授權(quán)人員可訪問(wèn)）、完整性（不可篡改）、可用性（存儲(chǔ)周期符合合規(guī)要求）；

-對(duì)異常行為（如越權(quán)訪問(wèn)、非授權(quán)時(shí)間段訪問(wèn)）應(yīng)及時(shí)預(yù)警并進(jìn)行調(diào)查，形成異常操作處理報(bào)告。審計(jì)操作日志、訪問(wèn)監(jiān)控記錄、異常操作處理報(bào)告、日志哈希值校驗(yàn)記錄、日志存儲(chǔ)與訪問(wèn)控制方案審計(jì)總結(jié)審計(jì)結(jié)果反饋與閉環(huán)審計(jì)結(jié)果整理與反饋-審計(jì)完成后，整理審計(jì)發(fā)現(xiàn)并反饋給相關(guān)管理部門(mén)（業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)）；

-形成審計(jì)報(bào)告，明確合規(guī)性、發(fā)現(xiàn)項(xiàng)、建議項(xiàng)等內(nèi)容，報(bào)告需符合組織文檔規(guī)范；

-對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤閉環(huán)處理，明確整改責(zé)任人、整改時(shí)限，定期驗(yàn)證整改效果；

-審計(jì)結(jié)果應(yīng)納入組織信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（GB/T22080-20258.2）和風(fēng)險(xiǎn)處置（GB/T22080-20258.3）的輸入。審計(jì)報(bào)告、問(wèn)題整改計(jì)劃、整改驗(yàn)證記錄、審計(jì)結(jié)果歸檔記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（關(guān)聯(lián)輸入）、風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃（關(guān)聯(lián)輸入）審計(jì)文檔管理成文信息歸檔與管理-審計(jì)過(guò)程中產(chǎn)生的所有文檔應(yīng)統(tǒng)一歸檔并妥善保存，包括審計(jì)計(jì)劃、測(cè)試記錄、訪問(wèn)日志、報(bào)告、授權(quán)文件等，符合GB/T22080-20257.5成文信息要求；

-對(duì)涉及敏感信息的文檔應(yīng)加密存儲(chǔ)并控制訪問(wèn)權(quán)限，明確文檔訪問(wèn)授權(quán)流程；

-根據(jù)組織文件管理要求設(shè)定保存期限，保存期限需滿足法律法規(guī)、監(jiān)管及合同要求；

-建立文檔索引，便于后續(xù)檢索與合規(guī)檢查，定期評(píng)審文檔完整性與有效性。審計(jì)文檔歸檔目錄、文檔訪問(wèn)控制表、文檔保存清單、成文信息管理記錄（符合GB/T22080-20257.5）、文檔索引表本指南條款實(shí)施的證實(shí)方式；“在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”實(shí)施活動(dòng)的證實(shí)方式清單（審核檢查單）核心主題活動(dòng)事項(xiàng)實(shí)施的證實(shí)方式證實(shí)方式如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說(shuō)明所需證據(jù)材料名稱與管理人員就系統(tǒng)與數(shù)據(jù)審計(jì)請(qǐng)求達(dá)成一致成文信息評(píng)審

人員訪談

現(xiàn)場(chǎng)觀察-查閱組織內(nèi)有關(guān)審計(jì)請(qǐng)求審批流程的書(shū)面或電子制度文件，確認(rèn)是否明確“相應(yīng)的管理人員”（業(yè)務(wù)部門(mén)、運(yùn)維部門(mén)、信息安全管理部門(mén)）的協(xié)同授權(quán)要求；

-與系統(tǒng)管理員、審計(jì)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人訪談，確認(rèn)審計(jì)請(qǐng)求是否覆蓋訪問(wèn)范圍、數(shù)據(jù)類型、訪問(wèn)目的、時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方的共識(shí)；

-觀察實(shí)際審計(jì)請(qǐng)求流程，是否存在多方簽字確認(rèn)的共識(shí)機(jī)制，第三方審計(jì)時(shí)是否已簽署保密協(xié)議；

-驗(yàn)證審計(jì)請(qǐng)求共識(shí)內(nèi)容是否同步至審計(jì)執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，確保執(zhí)行與授權(quán)一致。-審計(jì)請(qǐng)求審批流程文件

-管理層（業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)）審批記錄

-審計(jì)授權(quán)書(shū)

-

審計(jì)請(qǐng)求多方共識(shí)書(shū)面文件（含訪問(wèn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方）

-

第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)保密協(xié)議（如有）確定并控制技術(shù)審計(jì)測(cè)試的范圍成文信息評(píng)審

人員訪談

技術(shù)工具驗(yàn)證-檢查審計(jì)計(jì)劃文檔，確認(rèn)是否明確“系統(tǒng)邊界”（服務(wù)器IP、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備型號(hào)）、“數(shù)據(jù)邊界”（生產(chǎn)/測(cè)試數(shù)據(jù)、敏感/非敏感數(shù)據(jù)）、“操作邊界”（漏洞掃描深度、配置檢查項(xiàng)）；

-與審計(jì)執(zhí)行人員、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)訪談，確認(rèn)測(cè)試范圍是否基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定優(yōu)先級(jí)，是否存在范圍變更的申請(qǐng)-評(píng)估-審批流程；

-使用技術(shù)工具（如網(wǎng)絡(luò)掃描器、日志分析工具）驗(yàn)證測(cè)試行為是否嚴(yán)格限定在授權(quán)范圍，無(wú)越權(quán)訪問(wèn)非必要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的情況；

-檢查等級(jí)保護(hù)三級(jí)及以上系統(tǒng)的測(cè)試范圍是否符合《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》中審計(jì)相關(guān)規(guī)定。-技術(shù)審計(jì)計(jì)劃書(shū)

-測(cè)試范圍確認(rèn)記錄（含多方簽字）

-技術(shù)審計(jì)日志

-

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（關(guān)聯(lián)測(cè)試范圍優(yōu)先級(jí)）

-

測(cè)試范圍變更審批記錄（如有）

-

等級(jí)保護(hù)合規(guī)性驗(yàn)證文件（三級(jí)及以上系統(tǒng)）控制審計(jì)訪問(wèn)權(quán)限為只讀或由管理員代理執(zhí)行成文信息評(píng)審

人員訪談

技術(shù)工具驗(yàn)證-查閱系統(tǒng)訪問(wèn)控制策略文件，確認(rèn)審計(jì)訪問(wèn)默認(rèn)“只讀”的技術(shù)強(qiáng)制機(jī)制（如文件權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限配置）；

-與系統(tǒng)管理員訪談，確認(rèn)代理執(zhí)行非只讀操作時(shí)，管理員是否同時(shí)滿足“具有必要訪問(wèn)權(quán)限”（符合5.18訪問(wèn)權(quán)限要求）和“有經(jīng)驗(yàn)”（熟悉系統(tǒng)架構(gòu)、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），且已報(bào)備信息安全部門(mén)；

-使用系統(tǒng)權(quán)限查看工具（如Linux權(quán)限命令、數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限查詢語(yǔ)句）檢查審計(jì)員賬戶權(quán)限，確認(rèn)無(wú)寫(xiě)入、執(zhí)行等高風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限；

-檢查代理執(zhí)行過(guò)程的全程操作日志，確認(rèn)包含操作時(shí)間、內(nèi)容、結(jié)果，且日志留存至少6個(gè)月；

-驗(yàn)證測(cè)試結(jié)束后代理權(quán)限是否已立即回收。-系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限策略文檔

-系統(tǒng)權(quán)限配置截圖（審計(jì)員、管理員賬戶）

-審計(jì)操作日志

-

代理管理員資質(zhì)證明（經(jīng)驗(yàn)證明、權(quán)限授權(quán)記錄）

-

代理執(zhí)行操作專項(xiàng)日志

-

代理權(quán)限回收記錄驗(yàn)證訪問(wèn)設(shè)備的安全性要求成文信息評(píng)審

現(xiàn)場(chǎng)觀察

技術(shù)工具驗(yàn)證-查閱設(shè)備接入前的安全檢查標(biāo)準(zhǔn)和流程文件，確認(rèn)是否包含防病毒軟件安裝（病毒庫(kù)24小時(shí)內(nèi)更新）、高危漏洞補(bǔ)?。ㄗ罱粋€(gè)月內(nèi)更新）、不必要端口/服務(wù)禁用（如遠(yuǎn)程桌面、USB端口）、磁盤(pán)加密等要求；

-現(xiàn)場(chǎng)檢查接入設(shè)備（審計(jì)終端），確認(rèn)防病毒軟件運(yùn)行狀態(tài)、補(bǔ)丁更新情況，查看端口禁用配置（如Windows防火墻入站規(guī)則）；

-使用終端安全檢查工具（如終端安全管理系統(tǒng)）對(duì)設(shè)備進(jìn)行實(shí)時(shí)檢測(cè)，生成驗(yàn)證報(bào)告，確認(rèn)無(wú)惡意軟件或安全隱患；

-與信息安全團(tuán)隊(duì)訪談，確認(rèn)設(shè)備驗(yàn)證責(zé)任主體及驗(yàn)證記錄的歸檔流程；

-檢查第三方審計(jì)設(shè)備的來(lái)源合法性證明（如廠商資質(zhì)、設(shè)備未篡改證明）。-設(shè)備接入安全政策文件

-終端安全檢測(cè)報(bào)告（含工具掃描結(jié)果）

-防病毒軟件安裝及病毒庫(kù)更新截圖

-

設(shè)備端口/服務(wù)禁用配置截圖

-

磁盤(pán)加密驗(yàn)證記錄

-

設(shè)備驗(yàn)證責(zé)任分配記錄

-

第三方審計(jì)設(shè)備合法性證明（如有）對(duì)系統(tǒng)文件副本進(jìn)行隔離處理并妥善管理成文信息評(píng)審

現(xiàn)場(chǎng)觀察

技術(shù)工具驗(yàn)證-查閱文件副本處理流程，確認(rèn)是否明確隔離要求（物理/邏輯獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境，如單獨(dú)虛擬環(huán)境、離線存儲(chǔ)）、副本創(chuàng)建后的哈希值校驗(yàn)機(jī)制、審計(jì)后刪除/歸檔規(guī)則；

-現(xiàn)場(chǎng)檢查副本文件存儲(chǔ)路徑（如服務(wù)器目錄、存儲(chǔ)介質(zhì)），確認(rèn)與生產(chǎn)環(huán)境目錄無(wú)關(guān)聯(lián)，無(wú)公共存儲(chǔ)區(qū)域（如共享網(wǎng)盤(pán)）存儲(chǔ)副本的情況；

-使用文件審計(jì)工具（如文件完整性監(jiān)控系統(tǒng)）檢查副本文件：審計(jì)結(jié)束后優(yōu)先按“數(shù)據(jù)銷毀規(guī)程”刪除的，需驗(yàn)證刪除記錄（如磁盤(pán)擦除日志）；需歸檔的，需驗(yàn)證加密存儲(chǔ)配置（如AES-256加密）及定期完整性校驗(yàn)記錄；

-檢查副本訪問(wèn)權(quán)限控制列表，確認(rèn)僅授權(quán)審計(jì)相關(guān)人員訪問(wèn)，且操作已記錄日志。-文件副本管理流程文檔（含隔離、刪除/歸檔規(guī)則）

-副本文件存儲(chǔ)路徑截圖（與生產(chǎn)環(huán)境對(duì)比）

-刪除記錄或加密備份文件

-

副本文件哈希值校驗(yàn)記錄（創(chuàng)建后、歸檔前）

-

副本訪問(wèn)權(quán)限控制列表

-

歸檔副本定期完整性校驗(yàn)報(bào)告商定并實(shí)施特殊或額外的審計(jì)處理請(qǐng)求成文信息評(píng)審

人員訪談

績(jī)效證據(jù)分析-查閱特殊審計(jì)請(qǐng)求的審批記錄與處理流程文件，確認(rèn)是否包含請(qǐng)求識(shí)別（計(jì)劃階段排查）、多方商定（業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)及工具廠商）、應(yīng)急回滾方案等內(nèi)容；

-與審計(jì)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)管理員、工具廠商代表訪談，確認(rèn)特殊請(qǐng)求（如運(yùn)行審計(jì)工具、壓力測(cè)試）的操作目的、工具合法性（無(wú)惡意代碼）、與現(xiàn)有安全機(jī)制（如IPS）的兼容性；

-分析特殊審計(jì)任務(wù)完成后的績(jī)效報(bào)告，評(píng)估操作是否按商定方案執(zhí)行，是否引發(fā)系統(tǒng)異常（如性能波動(dòng)、安全告警）；

-檢查特殊審計(jì)工具的安全檢測(cè)報(bào)告（如惡意代碼掃描結(jié)果），確認(rèn)工具無(wú)破壞性或侵入性功能；

-驗(yàn)證特殊請(qǐng)求的執(zhí)行過(guò)程是否有專人監(jiān)督，操作日志是否完整留存。-特殊審計(jì)任務(wù)審批單（含多方簽字）

-審計(jì)執(zhí)行記錄（操作步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)）

-審計(jì)任務(wù)績(jī)效報(bào)告

-

審計(jì)工具合法性檢測(cè)報(bào)告（如惡意代碼掃描結(jié)果）

-

工具兼容性評(píng)估記錄（與IPS等安全機(jī)制）

-

特殊請(qǐng)求應(yīng)急回滾方案文檔

-

特殊操作監(jiān)督記錄在非工作時(shí)間進(jìn)行可能影響系統(tǒng)可用性的測(cè)試成文信息評(píng)審

技術(shù)工具驗(yàn)證

績(jī)效證據(jù)分析-查閱審計(jì)計(jì)劃文檔，確認(rèn)可能影響系統(tǒng)可用性的測(cè)試（如壓力測(cè)試、大規(guī)模漏洞掃描）是否明確標(biāo)注非工作時(shí)間（如夜間、周末），且避開(kāi)業(yè)務(wù)備份、系統(tǒng)維護(hù)時(shí)段；

-使用系統(tǒng)日志分析工具（如SIEM系統(tǒng)）提取測(cè)試時(shí)段記錄，確認(rèn)測(cè)試開(kāi)始/結(jié)束時(shí)間是否在商定的非工作窗口內(nèi)；

-分析系統(tǒng)可用性監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)（如CPU使用率、內(nèi)存占用、服務(wù)響應(yīng)時(shí)間），驗(yàn)證測(cè)試期間無(wú)業(yè)務(wù)中斷或性能超出閾值的情況；

-檢查運(yùn)維/應(yīng)急團(tuán)隊(duì)的通知記錄，確認(rèn)測(cè)試前已告知相關(guān)人員，測(cè)試期間有專人值守（如30分鐘內(nèi)響應(yīng)異常）；

-驗(yàn)證測(cè)試前系統(tǒng)備份完成記錄（符合8.13信息備份要求），確保故障可快速恢復(fù)。-審計(jì)計(jì)劃文檔（含非工作時(shí)間標(biāo)注）

-系統(tǒng)日志時(shí)間戳截圖（測(cè)試時(shí)段）

-系統(tǒng)可用性監(jiān)控報(bào)告（測(cè)試前后對(duì)比）

-

運(yùn)維/應(yīng)急團(tuán)隊(duì)測(cè)試通知記錄（含值守人員信息）

-

系統(tǒng)備份完成確認(rèn)單（測(cè)試前）監(jiān)控和記錄所有審計(jì)與測(cè)試訪問(wèn)行為成文信息評(píng)審

技術(shù)工具驗(yàn)證

現(xiàn)場(chǎng)觀察-查閱審計(jì)訪問(wèn)日志記錄策略與制度文件，確認(rèn)記錄內(nèi)容是否包含訪問(wèn)主體（審計(jì)人員/代理管理員身份）、訪問(wèn)時(shí)間（精確至秒，與8.17時(shí)鐘同步一致）、訪問(wèn)對(duì)象（系統(tǒng)IP/數(shù)據(jù)路徑）、操作內(nèi)容（讀取文件、執(zhí)行命令）、訪問(wèn)結(jié)果（成功/失敗及原因）；

-使用日志分析工具（如SIEM系統(tǒng)、堡壘機(jī)日志模塊）檢查訪問(wèn)記錄：完整性（無(wú)缺失字段）、不可篡改性（如哈希值校驗(yàn)記錄）、存儲(chǔ)周期（符合合規(guī)要求，如監(jiān)管存檔時(shí)限）；

-現(xiàn)場(chǎng)觀察日志監(jiān)控流程，確認(rèn)有專人負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)控（如異常訪問(wèn)告警處置），定期（如每月）評(píng)審日志以排查異常（如越權(quán)訪問(wèn)、非授權(quán)時(shí)段訪問(wèn)）；

-檢查異常訪問(wèn)的處置記錄，確認(rèn)發(fā)現(xiàn)異常后已觸發(fā)應(yīng)急響應(yīng)（符合5.24事件管理要求），并保存相關(guān)證據(jù)；

-驗(yàn)證日志訪問(wèn)權(quán)限控制，確認(rèn)僅授權(quán)人員可查看日志，日志修改已留痕。-審計(jì)訪問(wèn)日志記錄規(guī)范（含必填字段）

-審計(jì)訪問(wèn)日志樣本（完整記錄示例）

-日志監(jiān)控操作記錄（含監(jiān)控人員簽字）

-

日志哈希值校驗(yàn)記錄（防篡改）

-

日志存儲(chǔ)周期合規(guī)性證明（如監(jiān)管備案）

-

異常訪問(wèn)處置報(bào)告（含應(yīng)急響應(yīng)記錄）

-

日志訪問(wèn)權(quán)限控制列表本指南條款（大中型組織）最佳實(shí)踐要點(diǎn)提示；“在審計(jì)測(cè)試中保護(hù)信息系統(tǒng)”指南條款最佳實(shí)踐要點(diǎn)提示清單8.34.1子條款主題活動(dòng)事項(xiàng)最佳實(shí)踐示例概述具體操作要點(diǎn)及說(shuō)明a)就訪問(wèn)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的審計(jì)請(qǐng)求與相應(yīng)的管理人員達(dá)成一致審計(jì)訪問(wèn)權(quán)限審批機(jī)制某國(guó)有銀行建立“審計(jì)請(qǐng)求三維度審批機(jī)制”，確保訪問(wèn)權(quán)限由業(yè)務(wù)、運(yùn)維、安全部門(mén)協(xié)同確認(rèn)，符合GB/T22081-2024“治理和生態(tài)體系”安全領(lǐng)域要求-建立審計(jì)請(qǐng)求標(biāo)準(zhǔn)化模板，明確審計(jì)目的、范圍（含系統(tǒng)IP/數(shù)據(jù)類型）、時(shí)間周期（精確至小時(shí)）和預(yù)期成果（如漏洞掃描報(bào)告、合規(guī)性驗(yàn)證清單）；

-審計(jì)部門(mén)提交請(qǐng)求后，需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（保障業(yè)務(wù)連續(xù)性）、運(yùn)維部門(mén)負(fù)責(zé)人（保障系統(tǒng)穩(wěn)定性）、IT安全主管（保障合規(guī)性）聯(lián)合審批，缺一不可；

-所有審批記錄（含審批意見(jiàn)、時(shí)間戳）通過(guò)組織OA系統(tǒng)存檔，關(guān)聯(lián)審計(jì)項(xiàng)目編號(hào)，供后續(xù)合規(guī)審計(jì)追溯使用；

-對(duì)等級(jí)保護(hù)三級(jí)及以上系統(tǒng)（如核心交易系統(tǒng)）的訪問(wèn)，額外增加信息安全委員會(huì)專項(xiàng)審批環(huán)節(jié)，審批通過(guò)后生成唯一訪問(wèn)授權(quán)碼；

-審批流程納入組織IT服務(wù)管理平臺(tái)（如ITIL體系工具）統(tǒng)一管理，設(shè)置審批超時(shí)提醒（默認(rèn)48小時(shí)），避免流程卡頓；

-審批通過(guò)后，由安全部門(mén)向?qū)徲?jì)人員發(fā)放臨時(shí)審計(jì)身份令牌（含動(dòng)態(tài)口令），令牌有效期與審計(jì)周期一致，到期自動(dòng)失效。b)商定和控制技術(shù)審計(jì)測(cè)試的范圍審計(jì)測(cè)試范圍界定與控制某互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)（如阿里、騰訊）采用“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)沙箱機(jī)制”，結(jié)合GB/T22080-2025風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果限定測(cè)試范圍，避免無(wú)差別測(cè)試-審計(jì)前3個(gè)工作日，審計(jì)團(tuán)隊(duì)與系統(tǒng)管理員、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)共同召開(kāi)范圍確認(rèn)會(huì)，簽署《審計(jì)測(cè)試邊界確認(rèn)書(shū)》，明確“測(cè)試對(duì)象清單”“禁止操作清單”（如禁止修改數(shù)據(jù)庫(kù)配置）；

-使用KVM虛擬化技術(shù)構(gòu)建與生產(chǎn)環(huán)境1:1映射的沙箱環(huán)境，沙箱網(wǎng)絡(luò)與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)物理隔離，僅開(kāi)放審計(jì)所需的最小端口（如22、3389）；

-所有測(cè)試腳本（如漏洞掃描腳本、配置檢查腳本）需提前提交至安全部門(mén)，經(jīng)靜態(tài)代碼掃描（SAST）工具檢測(cè)無(wú)惡意代碼/破壞性指令后，方可導(dǎo)入沙箱；

-測(cè)試范圍嚴(yán)格限定于目標(biāo)系統(tǒng)中已授權(quán)的模塊和接口，通過(guò)訪問(wèn)控制列表（ACL）屏蔽未授權(quán)資源，實(shí)時(shí)監(jiān)控測(cè)試流量是否超出邊界；

-審計(jì)測(cè)試完成后24小時(shí)內(nèi)，雙方共同簽署《測(cè)試范圍覆蓋確認(rèn)表》，標(biāo)注未覆蓋項(xiàng)及原因（如系統(tǒng)臨時(shí)下線），作為審計(jì)報(bào)告附件；

-測(cè)試范圍變更需履行“申請(qǐng)-評(píng)估-審批”流程，變更理由需關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，變更后同步更新沙箱環(huán)境配置，避免范圍無(wú)序擴(kuò)張。c)將審計(jì)測(cè)試限制為對(duì)軟件和數(shù)據(jù)的只讀訪問(wèn)，如果只讀訪問(wèn)無(wú)法獲得必要的信息，則由具有必要訪問(wèn)權(quán)限且有經(jīng)驗(yàn)的管理員代表審計(jì)員執(zhí)行測(cè)試審計(jì)只讀訪問(wèn)控制與代理執(zhí)行機(jī)制某電力央企（如國(guó)家電網(wǎng)）部署“審計(jì)只讀訪問(wèn)中間件+代理操作雙監(jiān)控”系統(tǒng)，符合GB/T22081-2024“信息保護(hù)”運(yùn)行能力要求-所有審計(jì)訪問(wèn)均通過(guò)專用中間件（如數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)網(wǎng)關(guān)）代理，中間件強(qiáng)制攔截寫(xiě)操作（如INSERT、UPDATE、DELETE命令），僅允許SELECT、VIEW等只讀操作；

-中間件自動(dòng)記錄訪問(wèn)行為（含操作終端IP、操作語(yǔ)句、響應(yīng)結(jié)果），日志實(shí)時(shí)同步至安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)，保存期限不少于1年；

-對(duì)非只讀訪問(wèn)需求（如模擬故障恢復(fù)測(cè)試），需提交《特殊訪問(wèn)申請(qǐng)單》，經(jīng)業(yè)務(wù)、安全部門(mén)聯(lián)合審批后，由指定管理員代執(zhí)行；

-代執(zhí)行測(cè)試的管理員需具備《信息系統(tǒng)安全管理員》（CISP）資質(zhì)，且近12個(gè)月無(wú)安全操作違規(guī)記錄，代執(zhí)行過(guò)程開(kāi)啟屏幕錄像（含操作人面部識(shí)別），錄像文件加密存儲(chǔ)；

-代理操作完成后，管理員需提交《操作結(jié)果確認(rèn)書(shū)》，由審計(jì)人員核對(duì)結(jié)果與測(cè)試目標(biāo)一致性，確認(rèn)無(wú)誤后簽字歸檔；

-每月對(duì)代理操作日志進(jìn)行復(fù)盤(pán)，統(tǒng)計(jì)操作類型、頻次及異常情況，形成《代理操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。d)如果授予訪問(wèn)權(quán)限，需在此之前確定并驗(yàn)證用于訪問(wèn)系統(tǒng)的設(shè)備(如筆記本電腦或平板電腦)的安全要求(如防病毒和補(bǔ)丁)審計(jì)終端設(shè)備安全合規(guī)性驗(yàn)證某金融集團(tuán)（如工商銀行）實(shí)施“審計(jì)設(shè)備準(zhǔn)入閉環(huán)管理機(jī)制”，通過(guò)自動(dòng)化工具實(shí)現(xiàn)設(shè)備合規(guī)性“驗(yàn)證-阻斷-整改-放行”全流程管控-審計(jì)人員設(shè)備需接入組織終端安全管理系統(tǒng)（如奇安信天擎、深信服EDR），系統(tǒng)自動(dòng)執(zhí)行合規(guī)性驗(yàn)證，驗(yàn)證項(xiàng)含：操作系統(tǒng)高危補(bǔ)丁更新至近1個(gè)月內(nèi)、防病毒軟件（如卡巴斯基）病毒庫(kù)24小時(shí)內(nèi)更新、啟用磁盤(pán)加密、關(guān)閉不必要服務(wù)；

-驗(yàn)證環(huán)節(jié)額外檢查設(shè)備不必要端口（如USB、遠(yuǎn)程桌面3389端口）禁用狀態(tài)，通過(guò)組策略強(qiáng)制屏蔽違規(guī)端口，符合組織《終端設(shè)備安全配置基線》；

-不符合安全要求的設(shè)備，系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送《整改通知書(shū)》（列明具體問(wèn)題項(xiàng)及整改指南），并阻斷其接入審計(jì)網(wǎng)絡(luò)，整改完成后需重新發(fā)起驗(yàn)證；

-合規(guī)設(shè)備生成唯一設(shè)備標(biāo)識(shí)（UUID），與審計(jì)人員身份綁定，接入審計(jì)網(wǎng)絡(luò)時(shí)自動(dòng)校驗(yàn)標(biāo)識(shí)有效性，防止非授權(quán)設(shè)備接入；

-審計(jì)結(jié)束后，設(shè)備需再次通過(guò)安全掃描（如惡意軟件查殺），確認(rèn)無(wú)敏感數(shù)據(jù)殘留后，方可解除審計(jì)設(shè)備標(biāo)識(shí)綁定；

-每季度統(tǒng)計(jì)審計(jì)設(shè)備合規(guī)率，對(duì)合規(guī)率低于95%的部門(mén)下發(fā)《安全整改通報(bào)》，納入部門(mén)信息安全考核。e)除只讀之外，宜僅允許對(duì)系統(tǒng)文件的隔離副本進(jìn)行其他類型的訪問(wèn)，當(dāng)審計(jì)完成時(shí)，宜刪除這些副本或者審計(jì)存檔要求保留這些文件時(shí)，對(duì)副本給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)審計(jì)隔離副本全生命周期管理某省級(jí)政務(wù)云平臺(tái)（如浙江政務(wù)云）采用“隔離副本分級(jí)管控+自動(dòng)化生命周期”機(jī)制，符合GB/T22081-2024“防護(hù)”網(wǎng)絡(luò)空間安全概念-審計(jì)所需系統(tǒng)文件/數(shù)據(jù)由運(yùn)維部門(mén)在離線環(huán)境（如獨(dú)立存儲(chǔ)服務(wù)器）中創(chuàng)建隔離副本，副本命名規(guī)則為“系統(tǒng)名稱-副本創(chuàng)建時(shí)間-哈希值前8位”，便于追溯；

-副本創(chuàng)建后立即通過(guò)哈希值校驗(yàn)工具（如OpenSSL）生成SHA-256校驗(yàn)值，記錄至《副本管理臺(tái)賬》，后續(xù)每次訪問(wèn)前重新校驗(yàn)，確保與原文件一致性；

-副本訪問(wèn)權(quán)限按“最小權(quán)限原則”分級(jí)：審計(jì)人員僅獲“讀取”權(quán)限，安全管理員獲“讀取+日志查看”權(quán)限，運(yùn)維人員獲“副本創(chuàng)建/刪除”權(quán)限，權(quán)限時(shí)效與審計(jì)周期一致；

-審計(jì)完成后，系統(tǒng)自動(dòng)檢測(cè)副本使用狀態(tài)，無(wú)存檔需求的副本通過(guò)“多次覆寫(xiě)+磁盤(pán)擦除”方式刪除（符合GB/T22081-20248.10信息刪除要求），刪除記錄納入審計(jì)檔案；

-需存檔的副本（如用于監(jiān)管檢查）遷移至加密歸檔庫(kù)（AES-256加密），歸檔庫(kù)啟用雙因子認(rèn)證（如USBKey+動(dòng)態(tài)口令），訪問(wèn)日志保存不少于3年；

-每月對(duì)隔離副本存儲(chǔ)環(huán)境進(jìn)行安全掃描，檢查是否存在未授權(quán)訪問(wèn)、副本泄露等風(fēng)險(xiǎn)，形成《副本安全審計(jì)報(bào)告》。f)識(shí)別和商定特殊或額外的處理請(qǐng)求，如運(yùn)行審計(jì)工具審計(jì)特殊處理請(qǐng)求與工具管控某通信運(yùn)營(yíng)商（如中國(guó)移動(dòng)）建立“審計(jì)特殊請(qǐng)求全流程管控機(jī)制”，覆蓋工具準(zhǔn)入、操作審批、應(yīng)急回滾全環(huán)節(jié)-審計(jì)計(jì)劃階段，審計(jì)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合安全、運(yùn)維部門(mén)識(shí)別潛在特殊請(qǐng)求（如運(yùn)行滲透測(cè)試工具、執(zhí)行壓力測(cè)試），形成《特殊處理請(qǐng)求清單》，列明請(qǐng)求類型、工具名稱、操作目的及潛在風(fēng)險(xiǎn)；

-所有擬使用的審計(jì)工具需提交工具廠商資質(zhì)證明（如ISO27001認(rèn)證）、功能說(shuō)明書(shū)及安全檢測(cè)報(bào)告（如無(wú)惡意代碼證明），通過(guò)組織安全評(píng)估后納入《審計(jì)工具白名單》，禁止使用未入列工具；

-工具運(yùn)行前需提交《工具運(yùn)行審批單》，經(jīng)系統(tǒng)管理員、安全團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人審批，審批內(nèi)容含工具運(yùn)行參數(shù)（如掃描速率、并發(fā)數(shù)）、影響范圍評(píng)估；

-特殊處理請(qǐng)求需同步提交應(yīng)急回滾方案，明確工具運(yùn)行異常（如導(dǎo)致系統(tǒng)CPU占用率超80%）時(shí)的處置步驟（如停止工具進(jìn)程、重啟服務(wù)），經(jīng)業(yè)務(wù)連續(xù)性團(tuán)隊(duì)審核通過(guò)后方可執(zhí)行；

-工具運(yùn)行過(guò)程中，運(yùn)維人員通過(guò)系統(tǒng)監(jiān)控工具實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)資