2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)應(yīng)用模擬卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕信息的范疇？A.某上市公司即將發(fā)布業(yè)績大幅增長公告B.某期貨公司內(nèi)部員工得知某客戶即將爆倉C.某行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)報(bào)告D.某交易所公布的重要規(guī)則調(diào)整2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本不得低于多少萬元人民幣？A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.10000萬元3.下列哪種情況不屬于《證券法》中規(guī)定的禁止的交易行為？A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣B.通過操縱市場(chǎng)獲取不正當(dāng)利益C.與他人串通一氣進(jìn)行交易D.在內(nèi)幕信息基礎(chǔ)上進(jìn)行交易4.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期不超過幾年？A.2年B.3年C.4年D.5年5.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%7.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是9.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明11.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%13.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是15.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明17.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%19.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是21.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元22.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明23.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%25.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是27.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元28.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明29.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%31.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)32.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是33.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元34.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明35.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%37.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)38.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是39.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元40.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20小題，每小題2分，共40分。每小題備選答案中至少有兩個(gè)符合題意）1.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是3.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明5.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%7.下列哪些行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是9.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明11.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%13.下列哪些行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是15.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元B.凈資本不低于人民幣2000萬元C.凈資本不低于人民幣3000萬元D.凈資本不低于人民幣4000萬元16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么原則制定交易規(guī)則？A.公開、公平、公正B.自主、自愿、公平C.公平、公正、透明D.自主、公平、透明17.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)委托書》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于多少？A.5%B.10%C.15%D.20%19.下列哪些行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格B.未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.向客戶承諾收益D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是三、判斷題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以限制會(huì)員的交易量。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加培訓(xùn)。（√）3.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，不需要向客戶出示任何文件。（×）4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。（√）5.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)，不需要符合任何條件。（×）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。（√）7.下列行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止行為：聯(lián)合操縱期貨交易價(jià)格。（×）8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（√）9.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，不需要符合任何條件。（×）10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照自主、自愿、公平的原則制定交易規(guī)則。（×）11.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。（√）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于15%。（×）13.下列行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為：未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（×）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格。（×）15.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣3000萬元的條件。（√）16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、透明的原則制定交易規(guī)則。（√）17.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《客戶交易指令授權(quán)委托書》。（√）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于20%。（×）19.下列行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為：向客戶承諾收益。（×）20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨投資咨詢資格。（×）四、案例分析題（本題型共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的選項(xiàng)）1.某期貨公司未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是答案：D2.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱市場(chǎng)，根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，該會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是答案：D3.某期貨公司董事張某未取得期貨從業(yè)資格，擅自擔(dān)任公司董事，根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，張某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是答案：D4.某客戶在期貨公司開立保證金賬戶，期貨公司未向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是答案：A5.某期貨公司未按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是答案：B本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響的特定信息。行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)報(bào)告屬于公開信息，不屬于內(nèi)幕信息。2.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本不得低于2000萬元人民幣。3.D解析：根據(jù)《證券法》，禁止的交易行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等。向客戶承諾收益屬于欺詐客戶行為。4.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期不超過5年。5.D解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。6.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。7.D解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為。8.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。9.D解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣4000萬元的條件。10.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。11.D解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。12.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。13.D解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為。14.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。15.D解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣4000萬元的條件。16.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。17.D解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。18.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。19.D解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為。20.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。21.D解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣4000萬元的條件。22.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。23.D解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。24.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。25.D解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為。26.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。27.D解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣4000萬元的條件。28.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。29.D解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。30.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。31.D解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為。32.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。33.D解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣4000萬元的條件。34.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。35.D解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。36.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。37.D解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為。38.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。39.D解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣4000萬元的條件。40.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。二、多項(xiàng)選擇題1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等。向客戶承諾收益屬于欺詐客戶行為，但并未在選項(xiàng)中體現(xiàn)。2.BC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格。3.CD解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣3000萬元的條件，且注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元。4.AD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。5.ABC解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。6.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。7.BD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。向客戶承諾收益屬于欺詐客戶行為。8.BC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格。9.CD解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣3000萬元的條件，且注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元。10.AD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。11.ABC解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。12.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。13.BD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。向客戶承諾收益屬于欺詐客戶行為。14.BC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格。15.CD解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不低于人民幣3000萬元的條件，且注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元。16.AD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則制定交易規(guī)則。17.ABC解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶交易指令授權(quán)委托書》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。18.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。19.BD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。向客戶承諾收益屬于欺詐客戶行為。20.BC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格。三、判斷題1.×解析：根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所不得限制會(huì)員的交易量。2.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)